Kempen & Co N.V., statutair gevestigd te Amsterdam

Transcriptie

1 REGLEMENT STICHTING BELEGGERSGIRO KEMPEN & CO 1. DEFINITIES 1.1 In dit Reglement wordt verstaan onder: "AFM" "Beleggingsrekening" "Bestedingsruimte" "Centrale bankrekening" "Centrale beleggingsrekening" "Deelnemer" "Financieel instrument" "Giro" "Kempen" "Reglement" "Tegenrekening "Overeenkomst" Autoriteit Financiële Markten een beleggingsrekening op naam van de Deelnemer waarop een vordering op de Giro luidende in geld en/of in Financiële instrumenten wordt geadministreerd het positieve tegoed aan gelden op een Beleggingsrekening, plus een eventuele kredietlimiet op een Beleggingsrekening, minus de vereiste dekking voor marginverplichtingen en de door Kempen noodzakelijk geachte reserveringen (bijvoorbeeld voor lopende orders in Financiële Instrumenten) een bij een kredietinstelling aangehouden geldrekening op naam van de Giro een ten behoeve van de Deelnemers bij een kredietinstelling aangehouden effectenrekening op naam van de Giro een cliënt van Kempen die overeenkomstig dit Reglement een Beleggingsrekening bij de Giro heeft geopend een financieel instrument als bedoeld in artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht Stichting Beleggersgiro Kempen & Co, statutair gevestigd te Amsterdam Kempen & Co N.V., statutair gevestigd te Amsterdam het onderhavige Reglement Stichting Beleggersgiro Kempen & Co, dat onderdeel uitmaakt van de rechtsverhouding tussen een Deelnemer, Kempen en de Giro een rekening op naam van de Deelnemer bij een in Nederland gevestigde kredietinstelling een tussen Kempen en de Deelnemer gesloten overeenkomst uit hoofde waarvan Kempen bepaalde beleggingsdiensten aan de Deelnemer zal verlenen

2 2. BELEGGINGSREKENING 2.1 Transacties in Financiële instrumenten ten behoeve van een Deelnemer kunnen worden bewerkstelligd via de Beleggingsrekening. 2.2 Een Deelnemer kan door het openen van de Beleggingsrekening vorderingen op de Giro verkrijgen luidende in geld en/of Financiële instrumenten. De op de Beleggingsrekening geadministreerde vorderingen zijn verplichtingen van de Giro jegens de betreffende Deelnemer. Een Deelnemer is geen rechthebbende tot of eigenaar van de gelden en/of Financiële instrumenten die door de Giro ten behoeve van de Deelnemer worden bewaard, zoals nader omschreven in de hiernavolgende artikelen. 2.3 De vorderingen van de Deelnemer op de Giro worden verkregen doordat door de Deelnemer gelden worden gestort op een Centrale bankrekening en deze gelden na creditering op de Centrale bankrekening door de Giro worden geadministreerd op de Beleggingsrekening. De gelden op een of meerdere Centrale beleggingsrekening worden door de Giro ten titel van beheer ten behoeve van de betreffende Deelnemers aangehouden. Deze gelden kunnen vervolgens door de Giro worden aangewend voor het overeenkomstig de Overeenkomst en dit Reglement aankopen van Financiële instrumenten. 2.4 De Financiële instrumenten worden door de Giro ten titel van beheer ten behoeve van de betreffende Deelnemers aangehouden op een of meerdere Centrale beleggingsrekeningen. De Giro is niet verplicht tot individualisering van de door haar bewaarde Financiële instrumenten per Deelnemer. 