EUROPEES PARLEMENT 2009-2014 Commissie juridische zaken 2011/0204(COD) 1.3.2013 AMENDEMENTEN 56-110 Ontwerpverslag Raffaele Baldassarre (PE486.539v01-00) Vaststelling van een Europees bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen om de grensoverschrijdende inning van schuldvorderingen in burgerlijke en handelszaken te vergemakkelijken (COM(2011)0445 C7-0211/2011 2011/0204(COD)) AM\928821.doc PE506.176v01-00 In verscheidenheid verenigd
AM_Com_LegReport PE506.176v01-00 2/31 AM\928821.doc
56 Zbigniew Ziobro Overweging 13 (13) Om het verrassingseffect van het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen te verzekeren, mag de schuldenaar niet over het verzoek worden ingelicht, voor het uitvaardigen ervan worden gehoord of kennis krijgen van het bevel voordat het door de bank ten uitvoer wordt gelegd. De schuldenaar moet echter wel onmiddellijk na de tenuitvoerlegging ervan het bevel kunnen aanvechten. Schrappen Or. pl 57 Overweging 13 (13) Om het verrassingseffect van het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen te verzekeren, mag de schuldenaar niet over het verzoek worden ingelicht, voor het uitvaardigen ervan worden gehoord of kennis krijgen van het bevel voordat het door de bank ten uitvoer wordt gelegd. De schuldenaar moet echter wel onmiddellijk na de tenuitvoerlegging ervan het bevel kunnen aanvechten. (13) Om het verrassingseffect van het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen te verzekeren, mag de schuldenaar in principe niet over het verzoek worden ingelicht, voor het uitvaardigen ervan worden gehoord of kennis krijgen van het bevel voordat het door de bank ten uitvoer wordt gelegd. Om de rechtszekerheid te bevorderen is het echter dienstig te bepalen dat het gerecht waar de aanvraag voor een bevel tot conservatoir beslag is ingediend, slechts in uitzonderlijke gevallen de verweerder kan horen wanneer het dat onontbeerlijk acht voor de vaststelling van de eindbeschikking en de beschikbare AM\928821.doc 3/31 PE506.176v01-00
bijzonderheden en bewijsstukken hiervoor niet volstaan. Het is nodig dat, ook in dergelijke gevallen, dit slechts gebeurt indien er geen risico is dat de uitvoering van het verzoek van de eiser hierdoor wordt belemmerd of ernstig wordt bemoeilijkt en indien er voldoende tijd ter beschikking is om de betrokkene te horen vooraleer de beslissing wordt genomen. De schuldenaar moet echter wel onmiddellijk na de tenuitvoerlegging ervan het bevel kunnen aanvechten. 58 Overweging 15 (15) Deze verordening moet voldoende waarborgen bevatten tegen misbruik van het bevel. Tenzij de schuldeiser al een in de lidstaat van tenuitvoerlegging uitvoerbare rechterlijke beslissing heeft verkregen, moet het gerecht met name van de schuldeiser een zekerheid kunnen eisen voor de vergoeding van eventuele schade die de schuldenaar zou lijden als gevolg van een ongerechtvaardigd bevel. De voorwaarden waaronder de schuldeiser aansprakelijk is om de schuldenaar te vergoeden voor dergelijke schade moeten door het nationale recht worden beheerst. Wanneer het recht van een lidstaat niet voorziet in een wettelijke aansprakelijkheid van de eiser, mag deze verordening het gebruik van maatregelen met gelijkwaardige werking niet uitsluiten, zoals de verplichting voor de eiser om zich te verbinden in verband met schade. (15) Deze verordening moet voldoende waarborgen bevatten tegen misbruik van het bevel. Tenzij de schuldeiser al een in de lidstaat van tenuitvoerlegging uitvoerbare rechterlijke beslissing heeft verkregen, zou het gerecht met name van de schuldeiser een zekerheid moeten eisen voor de vergoeding van eventuele schade die de schuldenaar zou lijden als gevolg van een ongerechtvaardigd bevel of het laattijdig vrijmaken van bedragen die het in het bevel vastgestelde bedrag overschrijden. PE506.176v01-00 4/31 AM\928821.doc
