EERSTE OPENBARE FAILLISSEMENTSVERSLAG EX ARTIKEL 73A FW IN HET FAILLISSEMENT VAN EXAFIN B.V.

Transcriptie

1 EERSTE OPENBARE FAILLISSEMENTSVERSLAG EX ARTIKEL 73A FW IN HET FAILLISSEMENT VAN EXAFIN B.V. Gegevens onderneming : Exafin B.V. Faillissementsnummer : F 11/4 Datum uitspraak : 4 januari 2011 Uitgesproken op : Eigen aangifte Curator : mr. D.M. van Geel (Fort Advocaten N.V., Postbus 70091, 1007 KB Amsterdam, telefoon: , fax: , vangeel@fortadvocaten.nl) Rechter-commissaris : mr. C.P. Bleeker Activiteiten onderneming : Het aankopen, houden en verkopen van (grote) pakketten aandelen. Omzetgegevens : Er is geen omzet gemaakt. Personeel gemiddeld aantal : 0 Datum verslag : 1 februari 2011 Verslagperiode : 4 januari februari 2011 Bestede uren in verslagperiode : 12,1 uren Bestede uren totaal : 12,1 uren Saldo faillissementsrekening : EUR 0,-- ALGEMENE INLEIDING De verslaglegging in dit faillissement is ingericht volgens de Recofa Richtlijnen voor faillissementen en surseances van betaling Indien de werkzaamheden in een bepaald hoofdstuk zijn afgesloten zal worden verwezen naar voorgaande verslagen. De inhoud van eerdere verslagen wordt gehandhaafd voor zover daarvan niet uitdrukkelijk wordt afgeweken. Authentiek zijn alleen verslagen die zijn geprint op briefpapier van Fort Advocaten N.V. te Amsterdam en die zijn voorzien van een handtekening van de curator

2 1. INVENTARISATIE 1.1 Directie en organisatie Aandelen Bij de oprichting van Exafin B.V. (hierna: Exafin ) zijn de aandelen uitgegeven aan ATC Investments B.V. ATC Investments B.V. heeft haar aandelen op 28 maart 2006 overgedragen aan Basiliko Glenalle S.a.r.l. Vervolgens zijn de aandelen in het kapitaal van Exafin op 11 april 2007 overgedragen aan Exista ehf, een vennootschap naar IJslands recht. Exista is thans nog steeds enig aandeelhouder van Exafin. Groepsstructuur Exafin maakt deel uit van een groep waarin de belangen uiteindelijk worden gecontroleerd door de Tchenguiz Family Trust. Ook Exista ehf en Basiliko Glenalle S.a.r.l. maken onderdeel uit van die groep. Bestuur In het bestuur van Exafin zijn diverse wisselingen geweest. De heer J.O. Gudmundsson wonende te IJsland, is vanaf 20 oktober 2010 bestuurder van Exafin. Tot dat moment waren de heren L. Gudmundsson en A. Gudmundsson en de heer S.T. Stefansson bestuurder van Exafin B.V. 1.2 Winst en verlies 2006: EUR ,-- verlies 2007: EUR ,-- winst 2008: EUR ,-- verlies 2009: EUR ,-- verlies 2010: EUR ,-- verlies 1.3 Balanstotaal 2006: EUR , : EUR , : EUR , : EUR 6.539, : EUR onduidelijk 1.4 Verzekeringen Het is nog niet bekend of en zo ja, welke verzekeringen er lopen. 1.5 Huur Exafin houdt administratief kantoor aan de Fred. Roeskestraat 123-1hg. Het administratief beheer wordt gedaan door ATC Management B.V. Er is geen huurovereenkomst. 1.6 Oorzaak faillissement Na een voorlopig onderzoek van de ontvangen stukken heeft de curator voorlopig het volgende kunnen vaststellen