2.5 De Giro zal steeds een zodanige hoeveelheid gelden en Financiële instrumenten aanhouden op een of meerdere Centrale bankrekeningen en Centrale beleggingsrekeningen, respectievelijk, als overeenkomt met het totaal van alle op de Beleggingsrekeningen geadministreerde vorderingen van de Deelnemers luidende in geld en Financiële instrumenten. In voorkomende gevallen kan in de totaaltelling afronding plaatsvinden tot een heel Financieel instrument. Indien door een oorzaak welke niet aan de opzet of toerekenbare tekortkoming van de Giro kan worden toegerekend de door de Giro voor Deelnemers gehouden gelden en/of Financiële Instrumenten van enige soort te eniger tijd tekort schieten ten opzichte van de daartegenover staande vorderingen van Deelnemers jegens de Giro, zal het tekort door de Giro worden omgeslagen over de Deelnemers die dergelijke vorderingen kunnen doen gelden jegens de Giro aan het einde van de werkdag in Nederland voorafgaand aan de dag waarop het verschil door de Giro wordt vastgesteld en wel in verhouding tot de omvang van de betreffende vorderingen van die Deelnemers. De Giro zal niet verplicht zijn gelden en/of Financiële Instrumenten te verwerven ter opheffing van het tekort. 2.6 Op een Beleggingsrekening worden de vorderingen van de betreffende Deelnemer met betrekking tot de Financiële instrumenten tot in 6 decimalen nauwkeurig geadministreerd, waarbij het getal voor de komma een vordering luidende in Financiële instrumenten vertegenwoordigt, en het getal achter de komma een vordering luidende in geld. De geadministreerde waarde van de Financiële instrumenten op de Beleggingsrekening wordt

3 bepaald door de koers van de betreffende Financiële instrumenten geadministreerd op de Centrale beleggingsrekening. 2.7 De voor- en nadelen welke voortvloeien uit of verband houden met de door de Giro bewaarde gelden en Financiële instrumenten komen ten goede aan c.q. ten laste van de betreffende Deelnemers, zodat de Giro ter zake van de door haar gehouden gelden en Financiële instrumenten geen enkel economisch of commercieel risico loopt. Alle betalingen met betrekking tot de aan- en verkoop van Financiële instrumenten en het ontvangen van uitkeringen op Financiële instrumenten vinden plaats door tussenkomst van de Centrale bankrekening. 2.8 De Giro kan besluiten een of meerdere subrekeningen te openen voor een Deelnemer. Deze subrekeningen maken een integraal onderdeel uit van de Beleggingsrekening van die Deelnemer en dienen slechts voor administratieve doeleinden. 2.9 De Giro treedt uitsluitend op in het belang van de Deelnemers. 3. AANVRAGEN, OPENEN EN WIJZIGEN VAN EEN BELEGGINGSREKENING Een Beleggingsrekening wordt geopend op naam van de Deelnemer na acceptatie door Kempen van de aan de Deelnemer verstrekte en door de Deelnemer rechtsgeldig ondertekende openingsdocumentatie, waaronder een Overeenkomst, en nadat aan de overige bij Kempen voorgeschreven formaliteiten is voldaan. De eerste storting op de Centrale bankrekening dient, tenzij anders overeengekomen, afkomstig te zijn van een Tegenrekening en dient aan een minimumeis (bedrag) te voldoen voor zover een dergelijke eis staat vermeld in de openingsdocumentatie. 4. AANKOOP EN VERKOOP VAN FINANCIËLE INSTRUMENTEN 4.1 Aan- en verkoopopdrachten van Financiële instrumenten ten aanzien van de Beleggingsrekening kunnen bij uitsluiting door de Deelnemer aan Kempen worden gegeven en door Kempen overeenkomstig de Overeenkomst en dit Reglement verwerkt door de opdracht uit te voeren of door te geven. 4.2 Aankoopopdrachten van Financiële instrumenten gegeven door een Deelnemer kunnen en worden slechts verwerkt indien voldoende Bestedingsruimte beschikbaar is op de Beleggingsrekening van die Deelnemer, en indien het duidelijk is voor Kempen voor welke Financiële instrumenten de aankoopdracht is bedoeld, alsmede tegen welk bedrag de aankoopopdracht moet worden verwerkt. 4.3 Verkoopopdrachten van Financiële instrumenten gegeven door een Deelnemer kunnen en worden slechts verwerkt indien het aantal van de betreffende Financiële instrumenten geadministreerd staat op de Beleggingsrekening van de Deelnemer toereikend is en indien het duidelijk is voor Kempen voor welke Financiële instrumenten de verkoopopdracht is bedoeld, alsmede tegen welk bedrag de verkoopopdracht moet worden verwerkt.

