NWO Open Competitie ENW - KLEIN

Transcriptie

1 NWO Open Competitie ENW - KLEIN Call for proposals Exacte en Natuurwetenschappen

2 Inhoud 1 Inleiding Achtergrond Beschikbaar budget Geldigheidsduur call for proposals 2 2 Doel 3 3 Richtlijnen voor aanvragers Wie kan aanvragen? Wat kunt u aanvragen? Wanneer kunt u aanvragen? Het opstellen van de aanvraag Subsidievoorwaarden Het indienen van een aanvraag 11 4 Beoordelingsprocedure Procedure Criteria 14 5 Contact en overige informatie Contact Overige informatie 15 6 ENW-onderzoeksgebieden 16

3 1 Hoofdstuk 1: Inleiding / NWO Open Competitie ENW - KLEIN 1 Inleiding 1.1 Achtergrond NWO bevordert excellent, ongebonden disciplinair, interdisciplinair en multidisciplinair onderzoek. NWO richt zich daarbij op alle wetenschappelijke disciplines en op de hele kennisketen met de nadruk op fundamenteel onderzoek. Fundamenteel wetenschappelijk onderzoek vormt de basis voor het begrijpen van de wereld om ons heen, voor het begrijpen van het natuurlijke en menselijke verleden en voor belangrijke nieuwe ontdekkingen. Ongebonden fundamenteel onderzoek is nodig voor innovaties die de samenleving economisch succesvol en maatschappelijk veerkrachtig maken. Omgekeerd kunnen vragen vanuit de maatschappij aanleiding geven tot nieuwe fundamentele vragen. In deze Call for Proposals vindt u informatie over het indienen van onderzoeksvoorstellen voor nieuwsgierigheidsgedreven, fundamenteel onderzoek op de onderzoeksterreinen van het NWO-domein Exacte en Natuurwetenschappen (ENW). Dit subsidieprogramma staat open voor onderzoeksvoorstellen met een vraagstelling in het (grens)gebied van aardwetenschappen, astronomie, chemie, informatica, levenswetenschappen, natuurkunde en wiskunde. Aanvragen kunnen monodisciplinair, multidisciplinair of interdisciplinair van aard zijn. Het ENW-domein kent twee verschillende financieringsvormen, waarvoor u in open competitie aanvragen kunt indienen. Dit zijn kleinschalige (KLEIN) en grootschalige (GROOT) subsidies. Deze Call for Proposals beschrijft de kleinschalige subsidies. GROOT-subsidies zijn bedoeld voor consortia waarin onderzoeksgroepen door samenwerking (gecoördineerde bundeling van expertises en krachten) een meerwaarde creëren ten opzichte van afzonderlijke KLEIN-subsidies. Voor gedetailleerde informatie over deze subsidie verwijzen we u naar de Call for Proposals NWO Open Competitie ENW - GROOT. 1.2 Beschikbaar budget Het subsidieplafond bedraagt voor de periode van 1 augustus 2019 tot 1 augustus ,-. Dit bedrag wordt verdeeld over deelplafonds. Deze deelplafonds zijn gekoppeld aan pakketten. Per pakket geldt zodoende een deelplafond. Ieder pakket bestaat uit 60 aanvragen die de beoordelingsprocedure zullen doorlopen. Ten behoeve van het eerste pakket start het tijdvak om subsidie aan te vragen op 1 augustus Dit tijdvak wordt afgesloten zodra 60 aanvragen zijn ontvangen. Deze cyclus zal herhaald worden, totdat het laatste tijdvak op 31 juli 2020 wordt afgesloten. De verwachting is dat er vijf pakketten kunnen worden samengesteld. Dit kan meer of minder zijn, afhankelijk van het te honoreren bedrag per pakket. Gezien de verschillende groottes van aanvragen is het niet mogelijk per deelplafond een vast bedrag te noemen. Per pakket zullen ten minste de 13 hoogst geprioriteerde aanvragen regulier worden gehonoreerd. Daarnaast zullen per pakket maximaal 3 aanvragen met voorkeursbehandeling worden gehonoreerd. Het domeinbestuur behoudt zich het recht voor om, in geval de op plaats 14 geprioriteerde aanvraag van een vrouwelijke hoofdonderzoeker is, deze aanvraag ook te honoreren. Indien het honoreringspercentage voor mannelijke hoofdonderzoekers hoger is, behoudt het domeinbestuur zich het recht voor meerdere aanvragen van vrouwelijke hoofdonderzoekers te honoreren. Dit is afhankelijk van de omvang van de te honoreren aanvragen. Het subsidieplafond van ,- is een harde grens. Indien de verwachting bestaat dat het subsidieplafond voor 31 juli 2020 wordt bereikt, zal het tijdvak dat op dat moment openstaat worden afgesloten. Het desbetreffende pakket kan in dat geval uit minder dan 60 aanvragen bestaan. Het aantal te honoreren aanvragen

4 2 Hoofdstuk 1: Inleiding / NWO Open Competitie ENW - KLEIN zal eveneens naar beneden worden bijgesteld. Het eerstvolgend deelplafond zal dan door het domeinbestuur op nul worden gesteld. Het domeinbestuur ENW heeft geen verdeling van de middelen over (sub)disciplines vastgelegd. Beoordeling en honorering geschiedt conform de Beoordelingsprocedure, weergegeven in paragraaf 4.1. Alleen onderzoeksvoorstellen met de NWO-kwalificatie excellent of zeer goed komen voor honorering in aanmerking. 1.3 Geldigheidsduur call for proposals Deze Call for Proposals is geldig vanaf 1 augustus 2019 tot en met 31 juli U kunt doorlopend aanvragen indienen met inachtneming van het in paragraaf 3.1 bepaalde. Indien nodig zal tussentijds een geactualiseerde versie van deze Call for Proposals verschijnen.

