AANGETEKEND MET ONTVANGSTBEVESTIGING Openbare versie Global Green Ltd. het bestuur [ ] [ ] Accra GHANA Tevens per reguliere post en per e-mail: [ ]. Datum 26 mei 2008 Pagina 1 van 8 Kopie aan Global Green Ltd. [ ], Accra [ ], Tema GHANA Telefoon E-mail Betreft [ ] [ ] Last onder dwangsom Geachte directie, Inzake bovengenoemd onderwerp bericht de Stichting Autoriteit Financiële Markten ( AFM ) u als volgt. 1. Inleiding De AFM heeft geconstateerd dat Global Green Ltd. ( GGL ) geen gevolg heeft gegeven aan het informatieverzoek van de toezichthouders van de AFM ex artikel 1:72 van de Wet op het financieel toezicht ( Wft ), juncto artikel 5:16 van de Algemene wet bestuursrecht ( Awb ), als vervat in de zowel aangetekende als per reguliere post verstuurde brief van 27 februari 2008 (kenmerk: IFA-[ ]-08022578) en het rappel van 17 maart 2008 (kenmerk IFA-[ ]-08031291). Om deze reden heeft de AFM besloten om GGL overeenkomstig artikel 1:79, eerste lid, Wft een last onder dwangsom op te leggen. Deze strekt ertoe dat GGL binnen 20 werkdagen na de datum van dagtekening van deze beschikking de in de last onder dwangsom, zoals verwoord in paragraaf 4, gespecificeerde informatie aan de AFM verschaft. De dwangsom bedraagt 4.000 (zegge: vierduizend euro) voor iedere kalenderdag of gedeelte daarvan na de genoemde begunstigingstermijn dat GGL niet voldoet aan voornoemde last, tot een maximum van 80.000 (zegge: tachtigduizend euro). Indien een dwangsom wordt verbeurd, zal de AFM het besluit tot het opleggen van de last onder dwangsom op grond van het bepaalde in artikel 1:99, eerste lid, Wft openbaar maken. Het onderhavige besluit is als volgt opgebouwd. Allereerst geeft de AFM in paragraaf 2 de feiten weer die tot het besluit aanleiding geven. In paragraaf 3 wordt een beoordeling van de feiten gegeven. In paragraaf 4 is het besluit beschreven. In paragraaf 5 volgt de rechtsgangverwijzing. Tot slot is het wettelijk kader als bijlage bij deze beschikking opgenomen. Stichting Autoriteit Financiële Markten Kamer van Koophandel Amsterdam, nr. 41207759 Kenmerk van deze brief: IFA-[ ]-08032511 Bezoekadres Vijzelgracht 50 Postbus 11723 1001 GS Amsterdam Telefoon +31 (0)20-79 72 000 Fax +31 (0)20-79 73 800 www.afm.nl
Pagina 2 van 8 2. Feiten Op 31 januari 2006 heeft GGL op grond van artikel 11 van de inmiddels ingetrokken Wet financiële dienstverlening ( Wfd ) een vergunningaanvraag bij de AFM ingediend voor het aanbieden van beleggingsobjecten. Op het aanvraagformulier zijn de volgende adressen vermeld: [ ], Accra, Ghana respectievelijk [ ], Accra, Ghana. Daarnaast is aangegeven dat de heer [ ] en de heer [ ] optreden als bestuurders van GGL. De heer [ ] treedt op als contactpersoon voor GGL, zo is op het vergunningaanvraagformulier vermeld. De toezichthouders van de AFM hebben bij brief van 29 november 2006 (kenmerk: ONT-[ ]-06112802) aan GGL schriftelijk kenbaar gemaakt dat de AFM voornemens is de vergunningaanvraag van GGL af te wijzen. De toezichthouders van de AFM stelden GGL daarbij in de gelegenheid haar zienswijze mondeling dan wel schriftelijk kenbaar te maken, binnen respectievelijk tien en vijftien werkdagen. De toezichthouders van de AFM hebben geconstateerd dat GGL geen gebruik heeft gemaakt van de mogelijkheid om haar zienswijze te geven op het voorgenomen besluit. De toezichthouders van de AFM hebben bij brief van 5 maart 2007 (kenmerk ONT-[ ]-07022075) aan GGL kenbaar gemaakt dat de AFM heeft besloten de aanvraag voor een vergunning als bedoeld in artikel 2:55 Wft van GGL af te wijzen. De toezichthouders van de AFM hebben bij brief van 8 oktober 2007 (kenmerk TBO-[ ]-07092466) GGL er op gewezen dat zij zonder vergunning geen beleggingsobjecten mag aanbieden. Daarnaast is vermeld dat GGL (eventuele) reeds gesloten overeenkomsten dient af te wikkelen en dat GGL hierbij de bepalingen zoals genoemd in de Wft in acht dient te nemen. Naar aanleiding van