Vastgesteld in de vergadering van de Raad van Toezicht 13 december 2016 1/6
Inhoudsopgave Artikel 1 Gedragsregels voor de raad 3 Artikel 2 Functies van het toezicht 3 Artikel 3 Samenstelling van de raad 3 Artikel 4 Vergaderingen en werkwijze van de raad 4 Artikel 5 Taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden van de raad 4 Artikel 6 Tegenstrijdig belangregeling 5 Artikel 7 Informatievoorziening raad 5 Artikel 8 Werkgeverschap van het bestuur 5 Artikel 9 Accountant 6 Artikel 10 Evaluatie 6 Artikel 11 Slotbepalingen 6 2/6
Begrippen a. in dit reglement wordt onder "raad" verstaan: de Raad van Toezicht; b. in dit reglement wordt onder "bestuur" verstaan: het College van Bestuur; c. in dit reglement wordt onder "Lucas" verstaan: Stichting Lucas Onderwijs. Artikel 1 Gedragsregels voor de raad a. de raad richt zich bij de vervulling van zijn taak naar het doel en het belang van de stichting, belang van de scholen, de leerlingen en hun ouders, de belangen van de overige stakeholders, het belang van de onderwijsorganisatie en naar het belang van de samenleving, onverlet het overigens in de statuten van Lucas bepaalde; b. de leden van de raad werken zonder last of ruggespraak en laten zich bij uitoefening van bevoegdheden en taken niet leiden door individuele belangen van personen en groeperingen binnen of buiten Lucas; c. de leden van de raad gaan prudent om met rechtstreekse contacten binnen of buiten Lucas voor zover deze betrekking hebben op dan wel verband houden met bestuurlijke aangelegenheden van Lucas en/of haar scholen en/of werknemers; d. de leden van de raad zijn verplicht tot geheimhouding van hetgeen uit hoofde van hun lidmaatschap ter kennis is gekomen voor zover deze verplichting uit de aard van de zaak volgt of hen uitdrukkelijk is opgelegd. Deze verplichting eindigt niet bij de beëindiging van het lidmaatschap van de raad; e. de leden van de raad worden geacht deel te nemen aan de in de jaarplanning opgenomen activiteiten van de raad. Bij herhaalde afwezigheid wordt het betreffende lid hierop aangesproken door de voorzitter van de raad; f. de leden van de raad treden tussentijds af wanneer dit als gevolg van onvoldoende functioneren, structurele onenigheid van inzichten, onverenigbaarheid van belangen of anderszins geboden is. Het betrokken lid legt zich neer bij het oordeel van de raad. Artikel 2 Functies van het toezicht De raad houdt toezicht op het realiseren van de doelstelling van Lucas. Dat doet hij onder meer door: a. het bewaken van de integriteit van de besluitvorming rond materiële en de immateriële eigendommen van Lucas; b. het nagaan of het bestuur zorgvuldig handelt naar, in en vanuit het belang van Lucas; c. het vragen van verantwoording door het bestuur; d. het toezien op een doelmatige en doeltreffende aanwending van de middelen. De raad hanteert een toezichtkader met expliciete doelstellingen en indicatoren voor het eigen toezicht. Artikel 3 Samenstelling van de raad In aanvulling op het bepaalde in artikel 11 van de Statuten, geldt met betrekking tot de samenstelling en de (her)benoeming van de leden van de raad het volgende: a. de raad bestaat bij voorkeur uit zeven leden. Eén van de zetels is gereserveerd voor een lid waarvoor de GMR en PO en VO gezamenlijk een bindend voordrachtsrecht hebben; b. benoeming van een lid van de raad vindt plaats op voordracht van de Benoemingsadviescommissie van de raad. Gesprekken met kandidaatsleden worden gevoerd door de Benoemingsadviescommissie van de raad en het bestuur; c. de raad stelt een rooster van aftreden op. De leden van de raad worden benoemd voor een periode van vier jaar. Zij zijn ten hoogste één maal herbenoembaar, tenzij de voltallige raad besluit dat in het belang van Lucas gewenst is een individueel lid voor een tijdelijke periode voor een tweede maal te herbenoemen. 3/6