5 3 2 Doel Hoofdstuk 2: Doel / NWO Open Competitie ENW - KLEIN KLEIN-subsidies zijn bedoeld voor het uitvoeren van nieuwsgierigheidsgedreven, fundamenteel onderzoek van hoge kwaliteit en/of wetenschappelijke urgentie. De KLEIN-subsidie biedt onderzoekers 1 de mogelijkheid om creatieve, risicovolle ideeën uit te werken en wetenschappelijke vernieuwingen tot stand te brengen die de basis kunnen vormen voor de onderzoeksthema s van de toekomst. Er zijn drie categorieën KLEIN-subsidies: KLEIN-1 (1 wetenschappelijke positie), KLEIN-2 (2 wetenschappelijke posities in samenwerking) en KLEIN-0 (investeringen) die in onderlinge competitie beoordeeld worden. In paragraaf 3.2 is beschreven wat u kunt aanvragen in de verschillende subsidievormen. Aanvragen met een (deels) domeinoverstijgende component zullen door het domein ENW in behandeling worden genomen. Daarbij zal zo nodig expertise vanuit de betreffende andere domeinen worden betrokken. 1 In deze Call for Proposals worden met onderzoekers zowel vrouwen als mannen aangeduid.

6 4 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN 3 Richtlijnen voor aanvragers 3.1 Wie kan aanvragen? Hoogleraren, universitair (hoofd)docenten en andere onderzoekers met een vergelijkbare aanstelling kunnen een aanvraag indienen als zij: - in dienst zijn (i.e. een bezoldigde aanstelling hebben) bij één van de onderstaande organisaties: o Universiteiten gevestigd in het Koninkrijk der Nederlanden; o Universitaire medische centra gevestigd in het Koninkrijk der Nederlanden; o KNAW- en NWO-instituten; o het Nederlands Kanker Instituut; o het Max Planck Instituut voor Psycholinguïstiek te Nijmegen; o de Dubble-bundellijn bij de ESRF te Grenoble; o NCB Naturalis; o Advanced Research Centre for NanoLithography (ARCNL); o Prinses Máxima Centrum; o Koninklijk Nederlands Meteorologisch Instituut; o IHE Delft Institute for Water Education; - én een dienstverband (aanstellingsduur) hebben voor ten minste de looptijd van het onderzoek waarvoor de subsidie wordt aangevraagd. Onderzoekers met een 0-uren aanstelling zijn uitgesloten van indiening, evenals onderzoekers met een tijdelijke (postdoc) aanstelling, Een uitzondering op de vereiste aanstellingsduur kan gemaakt worden voor: - aanvragers met een tenure track -aanstelling, die niet de gehele looptijd van het project beslaat. De aanvragers moeten dan met een brief aantonen dat adequate begeleiding voor de volledige duur van het onderzoek gegarandeerd is voor alle uitvoerders voor wie zij subsidie aanvragen. Aanvullende voorwaarden: - KLEIN-1 en KLEIN-0 hebben één hoofdaanvrager, geen medeaanvragers. - KLEIN-2 heeft één hoofdaanvrager en één medeaanvrager die samenwerken. Hun expertise dient aantoonbaar complementair te zijn. - Een hoofd- of mede-aanvrager mag één keer per twaalf maanden een KLEIN-aanvraag (mede)indienen. Deze termijn gaat in nadat een aanvraag ontvankelijk is verklaard. De vertegenwoordiging en doorstroom van vrouwen in de wetenschap loopt sterk achter bij die van mannen. NWO nodigt vrouwen daarom nadrukkelijk uit voorstellen in te dienen. Voorkeursbehandeling voor nieuwe stafleden en tenure trackers Om het verwerven van middelen voor startende onderzoekers (nieuwe vaste-stafleden en tenure trackers) te vereenvoudigen, kunnen zij eenmalig aanspraak maken op een voorkeursbehandeling. Dit geldt alleen voor KLEIN-1 aanvragen. Aanvragers moeten recent een vaste aanstelling hebben gekregen of een tenure track met uitzicht op een vast dienstverband en moeten voldoen aan de volgende eisen: - de aanvrager heeft een aanstelling van minstens tachtig procent bij de onderzoekinstelling waar ten minste vijftig procent van het in de aanvraag voorgestelde onderzoek zal worden uitgevoerd; - het beroep op de voorkeursbehandeling vindt plaats binnen twee jaar na aanvang van ofwel de eerste vaste aanstelling of tenure-track-positie binnen Nederland; - de aanvrager heeft voorafgaand aan de ontvankelijkheidsdatum geen eerdere steun verworven in de NWO Open Competitie ENW KLEIN of GROOT, in de voorlopers daarvan of in de vorm van een Vicisubsidie uit de NWO Vernieuwingsimpuls; - de aanvrager heeft nog niet eerder een beroep gedaan op deze voorkeursbehandeling of de voorloper daarvan.

