Opleidingsfiche voor "Traject - Certified Compliance Officer"

Transcriptie

1 Opleidingsfiche voor "Traject - Certified Compliance Officer" Doelstellingen Het KB bepaalt dat binnen de financiële instelling minimaal 1 erkende compliance officer is aangesteld, die over de nodige kennis, ervaring en opleiding beschikt inzake de geldende gedragsregels. Doelstelling van deze opleiding is de nodige kennis en opleiding aan te leveren en te testen via een examen dat, bij slagen, de FSMA erkenning geeft van ' Certified Compliance Officer 'voor de financiële sector. Samenvatting CATEGORIE: Compliance & audit NIVEAU: Expert TYPE OPLEIDING: Blended learning Opleiding met examen TOTALE PRIJS *: Leden: 1290 Niet-leden: 1550 Partner: BZB/Fedafin: 1290 * Prijs: prestatie in het kader van permanente beroepsopleiding, vrijgesteld van BTW Punten / uren Attestering Accreditatienummer Compliance' - Traject - Certified Compliance Officer:

2 Doelgroep De opleiding tot 'Certified Compliance Officer' richt zich specifiek tot diegenen die een erkenning wensen te verwerven van de FSMA als Certified Compliance Officer voor de financiële sector en reeds voldoen aan de overige vereisten zoals onder andere diploma (minimaal master) en ervaring. Vereiste voorkennis Expert level: licht specifiek een bepaald onderwerp grondig toe. Om dit niveau van opleiding te kunnen volgen, moet u over voldoende voorkennis beschikken (expertise). Programma INHOUD Febelfin Academy heeft, in samenwerking Deloitte Bedrijfsrevisoren, het programma uitgewerkt dat voldoet aan de vereisten van erkenning voor een bancaire instelling. 2-daagse workshop Deze workshops hebben tot doel de cursisten voor te bereiden op het gereglementeerd examen 'Certified Compliance Officer'. Tijdens de workshops komen praktische toepassingen van theoretische concepten aan bod. Dit gebeurt aan de hand van case-studies, trends en bijzondere ontwikkelingen, interactieve review met vraag en antwoord sessies van elk van de vereiste kennisdomeinen. - Module 1 : Ethiek en Integriteit De hoeksteen voor de goede werking van het financieel stelsel is het vertrouwen van het publiek. Dit vertrouwen steunt in grote mate op de reputatie, de integriteit en het ethische gedrag van financiële instellingen. Financiële instellingen dienen dan ook passende maatregelen te nemen om het risico op reputatieschade en mogelijke financiële schade wegens de niet-naleving van wettelijke en reglementaire voorschriften door henzelf of hun werknemers (het zgn. "compliance risico"), zoveel mogelijk te beperken. In deze module zal kort worden stilgestaan bij de maatregelen die financiële instellingen dienen te nemen om het compliance risico op een afdoende wijze te beheersen. Hierbij zal onder meer aandacht worden besteed aan de verplichting van financiële instellingen om een integriteitsbeleid uit te werken en een passende onafhankelijke compliance functie op te richten. 1.1 Integriteitsbeleid Algemeen Implementatie van het integriteitsbeleid Governance Het integriteitsbeleid in groepscontext 1.2 De compliance functie Organisatie van de compliance functie