d. de raad gaat niet over tot herbenoeming dan nadat door de voorzitter van de raad met het betrokken lid een evaluatiegesprek is gevoerd. In dat gesprek stelt de voorzitter de bijdrage, die het lid aan de raad heeft geleverd aan de orde, evenals als de te verwachten bijdrage; e. bij de samenstelling van de raad wordt gebruik gemaakt van een door de raad na overleg met het bestuur vast te stellen profielschets. De profielschets bevat kenmerken waaraan leden van de raad dienen te voldoen. De raad zorgt er bij de samenstelling van de raad voor dat voldoende en op dat moment bij de organisatie passende deskundigheid en ervaring aanwezig is. Teneinde te kunnen beschikken over voldoende spreiding van deskundigheid worden per vacature ook specifieke eisen geformuleerd. Artikel 4 Vergaderingen en werkwijze van de raad a. de vergaderingen van de raad worden bijgewoond door het bestuur tenzij de raad anders beslist; b. op uitnodiging van de raad woont de controller de vergaderingen van de raad bij; c. naast bovengenoemde vergaderingen vergadert de raad ten minste éénmaal per jaar buiten de aanwezigheid van het bestuur. Deze vergadering heeft tot doel het functioneren van de raad te evalueren, alsmede de relatie tot het bestuur en de samenstelling en beoordeling van het bestuur; d. de agenda van de vergaderingen wordt door de voorzitter na overleg met het bestuur vastgesteld; e. de oproeping tot de vergaderingen wordt uit naam van de voorzitter vanuit het bestuursbureau van Lucas verricht. De oproeping geschiedt behoudens spoedeisende gevallen schriftelijk en ten minste zeven dagen voor de vergadering en gaat vergezeld van de agenda en eventueel te bespreken stukken; f. verslaglegging van de vergaderingen van de raad vindt plaats door een medewerker van het bestuursbureau van Lucas door middel van een verslag op hoofdpunten en een besluitenlijst; g. de raad vergadert in beslotenheid. Alleen op uitnodiging van de voorzitter kunnen derden aanwezig zijn bij de vergadering of een deel ervan; h. de raad stelt desgewenst commissies in. De raad stelt naast de Remuneratiecommissie en de Financiële commissie in elk geval een Benoemingsadviescommissie in. De samenstelling en werkwijze van de commissies wordt in afzonderlijke reglementen geregeld. Artikel 5 Taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden van de raad 1. Het is de taak van de raad om toezicht te houden op: a. het besturen van de kwaliteit van onderwijs en van de kwaliteitszorg; b. de onderwijsinhoudelijke, personele en financiële meerjarenraming en de prognoses van leerlingen - aantallen; c. de financiële sturing en de kwaliteit van de administratieve organisatie; d. risico-inventarisatie en risicomanagement; e. externe verbindingen; f. processen naar (bestuurlijke) (de-)fusie; g.de kwaliteit van het eigen functioneren. 2. De taken en verantwoordelijkheden van de raad zijn in dat kader naast de statutair bepaalde taken: a. de toezichthoudende verantwoordelijkheid als genoemd in artikel 2 van dit reglement; b. de klankbordfunctie; c. het werkgeverschap van het bestuur, zoals nader verwoord in artikel 8 van dit reglement; d.het vaststellen van het reglement van de raad en het goedkeuren van het reglement van het bestuur en de managementstatuten; e. het erop toezien dat er een klokkenluidersregeling bestaat die het belanghebbenden mogelijk maakt zonder benadeling van hun belangen onregelmatigheden binnen de onderwijsorganisatie kenbaar te maken; f. de verantwoordingsplicht van de raad. 4/6
Artikel 6 Tegenstrijdig belangregeling a. Leden van de raad voorkomen iedere belangenverstrengeling en schijn daarvan tussen hun persoon en Lucas en de overige bij Lucas betrokken rechtspersonen. De leden van de raad verrichten hun taken onafhankelijk en kritisch ten opzichte van de andere leden van de raad en het bestuur en ten opzichte van ieder deelbelang van Lucas. b. Er is in ieder geval sprake van belangenverstrengeling bij familiaire of vergelijkbare relaties en bij zakelijke relaties met interne toezichthouders, mede-leden van de raad, de leden van het bestuur of leden van het management. c. Van belangenverstrengeling en schijn daarvan wordt, via de voorzitter van de raad (en in geval het de voorzitter van de raad betreft, de vice-voorzitter), de raad van toezicht onverwijld op de hoogte gebracht. In geval van belangenverstrengeling of de schijn daarvan bij een lid van de raad van toezicht, geldt het bepaalde in artikel 14 lid 3 van de Statuten. Artikel 7 