7 5 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Extensieregeling voor ouders De extensieregeling voor ouders biedt aanvragers van de voorkeursbehandeling bij KLEIN-1 een verlenging van de aanvraagtermijn als zij tijdens de eerste twee jaar van hun eerste vaste aanstelling in Nederland of hun eerste tenure track aanstelling in Nederland één of meerdere kinderen hebben gekregen. Niet alleen aanvragers die vanwege hun zwangerschaps- en bevallingsverlof zijn verhinderd kunnen aanspraak maken op de tegemoetkomingsregeling. Ook aanvragers met adoptieverlof, geboorteverlof (ook wel: partnerverlof) en verlof in verband met de opname van een pleegkind vallen onder de term 'kindverlof'. Bij de aanvraagtermijn voor voorkeursbehandeling heeft de biologische moeder recht op 16 weken verlenging en krijgt de andere ouder per kind 5 weken verlenging. In totaal kan er per ouder voor de voorkeursbehandeling één jaar verlengd worden. Extensie voor ouders wordt uitsluitend verleend indien de kinderen deel uitmaken van de eigen huishouding. Hoe vraagt u de voorkeursbehandeling aan? Om een beroep te doen op de voorkeursbehandeling moet de aanvraag vergezeld gaan van een aparte aanbiedingsbrief waarin de aanvrager uiteenzet in hoeverre aan bovenstaande voorwaarden is voldaan. In het geval van een tenure-track-aanstelling moet ook een verklaring worden meegestuurd waaruit blijkt dat er uitzicht is op een vast dienstverband. In het geval u gebruik maakt van de extensieregeling moet ook een verklaring van uw organisatie worden meegestuurd waaruit blijkt gedurende welke periode u kindverlof heeft opgenomen. Hoe NWO de voorkeursbehandeling toepast staat beschreven in paragraaf Wat kunt u aanvragen? Alles wat u aanvraagt (posities, materieel budget, investeringen) moet in verhouding tot het onderzoek staan. Vraag gemotiveerd alleen datgene aan wat essentieel is om het onderzoek uit te voeren. Dit zal ertoe leiden dat vrijwel nooit het maximaal toegestane budget aangevraagd wordt. KLEIN-1 Een KLEIN-1-subsidie bedraagt maximaal De subsidie moet ingezet worden voor één tijdelijke wetenschappelijke positie in combinatie met materieel budget, eventuele kleine investeringen (apparatuur) en/of niet-wetenschappelijke ondersteuning, internationalisering, Money follows Cooperation. KLEIN-2 Een KLEIN-2-subsidie bedraagt maximaal en kent één hoofdaanvrager en één medeaanvrager die samenwerken om het voorgestelde onderzoek uit te voeren. Hun expertise dient aantoonbaar complementair te zijn. De subsidie moet ingezet worden voor twee tijdelijke wetenschappelijke posities in combinatie met materieel budget, eventuele kleine investeringen (apparatuur) en/of niet-wetenschappelijke ondersteuning, internationalisering, Money follows Cooperation. De wetenschappelijke posities moeten evenredig over beide samenwerkende aanvragers verdeeld zijn. KLEIN-0 Een KLEIN-0-subsidie bedraagt minimaal en maximaal , voor financiering van een investering Financiële bouwstenen (budgetmodules) U bouwt de begroting op aan de hand van NWO-breed gestandaardiseerde financiële bouwstenen, de zogenaamde budgetmodules. In deze call kunnen de budgetmodules Promovendus, Postdoc, Niet-wetenschappelijk personeel (NWP) bij universiteiten, Materiële kosten, Investeringen, Internationalisering en Money follows Cooperation worden aangevraagd; uiteraard binnen het maximaal toegestane subsidiebedrag.

8 6 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Toelichting op budgetmodules voor personeel Voor personeel dat een substantiële bijdrage levert aan het onderzoek kan subsidie voor de salariskosten worden aangevraagd. Subsidiëring van deze salariskosten is afhankelijk van het type aanstelling en de organisatie waar het personeel is/wordt aangesteld. - Voor universitaire instellingen worden salariskosten gefinancierd conform de op het moment van subsidieverlening geldende VSNU-salaristabellen ( - Voor universitair medisch centra worden salariskosten gefinancierd conform de op het moment van subsidieverlening geldende NFU-salaristabellen ( - Voor personeel van hogescholen en andere instellingen worden salariskosten gefinancierd op basis van de cao inschaling van de betreffende medewerker, gebaseerd op de Handleiding Overheidstarieven Voor de Nederlandse Cariben geldt dat de Rijksoverheid in Caribisch Nederland ambtenaren op de BES-eilanden onder andere voorwaarden in dienst neemt dan in Europees Nederland. De tarieven voor alle budgetmodules zijn verwerkt in het begrotingsformat bij het aanvraagformulier. Voor de budgetmodules Promovendus, PDEng en Postdoc komt bovenop de salariskosten een eenmalige persoonsgebonden benchfee van ter stimulering van de wetenschappelijke carrière van de door NWO gefinancierde projectmedewerker. Vergoedingen voor promotiestudenten/beursalen aan een Nederlandse universiteit komen niet in aanmerking voor subsidie van NWO. Hieronder volgt een toelichting op de beschikbare budgetmodules. Promovendus (inclusief MD-PhD) Een promovendus wordt 48 maanden voor 1,0 fte aangesteld. Het equivalent van 48 voltijdsmaanden, bijvoorbeeld een aanstelling van 60 maanden voor 0,8 fte, is ook mogelijk. Indien voor de uitvoering van het voorgestelde onderzoek een afwijkende aanstellingsduur noodzakelijk wordt geacht, kan, mits goed gemotiveerd, hier vanaf geweken worden. De aanstellingsduur moet wel altijd minimaal 48 maanden zijn. Postdoc De omvang van de aanstelling van een postdoc is minimaal 6 voltijdsmaanden en maximaal 48 voltijdsmaanden. De inzet kan naar eigen inzicht worden ingericht, maar is altijd minstens 0,5 fte óf de looptijd is minstens 12 maanden. Het product van fte x looptijd dient altijd minimaal 6 voltijdsmaanden te zijn. Voor een beperktere inzet van een postdoc staat het materieel budget ter beschikking. Niet-wetenschappelijk personeel (NWP) bij universiteiten Financiering voor de aanstelling van niet-wetenschappelijk personeel dat noodzakelijk is voor de uitvoering van het onderzoeksproject kan alleen worden aangevraagd als er ook financiering voor een promovendus of postdoc wordt aangevraagd. Voor NWP kan maximaal aangevraagd worden. Het kan hier gaan om student-assistenten, programmeurs, technisch assistenten of analisten. Afhankelijk van het functieniveau kan worden gekozen uit de salaristabellen NWP MBO, NWP HBO en NWP Academisch. De omvang van de aanstelling is minimaal 6 voltijdsmaanden en maximaal 48 voltijdsmaanden. De inzet kan naar eigen inzicht worden ingericht, maar is altijd minstens 0,5 fte óf de looptijd is minstens 12 maanden. Het product van fte x looptijd dient altijd minimaal 6 voltijdsmaanden te zijn. Voor een beperktere inzet van NWP staat het materieel budget ter beschikking.