4 4.4 De Giro is niet aansprakelijk jegens een Deelnemer, uit welke hoofde dan ook, voor enige directe of indirecte schade geleden door de Deelnemer als gevolg van het door Kempen of een derde onjuist, vertraagd of anderszins gebrekkig of schadeveroorzakend verwerken van een aan- of verkoopopdracht of enig nalaten door Kempen of een derde in het verwerken van een aan- of verkoopopdracht. 5. KOSTEN Kempen zal de in de Overeenkomst overeengekomen kosten ten aanzien van de Giro bij een Deelnemer in rekening brengen. 6. UITKERINGEN OP FINANCIËLE INSTRUMENTEN 6.1 Uitkeringen in Financiële instrumenten worden na ontvangst door de Giro door creditering op een Centrale beleggingsrekening als vordering in Financiële instrumenten geadministreerd op de Beleggingsrekening van de betreffende Deelnemer, naar rato van het aantal Financiële instrumenten geadministreerd op de Beleggingsrekening van de Deelnemer ten aanzien waarvan de uitkering aan de Giro heeft plaatsgevonden. 6.2 Uitkeringen in geld worden na ontvangst door de Giro door creditering op een Centrale bankrekening als vordering in geld geadministreerd op de Beleggingsrekening van de betreffende Deelnemer, naar rato van het aantal Financiële instrumenten geadministreerd op de Beleggingsrekening van de Deelnemer ten aanzien waarvan de uitkering aan de Giro heeft plaatsgevonden. 6.3 Ingeval van keuzedividend zal de Giro, overeenkomstig een aanwijzing onder de Overeenkomst, hetzij kiezen voor een uitkering in Financiële instrumenten, hetzij kiezen voor een uitkering in geld. 7. UITLEVERING 7.1 De Deelnemer heeft geen recht op uitlevering van de Financiële instrumenten die door de Giro op een Centrale beleggingsrekening worden aangehouden en die als vordering luidende in Financiële instrumenten geadministreerd staat op de Beleggingsrekening. 8. OPZEGGING 8.1 De Beleggingsrekening kan met onmiddellijke ingang door de Deelnemer, Kempen of de Giro worden opgezegd. Indien de Deelnemer opzegt, doet zij daarvan voorafgaande schriftelijke mededeling aan Kempen en wijst zij ten behoeve van artikel 8.2 een Tegenrekening aan. Indien Kempen of de Giro de relatie opzegt, zal Kempen de opzegging meedelen aan de Deelnemer en zal de Deelnemer na ontvangst van deze mededeling zo spoedig mogelijk ten behoeve van artikel 8.2 een Tegenrekening aanwijzen. 8.2 Ingeval van de beëindiging van de Beleggingsrekening zullen de Financiële Instrumenten en/of Gelden die aan de vordering van de Deelnemer op de Giro ten grondslag liggen, met

5 inachtneming van artikel 2.6, worden overgeboekt van een Centrale beleggingsrekening respectievelijk Centrale bankrekening naar een Tegenrekening. 8.3 Een opzegging van de Overeenkomst door de Deelnemer of Kempen wordt beschouwd als een opzegging van de Beleggingsrekening door de Deelnemer respectievelijk Kempen. 9. NIET OVERDRAAGBAARHEID Het is een Deelnemer niet toegestaan zijn vorderingen op de Giro aan derden over te dragen of te verpanden of anderszins met een beperkt recht te bezwaren, anders dan na uitdrukkelijke schriftelijke instemming van Kempen. Deze bepaling heeft tussen de Deelnemer en de Giro goederenrechtelijke werking overeenkomstig artikel 3:83(2) Burgerlijk Wetboek. 