59 Overweging 15 bis (nieuw) (15 bis) Daarom moet in deze verordening worden bepaald dat de eiser ten opzichte van de verweerder aansprakelijk is voor eventuele schade die deze laatste ondervindt als gevolg van een bevel dat vervolgens ongerechtvaardigd blijkt te zijn. Het is ook wenselijk dat de eiser aansprakelijk is voor eventuele schade als gevolg van het laattijdig vrijmaken van bedragen die het in het bevel vastgestelde bedrag overschrijden. 60 Cristian Silviu Buşoi Overweging 16 (16) Gelet op het feit dat schuldeisers thans in een grensoverschrijdende context met praktische moeilijkheden worden geconfronteerd wat betreft de toegang tot informatie over schuldenaren in private of publieke bronnen, moet de verordening voorzien in een mechanisme waarmee de bevoegde autoriteit in de lidstaat van tenuitvoerlegging informatie kan verkrijgen over de bankrekeningen van de schuldenaar, hetzij door de banken te verplichten bekend te maken waar de (16) Gelet op het feit dat schuldeisers thans in een grensoverschrijdende context met praktische moeilijkheden worden geconfronteerd wat betreft de toegang tot informatie over schuldenaren in private of publieke bronnen, moet de verordening voorzien in een mechanisme waarmee de bevoegde autoriteit in de lidstaat van tenuitvoerlegging informatie kan verkrijgen over de bankrekeningen van de schuldenaar, hetzij door de banken te verplichten haar te informeren over waar AM\928821.doc 5/31 PE506.176v01-00
schuldenaar in die lidstaat rekeningen aanhoudt of door toegang te verlenen tot informatie in registers of andere informatie van overheidsinstanties. de schuldenaar in die lidstaat rekeningen aanhoudt of door toegang te verlenen tot informatie in registers of andere informatie van overheidsinstanties. Or. en Motivering In overeenstemming met de wijziging op artikel 17, lid 5. 61 Cristian Silviu Buşoi Overweging 17 (17) Met het oog op een snelle tenuitvoerlegging van het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen moet de verordening bepalen dat de verzending van het bevel door het uitvaardigende gerecht aan de bank via een rechtstreekse betekening of kennisgeving gebeurt, zoals vastgesteld in Verordening (EG) nr. 1393/2007 inzake de betekening en de kennisgeving in de lidstaten van gerechtelijke en buitengerechtelijke stukken. Deze verordening moet ook passende regels bevatten voor de tenuitvoerlegging van het bevel door de bank en de bank verplichten om te verklaren of het bevel al dan niet tegoeden van de schuldenaar heeft gevat. (17) Met het oog op een snelle tenuitvoerlegging van het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen moet de verordening bepalen dat de verzending van het bevel door het uitvaardigende gerecht aan de bank via een rechtstreekse betekening of kennisgeving gebeurt, zoals vastgesteld in Verordening (EG) nr. 1393/2007 inzake de betekening en de kennisgeving in de lidstaten van gerechtelijke en buitengerechtelijke stukken. Deze verordening moet ook passende regels bevatten voor de tenuitvoerlegging van het bevel door de bank, met inbegrip van het bevel tot beslaglegging op rekeningen indien de schuldenaar meer dan een rekening heeft bij dezelfde bank, en de bank verplichten om te verklaren of het bevel al dan niet tegoeden van de schuldenaar heeft gevat. Or. en Sluit aan bij de amendementen op artikel 28. Motivering PE506.176v01-00 6/31 AM\928821.doc