9 7 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Toelichting op budgetmodule Materieel Per fte aangevraagde wetenschappelijke positie (promovendus, postdoc, PDEng) kan per jaar van de aanstelling maximaal materieel budget worden aangevraagd. Materieel budget voor kleinere aanstellingen wordt naar rato aangevraagd en door NWO beschikbaar gesteld 2. De verdeling van het totaalbedrag aan materieel budget over de door NWO gesubsidieerde personeelsposities ligt bij de aanvrager. Het aan te vragen materieel budget is gespecificeerd naar de onderstaande drie posten: Projectgebonden goederen/diensten - verbruiksgoederen (glaswerk, chemicaliën, cryogene vloeistoffen, etc.) - meet- en rekentijd (bijv. supercomputertoegang, etc.), - kosten voor aanschaf of gebruik van dataverzamelingen (bijv. van het CBS), waarvoor het totaalbedrag niet meer dan per aanvraag bedraagt. - toegang tot grote (inter)nationale faciliteiten (bijv., cleanroom, synchrotron, etc.) - werk door derden (bijv. laboratoriumanalyses, dataverzameling, etc.) - personele kosten voor een aanstelling van een postdoc en/of niet-wetenschappelijk personeel voor een kleinere omvang dan aangeboden onder deze personele budgetmodules. Reis- en verblijfskosten ten behoeve van de aangevraagde personeelsposities - reis- en verblijfskosten - congresbezoek (maximaal 2 per jaar per aangevraagde wetenschappelijke personeelspositie) - veldwerk - werkbezoek Uitvoeringskosten - zelf te organiseren binnenlands symposium/conferentie/workshop - kosten voor Open Access-publiceren (uitsluitend in full gold Open Access tijdschriften, geregistreerd in de Directory of Open Access Journals - kosten datamanagement - kosten voor vergunningaanvragen (bijv. dierproeven) - auditkosten (alleen voor instellingen die niet onderworpen zijn aan het onderwijsaccountantsprotocol van OCW), maximaal per aanvraag; voor projecten van drie jaar of korter maximaal per aanvraag. Niet aangevraagd kunnen worden: - basisvoorzieningen binnen de instelling (bijvoorbeeld laptop, kantoormeubilair etc.) - onderhouds- en verzekeringskosten Indien het maximumbedrag van per jaar per fte per aangevraagde wetenschappelijke positie niet toereikend is voor het uitvoeren van het onderzoek, kan, mits goed gemotiveerd in de aanvraag, daarvan afgeweken worden. 2 Per 0.2 fte aangevraagde wetenschappelijk medewerker hogeschool (junior-, medior- en seniorniveau, met minimale aanstelling van 0.2 fte gedurende 12 maanden) kan per jaar van de aanstelling maximaal materieel budget worden aangevraagd.

10 8 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Toelichting op budgetmodule Investeringen (t/m ) In deze budgetmodule kan financiering worden aangevraagd tot maximaal voor investeringen in apparatuur, dataverzamelingen en/of software (bijv. lasers, specialistische computers of computerprogramma's). Toelichting op budgetmodule Investeringen (van t/m ) In deze budgetmodule kan financiering worden aangevraagd voor investeringen in wetenschappelijk vernieuwende apparatuur en/of dataverzameling van (inter)nationaal belang. Het minimaal aan te vragen bedrag is NWO financiert maximaal 75% van de totale investeringskosten tot een maximum van De aanvragende instelling moet minimaal 25% bijdragen aan de totale kosten van de investering. Deze bijdrage aan de investering dient schriftelijk bevestigd te worden door de aanvragende instelling bij het indienen van de aanvraag. De kosten voor investeringen dienen in de aanvraag adequaat gespecificeerd en gemotiveerd te worden. Subsidiabel zijn: - kosten voor investeringen in wetenschappelijke apparatuur; - kosten voor investeringen in datasets; - personeelskosten voor het opzetten van databases en de initiële digitalisering van het bibliografisch apparaat, indien deze niet gekocht kunnen worden; - personeelskosten voor medewerkers met essentiële technische expertise noodzakelijk voor de ontwikkeling of bouw van een investering. Bij het aanvragen van financiering voor personeelskosten moet worden onderbouwd waarom deze personeelskosten noodzakelijk zijn. Indien de aanvrager deze expertise niet tot zijn beschikking heeft, moet worden aangegeven dat deze kosten moeten worden ingekocht. De interne inkoopprocedures en/of richtlijnen van de aanvrager zijn van toepassing. Niet-subsidiabel zijn: - kosten voor infrastructurele voorzieningen die tot de gebruikelijke infrastructuur gerekend kunnen worden; - dataverzamelingen en eventuele bijbehorende software en bibliografieën die reeds op andere wijze beschikbaar zijn; - overige personeelskosten, waaronder personeelskosten voor de exploitatie en het uitvoeren van onderzoek met de faciliteit; - onderhoud en gebruik van de apparatuur. De kosten voor het gebruik van apparatuur door de onderzoekers die op een project aangevraagd worden kunnen via het materieel budget aangevraagd worden. Toelichting op budgetmodule Internationalisering Met budget voor internationalisering wordt het stimuleren van internationale samenwerking beoogd. Het aangevraagde budget mag niet hoger zijn dan Het aangevraagde bedrag moet gespecificeerd zijn. Indien het maximumbedrag niet toereikend is voor het uitvoeren van het onderzoek, kan, mits goed gemotiveerd in de aanvraag, daarvan afgeweken worden. Subsidiabel zijn: - reis- en verblijfskosten voor zover het om directe onderzoekskosten gaat voortvloeiende uit de internationale samenwerking en additionele kosten voor internationalisering die niet op een andere manier bijvoorbeeld vanuit de benchfee worden gedekt; - reis- en verblijfskosten voor buitenlandse gastonderzoekers; - kosten voor de organisatie van internationale workshops/ symposia / wetenschappelijke bijeenkomsten.