Informatievoorziening raad De raad is zelf verantwoordelijk voor zijn informatievoorziening. De raad wint onder meer informatie in: a. door de informatieverstrekking door het bestuur; b. door het halfjaarlijkse en op wederzijdse informatievoorziening afgestemde contact met de Gemeenschappelijke medezeggenschapsraden; c. door middel van werkbezoeken aan scholen van Lucas; d. door middel van overleg met de externe accountant; e. bij interne of externe functionarissen/adviseurs en externe organisaties en actoren. Artikel 8 Werkgeverschap van het bestuur a. Namens de raad geeft de voorzitter vorm en inhoud aan het werkgeverschap van het bestuur. b. Overeenkomstig artikel 6 van de Statuten stelt de raad de rechtspositie, de arbeidsvoorwaarden en de bezoldiging van het bestuur vast en legt deze tevens contractueel met de leden van het bestuur vast. c. De voorzitter van de raad tezamen met een lid van de raad voeren jaarlijks een functioneringsgesprek met het bestuur. d. Ter zake van besluiten tot aanstelling of ontslag van leden van het bestuur, alsmede ter zake de vaststelling van competentieprofiel van leden van het bestuur, neemt de raad de toepasselijke wettelijke bepalingen omtrent inspraak door medezeggenschapsorganen in acht. e. Ter zake van schorsing, handhaving of opheffing van de schorsing of ontslag van het bestuur, besluit de raad met een meerderheid van tenminste tweederde van de uitgebrachte stemmen. f. Indien een lid van het bestuur is geschorst, dient de raad binnen drie maanden na ingang van de schorsing te besluiten tot ontslag dan wel tot opheffing of verlenging van de schorsing. Bij gebreke van een besluit als bedoeld in de vorige zin, vervalt de schorsing. Een besluit tot verlenging van de schorsing kan slechts eenmaal worden genomen en de schorsing kan daarbij ten hoogste worden verlengd voor drie maanden, ingaande op de dag waarop de raad het besluit tot verlenging heeft genomen. g. Het lid van het bestuur dat is geschorst, wordt in de gelegenheid gesteld zich in de vergadering van de raad te verantwoorden en zich daarbij door een raadsman te laten bijstaan. Een besluit tot ontslag wordt niet genomen dan nadat het lid van het bestuur over wiens ontslag wordt besloten vooraf de gelegenheid is geboden om te worden gehoord. 5/6
Artikel 9 Accountant a. overeenkomstig artikel 18 lid 4 van de Statuten verleent en formuleert de raad de opdracht aan de externe accountant; b. de raad bespreekt elk jaar in aanwezigheid van het bestuur met de accountant de jaarrekening en het jaarverslag betreffende het voorafgaande jaar. c. e raad beoordeelt jaarlijks het functioneren van de externe accountant. Artikel 10 Evaluatie a. de raad evalueert elk jaar de strategie en het beleid van het bestuur vanuit de in het jaarplan vermelde voornemens en de in de bestuursrapportages vermelde resultaten en prestaties; b. elk jaar evalueert de raad onderling zijn functioneren als collegiaal orgaan, het functioneren van de leden en het functioneren van de voorzitter en zijn omgang met het bestuur. De raad informeert het bestuur over de uitkomsten van de evaluatie. De conclusies van de zelfevaluatie worden nabesproken met het bestuur. Het intern toezicht inventariseert jaarlijks naar aanleiding van de zelfevaluatie de professionaliseringsbehoefte van de raad als geheel en van de afzonderlijke leden en bespreekt dit met het bestuur; c. minimaal eens in de drie jaar vindt de zelfevaluatie plaats onder begeleiding van een extern moderator/voorzitter; d. de raad verantwoordt zich in een verslag voor zijn werkzaamheden. Dit verslag wordt in beknopte vorm als onderdeel van het publieke jaarverslag verspreid. Artikel 11 Slotbepalingen a. de raad verzekert zijn aansprakelijkheid vanuit zijn verantwoordelijkheden en bevoegdheden; b. openbaar zijn de reglementen van raad en bestuur, het rooster van aftreden, de profielschets van de leden en de voorzitter, de samenstelling van de raad met leeftijd, beroep, voor Lucas relevante nevenfuncties, datum eerste benoeming en de termijn waarvoor de leden benoemd zijn alsmede hun honorering. Aldus vastgesteld in de vergadering van de Raad van Toezicht 13 december 2016. 6/6