62 Overweging 18 (18) Het recht op een eerlijk proces van de schuldenaar moet worden gewaarborgd in de procedure voor het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen. Dit vereist met name dat het bevel en alle door de eiser neergelegde stukken snel na de tenuitvoerlegging ervan aan de verweerder worden betekend of hem daarvan kennis wordt gegeven en dat de verweerder een verzoek tot heroverweging van het bevel kan indienen. Het gerecht dat het bevel heeft uitgevaardigd, moet bevoegd zijn voor de heroverweging, tenzij wanneer aspecten van de tenuitvoerlegging worden aangevochten. Wanneer echter de verweerder consument, werknemer of verzekerde is, moet hij in de lidstaat van zijn woonplaats een verzoek tot heroverweging van het bevel kunnen indienen. De schuldenaar moet ook recht hebben op deblokkering van de tegoeden op zijn rekening wanneer hij een alternatieve zekerheid stelt. (18) Het recht op een eerlijk proces van de schuldenaar moet worden gewaarborgd in de procedure voor het bevel tot conservatoir beslag op bankrekeningen. Dit vereist met name dat het bevel en alle door de eiser neergelegde stukken snel na de tenuitvoerlegging ervan aan de verweerder worden betekend of hem daarvan kennis wordt gegeven en dat de verweerder een verzoek tot heroverweging van het bevel kan indienen. Het gerecht dat het bevel heeft uitgevaardigd, moet bevoegd zijn voor de heroverweging, tenzij wanneer aspecten van de tenuitvoerlegging worden aangevochten. Wanneer echter de verweerder consument, werknemer, verzekerde of een micro-onderneming is, moet hij in de lidstaat van zijn woonplaats of vestiging een verzoek tot heroverweging van het bevel kunnen indienen. De schuldenaar moet ook recht hebben op deblokkering van de tegoeden op zijn rekening wanneer hij een alternatieve zekerheid stelt. 63 Zbigniew Ziobro Overweging 19 (19) Om ervoor te zorgen dat het bevel tot (19) Om ervoor te zorgen dat het bevel tot AM\928821.doc 7/31 PE506.176v01-00
conservatoir beslag op bankrekeningen snel en onverwijld wordt uitgevaardigd en ten uitvoer gelegd, moet de verordening de uiterste termijnen bevatten waarbinnen de verschillende stappen in de procedure moeten worden gezet. Bovendien moet de verordening de lidstaten verplichten de Europese procedure even snel te behandelen als de procedure voor het verkrijgen van een gelijkwaardige maatregel op grond van het nationale recht. conservatoir beslag op bankrekeningen snel en onverwijld wordt uitgevaardigd en ten uitvoer gelegd, moet de verordening de vermoedelijk uiterste termijnen bevatten waarbinnen de verschillende stappen in de procedure moeten worden gezet. Bovendien moet de verordening de lidstaten verplichten de Europese procedure even snel te behandelen als de procedure voor het verkrijgen van een gelijkwaardige maatregel op grond van het nationale recht. Or. pl 64 Klaus-Heiner Lehne Artikel 2 lid 2 letter c bis (nieuw) c bis) testamentair en erfenisrecht 65 Klaus-Heiner Lehne Artikel 2 lid 2 letter c ter (nieuw) c ter) aanspraken op goederen voortvloeiend uit huwelijksbetrekkingen of betrekkingen die overeenkomstig het op die betrekkingen toepasselijke recht geacht worden vergelijkbare gevolgen te hebben PE506.176v01-00 8/31 AM\928821.doc