11 9 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Toelichting op budgetmodule Money follows Cooperation (MfC) De module Money follows Cooperation geeft de mogelijkheid om een deel van het project aan een kennisinstelling met een publieke taak buiten Nederland uit te voeren. De aanvrager moet overtuigend onderbouwen op welke wijze de onderzoeker van de buitenlandse kennisinstelling specifieke expertise aan het onderzoeksproject bijdraagt die in Nederland niet op het voor het project noodzakelijke niveau beschikbaar is. Deze voorwaarde geldt niet wanneer NWO een bilaterale overeenkomst omtrent Money follows Cooperation heeft gesloten met de nationale onderzoeksfinancier van het land waar de buitenlandse kennisinstelling zich bevindt. Het aangevraagde budget binnen deze module moet minder dan 50% van het totale aangevraagde budget bedragen. Een onderzoeker van de buitenlandse kennisinstelling dient aan de in paragraaf 3.1 van deze call for proposals gestelde vereisten voor medeaanvragers te voldoen, met uitzondering van de voorwaarde dat de medeaanvrager binnen het Koninkrijk der Nederlanden gevestigd dient te zijn. De aanvrager ontvangt de subsidie en is verantwoordelijk voor het overmaken aan de buitenlandse kennisinstelling en het verantwoorden van het MfC-deel van de subsidie. Het wisselkoersrisico ligt bij de aanvrager. Baten of lasten door wisselkoersen zijn derhalve niet subsidiabel. De aanvrager is verantwoordelijk voor: - de financiële verantwoording van alle kosten in zowel Euro s als de lokale munteenheid, waarbij de gehanteerde wisselkoers zichtbaar moet zijn; - een redelijke vaststelling van de hoogte van de wisselkoersen. Op aanvraag van NWO moet de aanvrager een beschrijving van deze redelijke vaststelling te allen tijde kunnen geven. NWO verstrekt geen subsidie aan medeaanvragers in het buitenland die vallen onder (inter-)nationale sanctieweten regelgeving. De EU Sanctions map ( is hiervoor richtinggevend Samenwerking met Luxemburg NWO heeft afspraken gemaakt met het Fonds National de la Recherche (FNR) in Luxemburg over het (co)financieren van bilaterale projecten. U kunt een KLEIN-subsidie(aanvraag) uitbreiden met een samenwerking met een Luxemburgse onderzoeksgroep. De buitenlandse component telt niet mee voor de bepaling van de minimale of de maximale budgetgrootte aan Nederlandse zijde. NWO beoordeelt een aanvraag in zijn geheel, in afstemming met de FNR. Neem contact op met NWO (zie paragraaf 5.1) als u deze variant overweegt of als u hierover meer informatie wilt. 3.3 Wanneer kunt u aanvragen? Aanvragen kunnen op ieder moment ingediend worden. Er zijn geen deadlines. U kunt de door u ingediende aanvraag niet tussentijds aanpassen. U heeft wel het recht uw aanvraag in te trekken. 3.4 Het opstellen van de aanvraag U stelt de aanvraag in het Engels en volgens het beschikbare aanvraagformulier op. Het aanvraagformulier en de budgettabel downloadt u vanuit het online aanvraagsysteem ISAAC of vanaf de website van NWO (onderaan de webpagina van het betreffende financieringsinstrument). Sla de formulieren op als pdf en upload ze in ISAAC.