bovengenoemde informatie hebben de toezichthouders van de AFM bij brief van 27 februari 2008 (kenmerk IFA-[ ]-08022578) een informatieverzoek, aangetekend met handtekening retour alsmede per reguliere post, naar GGL verzonden. Doel daarvan was te bezien of GGL mogelijk in strijd met artikel 10 Wfd en artikel 2:55 Wft beleggingsobjecten heeft aangeboden en de hierop betrekking hebbende overeenkomsten nog beheert. De toezichthouders van de AFM hebben GGL verzocht binnen tien werkdagen na dagtekening van voornoemde brief hen schriftelijk en gedetailleerd te informeren aangaande de in de periode 1994 tot en met 2005 door GGL aangeboden participaties in twee teakplantages te Ghana, te weten Mampong-Project en Dormah- Project. GGL diende daarbij in ieder geval de volgende gegevens te verstrekken: 1. Een nadere, schriftelijke toelichting op de activiteiten die GGL vanaf 1 januari 2006 heeft verricht en momenteel nog verricht. 2. (Voorlopige) financiële gegevens van GGL over 2006 en 2007, zoals de commerciële en fiscale jaarrekening (balans, winst- en verliesrekening en toelichting). 3. Dagafschriften van alle door GGL aangehouden (bank)rekeningen vanaf 1 januari 2006 tot heden. 4. Een lijst met alle deelnemers (inclusief naam, adres, woonplaats, project, datum deelname, hoogte van de investering per deelnemer) omtrent de participaties in het Mampong-Project en het Dormah-Project.
Pagina 3 van 8 5. Een stappenplan, waarin aan de hand van een concrete tijdslijn in ieder geval de volgende onderwerpen zijn uitgewerkt: - Een concreet uitgewerkt voorstel van afwikkeling aan de participanten, waarin het aanbod van GGL aan de participanten wordt uitgelegd. - De wijze waarop instemming wordt verkregen van de participanten. - Alle correspondentie tot dusver met de participanten ten aanzien van de afwikkeling. - Welke stappen GGL moet zetten om de afwikkeling te kunnen effectueren. 6. Een kopie van alle toekomstige correspondentie aan de participanten ten aanzien van de afwikkeling. 7. Indien wordt afgeweken van het aan de AFM overlegde stappenplan, verzoeken wij u ons per omgaande hiervan op de hoogte te stellen. Wij verzoeken u tevens ons omtrent de voortgang van de afwikkeling op de hoogte te houden. 8. Graag ontvangen wij een bevestiging van GGL indien zij de afwikkeling heeft voltooid. Bij brief van 17 maart 2008 (kenmerk IFA-[ ]-08031291) hebben de toezichthouders van de AFM een rappel informatieverzoek met als bijlage de brief van 27 februari 2008 aangetekend en met handtekening retour en tevens per reguliere post aan GGL verstuurd, inhoudende dat binnen vijf werkdagen na dagtekening van deze brief alsnog de gevraagde informatie aan de toezichthouders van de AFM verstrekt dient te worden. Tot op heden heeft de AFM de informatie zoals verzocht in het informatieverzoek van 27 februari en het rappel van 17 maart 2008 niet ontvangen. 3. Beoordeling feiten Om te kunnen vaststellen of GGL in strijd heeft gehandeld met artikel 10 Wfd en 2:55 Wft en of zij thans nog in strijd handelt met artikel 2:55 Wft is het noodzakelijk dat de AFM de gegevens krijgt waar zij om heeft gevraagd in het informatieverzoek van 27 februari en het rappel van 17 maart 2008 aan GGL. Tot op heden - en onder verwijzing naar bovenstaand feitencomplex - heeft de AFM de gevraagde informatie niet van GGL ontvangen. Daarmee heeft GGL artikel 5:20 Awb overtreden. 4. Last onder dwangsom Op grond van het voorgaande heeft de AFM besloten aan GGL een last onder dwangsom op te leggen wegens overtreding van artikel 5:20 Awb teneinde het hierna beschrevene te bewerkstelligen: Binnen twintig werkdagen na dagtekening van deze brief dient GGL schriftelijk en gedetailleerd de navolgende informatie te verstrekken: 1. Een nadere, schriftelijke toelichting op de activiteiten inzake de teakplantages Mampong-Project en het Dormah-Project die GGL vanaf 1 januari 2006 heeft verricht en momenteel nog verricht.