66 Artikel 3 Voor de toepassing van deze verordening wordt een zaak geacht grensoverschrijdende gevolgen te hebben, tenzij het gerecht waarbij het verzoek om een EAPO is ingediend, alle bankrekeningen waarop het bevel tot conservatoir beslag is gericht en de partijen in dezelfde lidstaat zijn gelegen of wonen. 1. In deze verordening wordt onder grensoverschrijdende zaak verstaan, een zaak waarin de bankrekening of een of meer van de bankrekeningen die het bevel tot conservatoir beslag geldt, wordt/worden aangehouden in een andere lidstaat dan: a) de lidstaat van het gerecht waarbij het verzoek om een bevel tot conservatoir beslag overeenkomstig artikel 6, lid 2, is ingediend, of b) de lidstaat waar de schuldeiser een tegen de schuldenaar gerichte beslissing, gerechtelijke schikking of authentieke akte heeft verkregen in verband met de vordering in verband waarmee om conservatoir beslag is verzocht, of c) de staat waar de schuldeiser zijn woonplaats heeft. d) de staat waar de schuldeiser zijn woonplaats heeft. 2. Het tijdstip dat bepalend is voor het al dan niet grensoverschrijdende karakter van een zaak is de datum waarop het verzoek om een bevel tot conservatoir beslag wordt ontvangen door het gerecht dat bevoegd is om het bevel tot conservatoir beslag uit te vaardigen. Or. en 67 Raffaele Baldassarre AM\928821.doc 9/31 PE506.176v01-00
Artikel 4 punt 1 1. "bankrekening": elke rekening met contanten of financiële instrumenten die op naam van de verweerder of op naam van een derde partij namens de verweerder bij een bank wordt aangehouden; 1. "bankrekening": elke rekening met contanten die op naam van de verweerder of op naam van een derde partij namens de verweerder bij een bank wordt aangehouden; 68 Klaus-Heiner Lehne Artikel 4 punt 7 7. "vordering": een bestaande vordering tot betaling van een specifieke of bepaalbare geldsom; 7. "vordering": een bestaande opeisbare vordering tot betaling van een specifieke of bepaalbare geldsom; 69 Artikel 6 lid 3 3. Onverminderd lid 2 zijn de gerechten van de lidstaat waar de bankrekening wordt aangehouden, bevoegd om een EAPO uit te vaardigen dat in die lidstaat ten uitvoer moet worden gelegd. Schrappen PE506.176v01-00 10/31 AM\928821.doc
70 Alexandra Thein Artikel 7 lid 1 inleidende formule 1. Een EAPO wordt uitgevaardigd voor het bedrag waarvoor het wordt gevraagd of een gedeelte daarvan, wanneer de eiser relevante feiten, redelijk gestaafd door bewijs, overlegt waardoor het gerecht ervan overtuigd wordt: 1. Een EAPO wordt uitgevaardigd voor het bedrag waarvoor het wordt gevraagd of een gedeelte daarvan, wanneer de eiser voldoende gedocumenteerde relevante feiten overlegt die aantoonbaar zijn en waardoor het gerecht ervan overtuigd wordt: Motivering Het volstaat niet dat feiten voldoende gedocumenteerd zijn; de basisvoorwaarden van artikel 7, lid 1, moeten volledig worden nageleefd. Om misbruik te voorkomen, moeten de feiten ook aantoonbaar zijn. 71 Klaus-Heiner Lehne Artikel 7 lid 1 letter b b) dat zonder het uitvaardigen van het bevel de latere tenuitvoerlegging van een bestaande of toekomstige titel jegens de verweerder waarschijnlijk zal worden belemmerd of wezenlijk moeilijker worden gemaakt, met name vanwege het reële gevaar dat de verweerder tegoeden op een of meer bankrekeningen waarop conservatoir beslag moet worden gelegd, wegneemt, verbergt dan wel daarover beschikt. b) dat zonder het uitvaardigen van het bevel de latere tenuitvoerlegging van een bestaande of toekomstige titel jegens de verweerder waarschijnlijk zal worden belemmerd of wezenlijk moeilijker worden gemaakt, met name vanwege het reële en gefundeerde gevaar dat de verweerder tegoeden op een of meer bankrekeningen waarop conservatoir beslag moet worden gelegd, wegneemt, verbergt dan wel daarover beschikt. AM\928821.doc 11/31 PE506.176v01-00