10. VERPANDING 10.1 De Deelnemer is gehouden, telkens wanneer Kempen dat wenselijk acht, alle huidige en toekomstige rechten en vorderingen van de Deelnemer jegens de Giro aan Kempen te verpanden tot zekerheid voor al hetgeen Kempen uit welke hoofde dan ook van de Deelnemer te vorderen heeft of krijgt. Voor zover rechtens mogelijk heeft de Deelnemer door het van toepassing worden van dit Reglement voornoemde rechten en vorderingen, al dan niet bij voorbaat, aan Kempen in pand gegeven en van deze verpanding aan de Giro mededeling gedaan. De Deelnemer geeft hierbij een onherroepelijke volmacht aan Kempen om, namens de Deelnemer, de hiervoor genoemde rechten een vorderingen van de Deelnemer op de Giro, telkens wanneer Kempen dit nodig acht, aan zichzelf te verpanden tot zekerheid voor de hiervoor genoemde vorderingen van Kempen op de Deelnemer en van deze verpanding aan de Giro mededeling te doen. Kempen wordt hierbij door de Giro gemachtigd om, namens de Giro, mededeling van een dergelijke verpanding in ontvangst te nemen. De Deelnemer verklaart hierbij dat is hij tot verpanding van de desbetreffende rechten en vorderingen bevoegd is alsmede dat op de rechten en vorderingen geen beperkte rechten rusten Zolang Kempen niet het tegendeel te kennen heeft gegeven, wordt zij geacht telkens afstand te doen van een pandrecht indien en voor zover zulks nodig is om de Giro in staat te stellen de rechten van de Deelnemer te honoreren als ware er geen pandrecht is. Zodra Kempen echter aan de Giro te kennen heeft gegeven hier niet langer mee akkoord te gaan, zal geen afstand van het pandrecht meer worden verondersteld en zal de Giro honorering van de rechten van de Deelnemer weigeren op grond van het pandrecht van Kempen. 11. DIENSTEN VAN DERDEN Kempen en de Giro zijn bevoegd om bij de uitvoering van het Reglement derden in te schakelen. Zij nemen bij de keuze van derden de nodige zorgvuldigheid in acht. 12. UITOEFENING ZEGGENSCHAPSRECHTEN 12.1 De Giro zal overeenkomstig de Overeenkomst een Deelnemer in staat stellen om enig zeggenschapsrecht verbonden aan door haar ten behoeve van de Deelnemer bewaarde

6 Financiële instrumenten, uit te oefenen. 13. WIJZIGINGEN 13.1 Kempen en de Giro zijn te allen tijde bevoegd in dit Reglement wijzigingen aan te brengen. De Deelnemers worden per of anderszins schriftelijk van dergelijke wijzigingen in kennis gesteld, welke voor de Deelnemers na de bij de bekendmaking vermelde termijn van kracht worden Voor zover bij of krachtens de Wet op het financieel toezicht, of een wet welke daarvoor in de plaats treedt, andere of aanvullende eisen gesteld worden aan dit Reglement, welke aanpassing van dit Reglement noodzakelijk maken, zal een dergelijke wijziging vanaf het moment van inwerkingtreding daarvan van rechtswege doorwerken in dit Reglement Mocht een bepaling in dit Reglement geheel of gedeeltelijk nietig of vernietigbaar zijn, dan (i) heeft dit niet tot gevolg dat enig andere bepaling geheel of gedeeltelijk niet of vernietigbaar is en (ii) dan wordt deze bepaling voor zover deze niet of vernietigbaar is geacht te zijn vervangen door een geldige bepaling die het meest de strekking daarvan benadert In alle gevallen waarin dit Reglement niet voorziet, beslist het bestuur van de Giro na overleg met Kempen. 14. GARANTIE Kempen garandeert jegens de Deelnemers de nakoming van alle verplichtingen van de Giro jegens de Deelnemers. 