3 1.2.2 Werkdomeinen van de compliance functie Taken van de compliance functie Plaats van compliance binnen de organisatie van een financiële instelling Statuut van de compliance functie Governance en toezicht van de compliance functie De compliance functie in een groepscontext 1.3 De compliance werkdomeinen - nader besproken Beheer van belangenconflicten Regels betreffende marktmisbruik Fiscaal voorkomingsbeleid Privacy Onverenigbaarheden : externe functies van leiders van gereglementeerde ondernemingen Klachtenbehandeling en buitengerechtelijke geschillenbeslechting - Module 2: Beschermings- en gedragsregels Deze module bevat enerzijds de beschermings- en gedragsregels ("conduct of business rules") die gereglementeerde ondernemingen dienen na te leven in het kader van hun financiële dienstverlening, in het bijzonder de verstrekking van beleggingsdiensten en betalingsdiensten en de verkoop van verzekeringen, spaarrekeningen en kredieten. Anderzijds zal een overzicht worden gegeven van de verplichtingen die rusten op de gereglementeerde ondernemingen om de integriteit en de goede werking van de financiële markten te bevorderen ("market conduct rules"). 2.1 Beschermings- en gedragsregels Gedragsregels bij de verstrekking van beleggingsdiensten en/of nevendiensten Regels voor de bescherming van de cliëntentegoeden Regels betreffende de verstrekking van beleggingsaanbevelingen Gedragsregels bij de verstrekking van kredieten Gedragsregels bij de distributie van verzekeringen Gedragsregels bij de verstrekking van homogene financiële diensten en betalingsdiensten 2.2 Marktregels Medewerking van financiële instellingen aan de bestrijding van marktmisbruik Short selling

4 - Module 3 : Voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme en de naleving van de financiële embargo's De integriteit en reputatie van financiële instellingen en het vertrouwen van het publiek in het financiële stelsel in zijn geheel zou ernstig worden geschaad indien personen de instellingen en het financieel stelsel zouden kunnen gebruiken om de herkomst van de opbrengsten van misdrijven te verhullen, rechtmatig of onrechtmatig verkregen gelden aan te wenden voor terroristische doeleinden of financiële sancties te omzeilen. Om deze reden dienen financiële instellingen in het kader van hun integriteitsbeleid dan ook passende maatregelen uit te werken om te voorkomen dat zij worden gebruikt voor het witwassen van misdaadgeld en/of de financiering van terrorisme en om de naleving van de financiële sanctiemaatregelen te garanderen. 3.1 Bestrijding van witwassen en financiering van terrorisme Algemeen Maatregelen ter voorkoming van witwassen van geld en de financiering van terrorisme 3.2 Naleving van financiële embargo's Situering Naleving van financiële embargo's en rapporteringsvereisten - Module 4 : Perifere werkdomeinen In deze module worden een aantal zgn. perifere werkdomeinen behandeld. Dit zijn domeinen, die hoewel ze over het algemeen niet behoren tot wettelijk bepaalde kerndomeinen van de compliance functie, toch een zekere betrokkenheid en aandacht vereisen van de functie met het oog op goed beheer van de compliance risico's. 4.1 Het beloningsbeleid van financiële instellingen Toepassingsgebied van de regels inzake het beloningsbeleid van financiele instellingen Vereisten inzake het beloningsbeleid van financiële instellingen 4.2 Productgoedkeuring Principes voor een adequate productkeuringsprocedure Governance 4.3 Reclame Algemene regels inzake reclame Bijzondere regels met betrekking tot reclame 2) Examen ' Certified Compliance Officer ' Het examen bestaat uit volgende componenten :

5 a) Een theoretisch technisch examen afgenomen via een elektronische multiple choice test dat voor de workshops plaatsvindt; b) Een praktijkexamen voor een jury aan de hand van praktijkcases dat na de workshops plaatsvindt. PRAKTISCHE INFORMATIE Duurtijd: Theoretisch examen + 2 daagse opleiding (Workshop) + Praktisch examen Uren: 9u-17u (6 lesuren per dag) Plaats: Febelfin Academy, Aarlenstraat 80, 1040 Brussel Extra info: Deze opleiding staat los van het ''Functie en kennisdomein van de compliance officer: E-learning met examen" indien u was ingeschreven voor de E-learning en nu het traject wenst te volgen, betaalt u afzonderlijk voor beide producten. De toelichtingsnota bij indiening van een aanvraag tot erkenning van compliance officers bij de FSMA vindt u hier : X Methodologie Vorm: Zelfstudie + Workshops (Klassikaal) + Examens Lesmateriaal: Powerpoint presentatie (slides) Docenten CAROLINE VERIS Compliance & Audit / Private Banking & Asset management