72 Alexandra Thein Artikel 7 lid 1 alinea 1 bis (nieuw) Motivering Voor de indictale bewijsvoering kan de eiser gebruik maken van alle in de betrokken lidstaat toegelaten bewijsmiddelen, onder meer een verklaring onder ede. Het volstaat niet dat feiten voldoende gedocumenteerd zijn; de basisvoorwaarden van artikel 7, lid 1, moeten volledig worden nageleefd. Om misbruik te voorkomen, moeten de feiten ook aantoonbaar zijn. 73 Klaus-Heiner Lehne Artikel 8 lid 2 letter b b) naam en adres van de verweerder en, in voorkomend geval, van zijn vertegenwoordiger; b) naam, adres, en, indien mogelijk, zijn geboortedatum of zijn nationaal identiteitsnummer of zijn paspoortnummer, en, in voorkomend geval, van zijn vertegenwoordiger; 74 PE506.176v01-00 12/31 AM\928821.doc
Artikel 8 lid 2 letter b b) naam en adres van de verweerder en, in voorkomend geval, van zijn vertegenwoordiger; b) naam, adres en, indien mogelijk, geboortedatum en identificatiegegevens of het paspoortnummer van de verweerder en, in voorkomend geval, van zijn vertegenwoordiger; 75 Alexandra Thein Artikel 8 lid 2 letter h h) een lijst van bewijsmateriaal dat door de eiser is overgelegd of waarvan hij heeft aangeboden het over te leggen; h) een lijst van bewijsmateriaal, respectievelijk een verklaring onder ede, die door de eiser is overgelegd of waarvan hij heeft aangeboden ze over te leggen 76 Francesco Enrico Speroni Artikel 10 titel Ex parte procedure "Inaudita altera parte"-procedure Motivering De titel van het artikel komt niet overeen met de definitie. AM\928821.doc 13/31 PE506.176v01-00
77 Artikel 10 De verweerder wordt niet in kennis gesteld van het verzoek en wordt evenmin gehoord voordat het EAPO is uitgevaardigd, tenzij de eiser anders verzoekt. De verweerder wordt niet in kennis gesteld van het verzoek en wordt evenmin gehoord voordat het EAPO is uitgevaardigd, tenzij de eiser anders verzoekt. In uitzonderlijke gevallen kan het gerecht waarbij een verzoek is ingediend de schuldenaar horen, op voorwaarde dat hierdoor het risico voor de schuldeiser niet wordt vergroot dat de tenuitvoerlegging van zijn vordering onmogelijk of zeer bemoeilijkt zou worden en op voorwaarde dat er voldoende tijd is om de schuldenaar in kennis te brengen en te horen vooraleer een EAPO wordt uitgevaardigd. Or. en 78 Klaus-Heiner Lehne Artikel 11 lid 1 1. Wanneer het bevoegde gerecht van oordeel is dat het geen EAPO kan uitvaardigen zonder aanvullend bewijs, kan het aanvullend bewijs toestaan in de vorm van schriftelijke verklaringen van getuigen of deskundigen. 1. Het bevoegde gerecht gebruikt de voor de bewijsgaring meest adequate methode die door het nationale recht wordt geboden. PE506.176v01-00 14/31 AM\928821.doc
Motivering (Taalkundig amendement van de rapporteur op de oorspronkelijke Duitse versie van het amendement-lehne.) 79 Artikel 12 Voordat het gerecht een EAPO uitvaardigt, mag het van de eiser een zekerheidstelling of een soortgelijke waarborg eisen om de vergoeding van eventuele door de verweerder geleden schade te waarborgen, voor zover de eiser krachtens het nationale recht gehouden is om dergelijke schade te vergoeden. Voordat het gerecht een EAPO uitvaardigt, eist het van de eiser een zekerheidstelling of een toereikende waarborg om de vergoeding van eventuele door de verweerder geleden schade te waarborgen, voor zover de eiser gehouden is om dergelijke schade in de zin van artikel 12 bis te vergoeden. Rekening houdend met de financiële situatie van de schuldeiser legt het bevoegde gerecht een lagere zekerheidstelling of waarborg op (in uitzonderlijke gevallen, kan de eiser er zelfs van worden vrijgesteld), indien het gerecht deze onevenredig acht of door de eiser onmogelijk te honoreren. 80 Alexandra Thein Artikel 12 bis (nieuw) Artikel 12 bis Verantwoordelijkheid van de eiser 1. De eiser is ten opzichte van de verweerder aansprakelijk voor alle door een EAPO veroorzaakte schade, wanneer AM\928821.doc 15/31 PE506.176v01-00