15. MEDEWERKING 15.1 De Giro kan door de AFM gehouden worden alle medewerking te verrichten, waaronder het verstrekken van inlichtingen, die nodig is voor de juiste uitoefening door de AFM van haar wettelijke taken en bevoegdheden. De Deelnemers geven bij voorbaat toestemming aan de Giro om inlichtingen met betrekking tot de Deelnemers, waaronder persoonsgegevens van de Deelnemer, het saldo op een Beleggingsrekening en verrichtte of te verrichten transacties in Financiële instrumenten, te verstrekken of anderszins alle medewerking te verrichten die nodig is voor de juiste uitoefening door de AFM van haar wettelijke taken en bevoegdheden. De AFM is onderworpen aan de geheimhoudingsplicht en uitzonderingen dienaangaande neergelegd in de Wet op het financieel toezicht. 16. ADMINISTRATIE 16.1 De Giro kan haar eigen administratie, de administratie van de Beleggingsrekeningen of feitelijke uitvoering van haar overige taken en handelingen, geheel of ten dele laten uitvoeren door Kempen of door een met voorafgaande schriftelijke toestemming van Kempen aan te wijzen derde. De Deelnemers geven hiervoor bij voorbaat toestemming aan de Giro.

7 16.2 Tegenover een Deelnemer strekt een uittreksel uit de administratie van de Giro tot volledig bewijs, behoudens door de Deelnemer geleverd tegenbewijs. 17. BEËINDIGING GIRO 17.1 De Giro is niet bevoegd haar activiteiten voortvloeiende uit dit Reglement te beëindigen, behoudens voorafgaande schriftelijk goedkeuring van Kempen, die zodanige goedkeuring uitsluitend zal verlenen indien de activiteiten van de Giro op adequate wijze onder worden gebracht bij een soortgelijke rechtspersoon of een kredietinstelling of anderszins zoals toegestaan onder de toepasselijk wet- en regelgeving. De Deelnemer wordt hiervan schriftelijk op de hoogte gesteld Onder de beëindiging door de Giro van haar activiteiten als bedoeld in artikel 17.1 wordt ook begrepen een gehele of gedeeltelijke contracts- of schuldoverneming door een derde van zijn rechtsverhouding met een Deelnemer respectievelijk hetgeen de Giro aan een Deelnemer verschuldigd is. 18. CONTRACTS- OF SCHULDOVERNEMING 18.1 Onverminderd artikel 17 verleent de Deelnemer bij voorbaat zijn medewerking en toestemming voor een geheel of gedeeltelijke contracts- of schuldoverneming door een derde van zijn rechtsverhouding met de Giro respectievelijk hetgeen de Giro aan de Deelnemer verschuldigd is Op grond van artikel 18.1 zullen Kempen en de Giro onder andere bevoegd zijn op enig moment de Financiële instrumenten die de Giro voor de Deelnemer houdt over te (doen) boeken naar een rekening op naam van de Deelnemer aangehouden bij Kempen of F. van Lanschot Bankiers N.V., waarna Kempen respectievelijk F. van Lanschot Bankiers N.V. deze Financiële instrumenten voor de Deelnemer zal bewaren conform de Wet giraal effectenverkeer. Voor zover nodig verleent de Deelnemer hierbij bij voorbaat een volmacht aan de Giro en Kempen om voorgaande te bewerkstelligen. 19. RECHTSKEUZE 19.1 Op de contractuele en niet-contractuele verbintenissen tussen een Deelnemer, Kempen en/of de Giro, waaronder dit Reglement, is Nederlands recht van toepassing Alle geschillen voortvloeiende uit dan wel samenhangende met dit Reglement zullen worden voorgelegd aan de bevoegde rechter te Amsterdam. Dit Reglement treedt in werking op 19 december 2016.