3 Exafin is een zogeheten special purpose vehicle ofwel SPV bedoeld om een complexe aandelentransactie mogelijk te maken. Er zijn nimmer enige andere activiteiten vanuit Exafin ontplooid. Medio 2007 is door Exafin een aanzienlijk pakket aandelen in de Finse bank Sampo plc verworven. De koopprijs van ongeveer EUR 1.7 miljard is voorgefinancierd door City Bank te Londen. Door Kaupthing Bank H.F. uit IJsland is een contragarantie verstrekt aan City Bank voor de terugbetaling van de lening aan Exafin. Met de aankoop van de aandelen werd gespeculeerd op het behalen van winsten en koersstijgingen. Deze bleven echter uit. De koers van de aandelen daalde, waardoor en een enorm verlies is ontstaan in Na dit verlies zijn de aandelen door City Bank verkocht. Uit de verkoopprijs van de aandelen alsmede uit de door Kaupthing Bank H.F. verstrekte garantie is de lening van City Bank voldaan. Bij Kaupthing Bank H.F. is hierdoor een verlies ontstaan van naar haar zeggen ongeveer EUR 600 miljoen. De curator gaat de oorzaken van het faillissement en in het bijzonder de bovengenoemde transactie en de rol van de daarbij betrokken partijen (verder) onderzoeken. 2. PERSONEEL Exafin heeft geen personeel, ook niet in het jaar voor faillissement. 3. ACTIVA Vooralsnog heeft de curator geen activa aangetroffen 4. DEBITEUREN Er zijn geen handelsdebiteuren aangetroffen. 5. BANK / ZEKERHEDEN 5.1 Vordering van bank(en) Er is een bankrekening bij City Bank te Londen. Het aldaar aanwezige creditsaldo van ongeveer EUR 1.300,-- is door de curator opgevraagd. Daarnaast is ook het aanwezige creditsaldo op de bankrekening bij ING Bank van ongeveer EUR 440,-- door de curator opgevraagd. Verder zal er door Kaupthing Bank H.F. een vordering worden ingediend van ongeveer EUR 600 miljoen. De positie van deze crediteur zal door de curator worden onderzocht. Verder zijn er geen bijzonderheden ten aanzien van de positie van de bank te melden

4 6. DOORSTART / VOORTZETTEN De activiteiten waren reeds voor faillissement gestaakt. Van een doorstart is geen sprake. 7. RECHTMATIGHEID 7.1 Boekhoudplicht 7.2 Depot jaarrekeningen Alle jaarrekeningen sinds de oprichting zijn tijdig gedeponeerd. 7.3 Goedkeuringsverklaring accountant Gelet op de omvang van de onderneming is op grond van artikel 2:369 lid 1 jo. lid 7 BW is er geen accountantsverklaring als bedoeld in artikel 2:393 BW vereist. 7.4 Stortingsverplichting aandelen Gezien de oprichtingsdatum ( datum ) is een vordering tot nakoming van de volstortingsplicht reeds verjaard. 7.5 Onbehoorlijk bestuur 7.6 Paulianeus handelen 8. CREDITEUREN Er zijn nog geen vorderingen ingediend. Crediteuren kunnen hun vordering schriftelijk en onderbouwd met bewijsstukken bij de curator indienen. Een eventuele aanspraak op een voorrecht, retentierecht, eigendomsvoorbehoud en/of enig ander recht moet worden opgegeven. De contactgegevens van de curator staan op het voorblad van dit verslag vermeld. Verwachte wijze van afwikkeling Nog niet bekend. 9. PROCEDURES 9.1 Naam wederpartij(en) Er zou een procedure aanhangig zijn waarbij Exafin gedagvaard is door Kaupthing Bank H.F. De processtukken zijn door de curator opgevraagd

5 9.2 Aard procedure De procedure zou gaan om de nakoming van de betalingsverplichting op grond van een afgegeven indemnity clause (aansprakelijkstelling) voor een bedrag van ongeveer EUR 600 miljoen. 9.3 Stand procedure De stand van deze procedure is de curator nog niet bekend. 10. OVERIG 10.1 Termijn afwikkeling faillissement Nog niet bekend Plan van aanpak De komende verslagperiode is de curator van plan om: - de aandelentransactie te onderzoeken; - in contact te treden met Kaupthing Bank H.F. over de bedoelde transactie; - de verhaalsmogelijkheden/aansprakelijkheden van derden te onderzoeken; - de rechtmatigheden te onderzoeken Indiening volgend verslag Over drie maanden. Opgemaakt, getekend en gedeponeerd bij de faillissementsgriffie van de Rechtbank Amsterdam op 1 februari mr. D.M. van Geel curator