Pagina 4 van 8 2. (Voorlopige) financiële gegevens van GGL over 2006 en 2007, zoals de commerciële en fiscale jaarrekening (balans, winst- en verliesrekening en toelichting). 3. Dagafschriften van alle door GGL aangehouden (bank)rekeningen vanaf 1 januari 2006 tot heden. 4. Een lijst met alle deelnemers (inclusief naam, adres, woonplaats, project, datum deelname, hoogte van de investering per deelnemer) omtrent de participaties in het Mampong-Project en het Dormah-Project. Bij een onmogelijkheid om de hierboven puntsgewijs gevraagde informatie te verstrekken, dan wel bij een onmogelijkheid om (een deel van) de gevraagde informatie te verstrekken, dient u per (deel)punt de reden daartoe schriftelijk en gedetailleerd uiteen te zetten binnen de termijn zoals hierboven aangegeven. De dwangsom bedraagt 4.000 (zegge: vierduizend euro) voor iedere dag of gedeelte daarvan na de begunstigingstermijn dat GGL een of meer van de hierboven gevraagde gegevens niet heeft verstrekt, tot een maximum van 80.000 (zegge: tachtigduizend euro). De gevraagde informatie dient te worden gezonden aan de AFM, t.a.v. de heer [ ], Postbus 11723, 1001 GS te Amsterdam, Nederland. U kunt de informatie ook versturen per fax: [ ]. De AFM heeft bij de beoordeling van de hoogte van de dwangsom en het maximum te verbeuren bedrag rekening gehouden met de zwaarte van de overtreding en de beoogde werking van de oplegging van de last onder dwangsom. Daarbij heeft de AFM onder meer in aanmerking genomen dat zij GGL herhaaldelijk heeft verzocht om aan haar de nodige informatie te verstrekken en GGL hierop niet heeft gereageerd. De onderhavige dwangsom is na het verstrijken van de bedoelde termijn onmiddellijk opeisbaar door de AFM. Het maken van bezwaar schorst de werking van deze beschikking niet. De AFM zal de eventuele kosten van aanmaning tot betaling van de verbeurde dwangsommen, eventuele kosten van invordering en de eventuele wettelijke rente voor rekening van GGL doen komen. Indien een dwangsom wordt verbeurd, zal de AFM het besluit tot het opleggen van de last onder dwangsom openbaar maken op grond van het bepaalde in artikel 1:99, eerste lid, Wft. De AFM heeft geen aanwijzingen dat openbaarmaking van het besluit in dit geval in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de AFM uit te oefenen toezicht op de naleving van de Wft. Op grond van het bepaalde in artikel 1:99, tweede lid, Wft wordt de openbaarmaking van het besluit opgeschort totdat er een uitspraak is van de voorzieningenrechter, indien wordt verzocht om een voorlopige voorziening als bedoeld in artikel 8:81 Awb. Indien de dwangsom wordt verbeurd, zal de openbaarmaking plaatsvinden door: a. publicatie van het onderhavige besluit op de website van de AFM; en b. publicatie van de kern van het besluit in twee of meer landelijke en/of regionaal te verschijnen dagbladen en in een persbericht. Ad a. Het besluit tot oplegging van een last onder dwangsom zal integraal worden gepubliceerd op de website van de AFM, met dien verstande dat dit besluit zal worden geschoond van eventuele vertrouwelijke
Pagina 5 van 8 gegevens. De AFM is van oordeel dat in het onderhavige besluit de grijs gemarkeerde gegevens vertrouwelijk zijn. Die informatie zal dan ook in de publicatie worden afgeschermd. Indien GGL meent dat bepaalde andere gegevens ook als vertrouwelijk moeten worden aangemerkt, kan GGL dit binnen de termijn van twintig werkdagen na dagtekening van deze brief aan de AFM kenbaar maken. Ad b. De tekst die indien de dwangsom wordt verbeurd zal worden gepubliceerd in twee of meer landelijke en/of regionaal te verschijnen dagbladen en in een persbericht is de volgende: De AFM legt een last onder dwangsom op aan Global Green Ltd. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij op 26 mei 2008 een last onder dwangsom heeft opgelegd aan: Global Green Ltd. De last onder dwangsom is opgelegd omdat Global Green Ltd. niet voldoet aan de informatieverzoeken van de AFM. De AFM heeft Global Green Ltd. om informatie verzocht, omdat het vermoeden bestaat dat zij beleggingsobjecten heeft aangeboden en de hierop betrekking hebbende overeenkomsten nog beheert, zonder dat zij hier een vergunning voor heeft van de AFM. Global Green Ltd. heeft de verzochte informatie niet binnen de termijn geleverd en is daarom verplicht de dwangsom te betalen. Ook zal de verzochte informatie nog steeds aan de AFM moeten worden geleverd. De volledige beschikking is te vinden op www.afm.nl. Bij vragen of klachten kunt u ook contact opnemen met het Meldpunt Financiële Markten van de AFM: 0900-5400 540 (0,05 euro per minuut) 5. Rechtsgangverwijzing Iedere belanghebbende kan tegen deze beschikking bezwaar aantekenen door binnen zes weken na bekendmaking daarvan een bezwaarschrift in te dienen bij de AFM, Juridische Zaken, Postbus 11723, 1001 GS Amsterdam. Wat getekend