12 10 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN ENW-onderzoeksgebieden NWO kiest bij het samenstellen van de clusterbeoordelingscommissies deskundigen zo goed als mogelijk uit de door de aanvragers aangegeven onderzoeksgebieden. Daarom is het verplicht een of meerdere onderzoeksgebieden te selecteren die het best overeenkomen met het onderzoeksvoorstel. In Hoofdstuk 6 vindt u een lijst met de voor ENW relevante onderzoeksgebieden. Referenten / non-referenten NWO vraagt u als aanvrager minimaal drie en maximaal vijf suggesties te doen voor mogelijk te raadplegen buitenlandse referenten. De lijst met referentensuggesties mag geen namen van mensen bevatten met wie de aanvrager in de laatste drie jaar heeft samengewerkt, momenteel samenwerkt, of verwacht samen te werken. De gesuggereerde referenten mogen niet in Nederland werkzaam zijn. De aanvrager kan daarnaast ook maximaal drie namen van personen noemen die niet als referent mogen optreden. Dit is niet verplicht. U kunt de non-referenten en de suggesties voor referenten opgeven in ISAAC, tegelijk met het indienen van uw aanvraag. Bij elk ingediend voorstel gaat NWO ervan uit dat de aanvrager de instelling heeft geïnformeerd en dat de universiteit of het instituut de subsidievoorwaarden van dit programma aanvaardt. 3.5 Subsidievoorwaarden Op alle aanvragen zijn de NWO-subsidieregeling 2017 en het Akkoord bekostiging wetenschappelijk onderzoek van toepassing. Conform de subsidieregeling is de maximale looptijd van een subsidie zes jaar en zijn kosten projectspecifiek als financiering niet uit andere middelen plaatsvindt. Open Access Alle wetenschappelijke publicaties over onderzoek dat is gefinancierd op basis van toekenningen voortvloeiend uit deze Call for Proposals, moeten onmiddellijk (op het moment van publicatie) wereldwijd vrij toegankelijk zijn (Open Access). Onderzoekers hebben diverse mogelijkheden om Open Access te publiceren. U vindt een uitgebreide toelichting hierover op Datamanagement Bij goed onderzoek hoort verantwoord datamanagement. NWO wil dat onderzoeksdata die voortkomen uit met publieke middelen gefinancierd onderzoek zoveel mogelijk vrij en duurzaam beschikbaar komen voor hergebruik door andere onderzoekers. NWO wil bovendien bij onderzoekers het bewustzijn over het belang van verantwoord datamanagement vergroten. Aanvragen moeten daarom voldoen aan het datamanagementprotocol van NWO. Dit protocol bestaat uit twee stappen: 1. Datamanagementparagraaf De datamanagementparagraaf maakt deel uit van de onderzoeksaanvraag. Onderzoekers beantwoorden vier vragen over datamanagement binnen hun beoogde onderzoeksproject. Dit vergt dat zij al voor aanvang van het onderzoek bedenken hoe de verzamelde data geordend en gecategoriseerd moeten worden voor het Open Access publiceren. Vaak zullen onderzoekers al bij het verzamelen en analyseren van data maatregelen moeten treffen om opslag en deling later mogelijk te maken. Onderzoekers kunnen zelf aangeven welke onderzoeksdata zij voor opslag en hergebruik relevant vinden. 2. Datamanagementplan Na honorering van een aanvraag werkt de onderzoeker de datamanagementparagraaf uit tot een concreet datamanagementplan. De onderzoeker beschrijft in het plan of zij/hij gebruik maakt van bestaande data of dat het om een nieuwe dataverzameling gaat. De onderzoeker voegt eraan toe hoe de dataverzameling dan FAIR (vindbaar, toegankelijk, interoperabel en herbruikbaar) wordt gemaakt. Uiterlijk vier maanden na honorering van de aanvraag moet het plan via ISAAC zijn ingediend bij NWO. NWO keurt het plan zo snel mogelijk goed. Goedkeuring van het datamanagementplan door NWO is voorwaarde voor de subsidieverlening. Het plan kan tijdens het onderzoek worden bijgesteld.

13 11 Hoofdstuk 3: Richtlijnen voor aanvragers / NWO Open Competitie ENW - KLEIN U vindt meer informatie over het datamanagementprotocol van NWO op: Nagoya Protocol Het Nagoya Protocol werd op 12 oktober 2014 van kracht. Het zorgt voor een eerlijke en billijke verdeling van voordelen die voortvloeien uit het gebruik van genetische rijkdommen (Access and Benefit Sharing; ABS). Onderzoekers die voor hun onderzoek gebruikmaken van genetische bronnen in/uit het buitenland moeten zich op de hoogte stellen van dit Nagoya Protocol ( NWO gaat ervan uit dat zij de in dit protocol voorgeschreven richtlijnen zullen volgen. 3.6 Het indienen van een aanvraag Het indienen van een aanvraag kan alleen via het online aanvraagsysteem ISAAC. Aanvragen die niet via ISAAC zijn ingediend, worden niet in behandeling genomen. Een hoofdaanvrager is verplicht zijn/haar aanvraag via zijn/haar eigen ISAAC-account in te dienen. Indien de hoofdaanvrager nog geen ISAAC-account heeft, dient hij/zij dat minimaal een dag voor het indienen aan te maken. Dit om eventuele aanmeldproblemen op tijd te kunnen verhelpen. Indien de hoofdaanvrager al een account bij NWO heeft, hoeft deze geen nieuw account aan te maken om een nieuwe aanvraag in te dienen. Voor vragen van technische aard verzoeken wij u contact op te nemen met de ISAAC-helpdesk, zie paragraaf

14 12 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / NWO Open Competitie ENW - KLEIN 4 Beoordelingsprocedure 4.1 Procedure Ontvankelijkheid De eerste stap in de beoordelingsprocedure is een toets of de aanvraag in behandeling genomen kan worden. Het ENW-bureau beoordeelt, in opdracht van het ENW-domeinbestuur, de passendheid en de volledigheid van de aanvraag. Alleen aanvragen die aan de voorwaarden - zoals beschreven in Hoofdstuk 3 - voldoen, zijn ontvankelijk en worden in behandeling genomen. Referenten en weerwoord Zodra een aanvraag ontvankelijk verklaard is, legt NWO deze voor advies voor aan externe referenten. Dit zijn onafhankelijke adviseurs die deskundig zijn in het vakgebied van de aanvraag. NWO streeft ernaar per aanvraag drie referenten te raadplegen, maar ten minste twee referenten beoordelen elke aanvraag. De referenten beoordelen de aanvraag op de beoordelingscriteria, zoals uitgewerkt in paragraaf 4.2, en geven geen cijfermatig oordeel. De referentenrapporten worden, geanonimiseerd, voor schriftelijk wederhoor (weerwoord) verstuurd naar de aanvrager. De lengte van het weerwoord is maximaal 2 pagina s A4, inclusief eventuele illustraties, lettertype Calibri 9,5. Aanvragers dienen binnen 1 week na het beschikbaar stellen van de referentenrapporten hun weerwoord via ISAAC in. Clustercommissies Enkele malen per jaar beoordeelt NWO een pakket met aanvragen (inclusief referentenrapporten en weerwoorden). Dit pakket bestaat uit een mix van KLEIN-1, KLEIN-2 en KLEIN-0-aanvragen die in de voorafgaande periode ingediend zijn en de referentenfase hebben doorlopen. Aanvragen worden in een pakket ingedeeld op volgorde van binnenkomst. Een pakket bestaat uit zestig aanvragen. Deze worden gedistribueerd over drie clustercommissies, die verschillende accenten hebben op basis van de door de aanvragers aangegeven onderzoeksgebieden. NWO streeft ernaar om aan de verschillende clustercommissies een gelijk aantal aanvragen voor te leggen. In een vergadering rangschikken de clustercommissies op basis van de beoordelingscriteria de ongeveer 20 aanvragen die in het cluster behandeld worden en passen daarbij de methode blind jureren toe. Dit betekent dat in de vergadering de aanvragen in volgorde van oplopend dossiernummer behandeld worden. Domeinbrede beoordelingscommissie De domeinbrede commissie bestaat uit afgevaardigden uit de clustercommissies. Naast de afgevaardigden kunnen ook andere deskundigen deel uitmaken van de domeinbrede commissie. Op basis van de onafhankelijk van elkaar tot stand gekomen clusterprioriteringen stelt de domeinbrede commissie één eindprioritering op, waarbij de volgorde van de aanvragen in de clusterprioriteringen intact blijft. Taak commissies Het is de taak van de commissies om op basis van de aanvraag, de referentenrapporten en het weerwoord een eigen, zelfstandige afweging te maken. Hierbij geldt dat de referentenrapporten in belangrijke mate richtinggevend zijn voor de uiteindelijke beoordeling, maar niet onverkort worden overgenomen door de commissies. De commissies wegen de argumenten van de referenten (ook onderling) en bekijken of in het weerwoord een goede reactie is geformuleerd op de kritische opmerkingen uit de referentenrapporten. De commissies hebben bovendien, anders dan de referenten, zicht op de kwaliteit van de overige ingediende aanvragen en weerwoorden. Dit brengt met zich mee dat de commissies tot een andere beoordeling kunnen komen.