Pagina 6 van 8 BIJLAGE 1: WETTELIJK KADER Wft In artikel 1:1 Wft is voor zover relevant het volgende bepaald: In deze wet en de daarop berustende bepalingen wordt, voorzover niet anders is bepaald, verstaan onder aanbieden a. het in de uitoefening van een beroep of bedrijf rechtstreeks of middellijk doen van een voldoende bepaald voorstel tot het als wederpartij aangaan van een overeenkomst met een consument of, indien het een verzekering betreft, cliënt inzake een financieel product dat geen financieel instrument is of het in de uitoefening van een beroep of bedrijf aangaan, beheren of uitvoeren van een dergelijke overeenkomst, b. ( ) financieel product: a. een beleggingsobject; b. een betaalrekening met inbegrip van de daaraan verbonden betaalfaciliteiten; c. elektronisch geld; d. financieel instrument; e. krediet; f. een spaarrekening met inbegrip van de daaraan verbonden spaarfaciliteiten; g. een verzekering; h. een bij algemene maatregel van bestuur aan te wijzen ander financieel product; financiële dienst: a. aanbieden; b. adviseren, c. bemiddelen; d. herverzekeringsbemiddelen; e. optreden als clearinginstelling; f. optreden als gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent; g. verlenen van een beleggingsdienst; In artikel 1:72 Wft is bepaald: 1. Met het toezicht op de naleving van de bij en krachtens deze wet gestelde regels zijn belast de bij besluit van de toezichthouder aangewezen personen. 2. Van een besluit als bedoeld in het vorige lid wordt mededeling gedaan door plaatsing in de Staatscourant. In artikel 1:79 Wft is voor zover relevant het volgende bepaald: 1. De toezichthouder kan een last onder dwangsom opleggen terzake van een overtreding van voorschriften, gesteld ingevolge de in de bijlage bij dit artikel genoemde artikelen en de prospectusverordening alsmede terzake van overtreding van artikel 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht.
Pagina 7 van 8 2. ( ) In artikel 1:99 Wft is voor zover relevant het volgende bepaald: 1. De toezichthouder maakt een besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom ingevolge deze wet openbaar wanneer een dwangsom wordt verbeurd, tenzij de openbaarmaking van het besluit in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de toezichthouder uit te oefenen toezicht op de naleving van deze wet. 2. Indien wordt verzocht om een voorlopige voorziening als bedoeld in artikel 8:81 van de Algemene wet bestuursrecht, wordt de openbaarmaking van het besluit opgeschort totdat er een uitspraak is van de voorzieningenrechter. In artikel 2:55 Wft is voor zover relevant het volgende bepaald: 1. Het is verboden in Nederland zonder een daartoe door de Autoriteit Financiële Markten verleende vergunning beleggingsobjecten aan te bieden 2. ( ). Wfd In artikel 10 Wfd is het volgende bepaald: Het is verboden in of vanuit Nederland een financiële dienst te verlenen zonder daartoe van de toezichthouder een vergunning te hebben verkregen. Awb In artikel 4:8 Awb is het volgende bepaald: 1. Voordat een bestuursorgaan een beschikking geeft waartegen een belanghebbende die de beschikking niet heeft aangevraagd naar verwachting bedenkingen zal hebben, stelt het die belanghebbende in de gelegenheid zijn zienswijze naar voren te brengen indien: a) de beschikking zou steunen op gegevens over feiten en belangen die de belanghebbende betreffen, en b) die gegevens niet door de belanghebbende zelf ter zake zijn verstrekt. 2. Het eerste lid geldt niet indien de belanghebbende niet heeft voldaan aan een wettelijke verplichting gegevens te verstrekken. In artikel 5:13 Awb is het volgende bepaald: Een toezichthouder maakt van zijn bevoegdheden slechts gebruik voor zover dat redelijkerwijs voor de vervulling van zijn taak nodig is. In artikel 5:16 Awb is het volgende bepaald: Een toezichthouder is bevoegd inlichtingen te vorderen. In artikel 5:20 Awb is het volgende bepaald: 1. Een ieder is verplicht aan een toezichthouder binnen de door hem gestelde redelijke termijn alle medewerking te verlenen die deze redelijkerwijs kan vorderen bij de uitoefening van zijn bevoegdheden
Pagina 8 van 8 2. Zij die uit hoofde van ambt, beroep of wettelijk voorschrift verplicht zijn tot geheimhouding, kunnen het verlenen van medewerking weigeren, voor zover dit uit hun geheimhoudingsplicht voortvloeit.