15 13 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Besluitvorming De beoordelingscommissie adviseert met de prioritering het domeinbestuur van ENW over de kwaliteit van de voorgelegde aanvragen. Het domeinbestuur neemt op basis van dit advies een besluit over honorering of afwijzing van de aanvragen. Algemeen Code Omgang met persoonlijke belangen Voor alle bij de beoordeling en/of besluitneming betrokken personen en betrokken NWO-medewerkers is de Code Omgang met persoonlijke belangen van toepassing. Zie ook: Integriteit NWO heeft in haar subsidieregeling opgenomen dat al het onderzoek dat NWO financiert, uitgevoerd moet worden in overeenstemming met de nationaal en internationaal aanvaarde normen van wetenschappelijk handelen zoals neergelegd in de Nederlandse Gedragscode Wetenschappelijke Integriteit 2018 (VSNU). Meer informatie over het NWO-beleid wetenschappelijke integriteit is te vinden op de website: Stimulering vrouwelijke onderzoekers In het geval twee aanvragen een gelijke eindscore (afgerond op 1 decimaal) hebben gekregen, geeft het domeinbestuur de voorkeur aan het voorstel van een vrouwelijke hoofdaanvrager. Datamanagement NWO weegt de datamanagementparagraaf in de aanvraag niet mee in de beslissing om een aanvraag al of niet toe te kennen. Zowel de referenten als de commissie kunnen wel advies geven over de datamanagementparagraaf. Na honorering van een aanvraag moet de onderzoeker de paragraaf uitwerken in een datamanagementplan. Aanvragers kunnen hierbij gebruikmaken van het advies van de referenten en commissie. Het project kan van start gaan zodra NWO het datamanagementplan heeft goedgekeurd. Kwalificatie NWO voorziet alle uitgewerkte aanvragen van een kwalificatie en maakt deze aan de onderzoeker bekend bij het besluit over het al dan niet toekennen van financiering. Voor meer informatie over de kwalificaties zie: Procedure in het geval van voorkeursbehandeling NWO behandelt een aanvraag waarbij een voorkeursbehandeling is aangevraagd, op gelijke wijze als de overige aanvragen. Wanneer een aanvraag met voorkeursbehandeling in de bovenste helft van de eindprioritering geplaatst wordt én de NWO-kwalificatie excellent of zeer goed gekregen heeft, komt deze in aanmerking voor honorering. Per beoordeelde set aanvragen kunnen maximaal drie aanvragen op deze wijze additioneel worden gehonoreerd Tijdsplanning U kunt doorlopend aanvragen indienen. NWO behandelt deze op volgorde van binnenkomst. Zodra het tijdpad voor behandeling van uw aanvraag bekend is, wordt u daarover geïnformeerd.

16 14 Hoofdstuk 4: Beoordelingsprocedure / NWO Open Competitie ENW - KLEIN 4.2 Criteria Als uitgangspunt voor de beoordeling van aanvragen binnen de ENW Open Competitie - KLEIN geldt dat in de voorstellen helder omschreven moet zijn wat onderzocht gaat worden en waarom het onderzoek uitgevoerd moet worden. Dit komt tot uitdrukking in de onderstaande criteria: Criterium 1: Wetenschappelijke kwaliteit van het voorstel (Wat) Hieronder vallen onder andere: - helderheid van voorstel, vraagstelling en doelstellingen; - wetenschappelijk vernieuwende en/of grensverleggende elementen van onderzoeksvoorstel/investering; - wetenschappelijke benadering: (uitdaging in) de aanpak en haalbaarheid hiervan; - doeltreffendheid qua voorgestelde methodologie; - passende expertise van de betrokken onderzoeker(s), passende inbedding van het onderzoek en (toegang tot) de benodigde apparatuur; - in het geval het een KLEIN-2 aanvraag betreft moet de samenwerking tussen beide aanvragers een duidelijke meerwaarde hebben ten opzichte van een aanvraag voor KLEIN-1. Aangetoond moet worden dat de samenwerking complementair en gebalanceerd is; - in het geval de aanvraag een investeringscomponent heeft moet de noodzaak van de investering duidelijk gemaakt worden. Criterium 2: Wetenschappelijke en/of maatschappelijke impact (Waarom) Hieronder vallen onder andere: - het belang van potentiële onderzoekresultaten op korte en lange termijn in het eigen vakgebied; - kennisbenutting: mogelijk gebruik en relevantie van de gegenereerde kennis in andere wetenschapsgebieden en/of maatschappij (economisch, technisch, maatschappelijk of cultureel, bijvoorbeeld via outreach). In de beoordeling worden de criteria als volgt gewogen: Wetenschappelijke kwaliteit van het voorstel maakt 70% van de eindscore uit en de wetenschappelijke en/of maatschappelijke impact 30%. Om in aanmerking te komen voor financiering moet de eindbeoordeling van een aanvraag op basis van bovenstaande criteria excellent of zeer goed zijn. Voor meer informatie over de kwalificaties zie:

17 15 Hoofdstuk 5: Contact en overige informatie / NWO Open Competitie ENW - KLEIN 5 Contact en overige informatie 5.1 Contact Inhoudelijke vragen Voor inhoudelijke vragen over NWO Open Competitie ENW - KLEIN en deze call for proposals neemt u contact op met: dr. M.M.E. (Margot) Snel, tel.: +31 (0) , ENW-Klein@nwo.nl Technische vragen over het elektronisch aanvraagsysteem ISAAC Bij technische vragen over het gebruik van ISAAC kunt u contact opnemen met de ISAAC-helpdesk. Raadpleeg eerst de handleiding voordat u de helpdesk om advies vraagt. De ISAAC-helpdesk is bereikbaar van maandag t/m vrijdag van tot uur op telefoonnummer +31 (0) U kunt uw vraag ook per stellen via isaac.helpdesk@nwo.nl. U ontvangt dan binnen twee werkdagen een reactie. 5.2 Overige informatie A full English version of this Call for Proposals is available on the NWO website. The Dutch version of the Call for Proposals supersedes the English translation. No rights can be derived from the English translation.

18 16 Hoofdstuk 6: ENW-onderzoeksgebieden / NWO Open Competitie ENW - KLEIN 6 ENW-onderzoeksgebieden Voor aanvragen binnen de reikwijdte van deze Call for Proposals geldt dat ze op het (grens)gebied van aardwetenschappen, astronomie, chemie, informatica, levenswetenschappen, natuurkunde en wiskunde moeten liggen. In de aanvraag geeft u aan welke van de onderstaande onderzoeksgebieden (minimaal 1) van toepassing zijn, waarbij u voor elk onderzoeksgebied een percentage aangeeft (minimaal 20%, totaal 100%). De aangegeven onderzoeksgebieden gebruikt het ENW-bureau om de ingediende aanvragen te verdelen over de clustercommissies. Het is vanzelfsprekend dat er verschillende vakgebieden zijn die zich niet laten vangen in een disciplinaire indeling. In onderstaande lijst staan daarom enkele onderzoeksgebieden vermeld onder meerdere disciplines; de disciplines dienen er vooral toe de onderzoeksgebieden goed vindbaar te maken. Per aangegeven discipline staan de onderzoeksgebieden op alfabetische volgorde vermeld. Astronomy, astrophysics Astronomical instrumentation Cosmic rays Experimental astronomy Formation and evolution of stars and planets Galaxies and cosmology Interstellar matter Planetary research Supernovae and compact objects Theoretical astronomy Chemistry Analytical chemistry Biochemistry Biomolecular chemistry Biotechnology Catalysis Chemical biology Chemical technology, process technology Macromolecular chemistry, polymer chemistry Molecular biology Inorganic chemistry Organic chemistry Physical chemistry Structural biology Synthetic biology Theoretical chemistry, quantum chemistry Computer Science Artificial intelligence, expert systems Bioinformatics/biostatistics, biomathematics, biomechanics Computer graphics Computer simulation, virtual reality Computer systems, architectures, networks Information systems, databases Software, algorithms, control systems Theoretical computer science User interfaces, multimedia

19 17 Hoofdstuk 6: ENW-onderzoeksgebieden / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Earth sciences Atmosphere sciences Geochemistry, geophysics Geodesy, physical geography Geodynamics, sedimentation, tectonics, geomorphology Geotechnics Hydrosphere sciences Paleontology, stratigraphy Petrology, mineralogy, sedimentology Planetary science Life sciences Agronomy Anatomy, morphology Animal behavior Animal health, animal welfare Aquatic and marine biology Biochemistry, biogeochemistry Biogeography, taxonomy Bioinformatics Biomedical research Biophysics, clinical physics Biostatistics, biomathematics, biomechanics Biotechnology Cell biology, histology Developmental biology Ecology Environmental biology Evolutionary biology Epidemiology Genetics, genomics Immunology, serology Microbiology, virology, parasitology Molecular biology Neurosciences Nutrition, food Physiology Plant sciences Stem cell Biology Synthetic biology Systems biology Theoretical biology, modeling Toxicology (biota, environment) Zoology Mathematics Algebra, group theory Fourier analysis, functional analysis Functions, differential equations Geometry, topology Logic, set theory and arithmetic Numerical analysis Operations research Probability theory, statistics

20 18 Hoofdstuk 6: ENW-onderzoeksgebieden / NWO Open Competitie ENW - KLEIN Physics Biophysics, clinical physics Condensed matter and optical physics Fusion physics Mathematical physics Nanophysics/technology Phenomenological physics Processes in living systems Subatomic physics Theoretical physics

21 Uitgave: Nederlandse Organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek Bezoekadres: Laan van Nieuw Oost-Indië CE Den Haag juli 2019