het bevel wordt ingetrokken of gewijzigd, de uitvoering van het EAPO wordt onderbroken of wanneer het verzoek tijdens het bodemgeschil ongegrond wordt verklaard. 2. Het gerecht van de lidstaat waar het EAPO is ingetrokken of gewijzigd, is verantwoordelijk voor de vaststelling van de in lid 1 bedoelde schade. 81 Artikel 12 bis (nieuw) Artikel 12 bis Verantwoordelijkheid van de eiser 1. De eiser is ten opzichte van de verweerder aansprakelijk voor alle door een EAPO veroorzaakte schade, wanneer het bevel wordt ingetrokken of gewijzigd, of wanneer het verzoek tijdens de bodemprocedure ongegrond wordt verklaard. Bovendien is de eiser aansprakelijk ten opzichte van de verweerder voor alle schade als gevolg van het niet nakomen van de in artikel 28, lid 2, genoemde maatregelen. 2. Het gerecht van de lidstaat waar het EAPO is ingetrokken of gewijzigd, is verantwoordelijk voor de vaststelling van de in lid 1 bedoelde schade. 82 Klaus-Heiner Lehne PE506.176v01-00 16/31 AM\928821.doc
Artikel 12 bis (nieuw) Artikel 12 bis Vrijstelling van zekerheidstelling of waarborg In uitzonderlijke gevallen kan het bevoegde gerecht de eiser vrijstellen van de zekerheidstelling of waarborg bedoeld in artikel 12, wanneer het gerecht deze maatregel gelet op de situatie van de schuldeiser niet noodzakelijk acht. 83 Francesco Enrico Speroni Artikel 13 Wanneer een verzoek om een EAPO wordt ingediend voordat de procedure over het bodemgeschil is ingeleid, leidt de eiser deze procedure in binnen 30 dagen vanaf de datum waarop het bevel is uitgevaardigd of binnen een kortere termijn die wordt opgelegd door het gerecht dat het bevel heeft uitgevaardigd, bij gebreke waarvan het bevel kan worden ingetrokken overeenkomstig artikel 34, lid 1, onder b), of artikel 35, lid 2. Wanneer een verzoek om een EAPO wordt ingediend voordat de procedure over het bodemgeschil is ingeleid, leidt de eiser deze procedure in binnen 30 dagen vanaf de datum van de in artikel 21, lid 1, bedoelde hoorzitting of binnen een kortere termijn die wordt opgelegd door het gerecht dat het bevel heeft uitgevaardigd, bij gebreke waarvan het bevel kan worden ingetrokken overeenkomstig artikel 34, lid 1, onder b), of artikel 35, lid 2. Motivering Aanpassing van de tekst aan de voorgestelde wijziging van artikel 21, lid 1. AM\928821.doc 17/31 PE506.176v01-00
84 Alexandra Thein Artikel 13 Wanneer een verzoek om een EAPO wordt ingediend voordat de procedure over het bodemgeschil is ingeleid, leidt de eiser deze procedure in binnen 30 dagen vanaf de datum waarop het bevel is uitgevaardigd of binnen een kortere termijn die wordt opgelegd door het gerecht dat het bevel heeft uitgevaardigd, bij gebreke waarvan het bevel kan worden ingetrokken overeenkomstig artikel 34, lid 1, onder b), of artikel 35, lid 2. Wanneer een verzoek om een EAPO wordt ingediend voordat de procedure over het bodemgeschil is ingeleid, leidt de eiser deze procedure in binnen 1 week vanaf de datum waarop het bevel is uitgevaardigd of binnen een kortere termijn die wordt opgelegd door het gerecht dat het bevel heeft uitgevaardigd, bij gebreke waarvan het bevel kan worden ingetrokken overeenkomstig artikel 34, lid 1, onder b), of artikel 35, lid 2. 85 Klaus-Heiner Lehne Artikel 15 lid 2 letter b b) naam en adres van de verweerder en, in voorkomend geval, van zijn vertegenwoordiger; b) naam, adres, en, indien mogelijk, zijn geboortedatum of zijn nationaal identiteitsnummer of paspoortnummer, en, in voorkomend geval, van zijn vertegenwoordiger; 86 Klaus-Heiner Lehne Artikel 16 letter a PE506.176v01-00 18/31 AM\928821.doc
a) de volledige naam van de verweerder, a) wanneer de verweerder een natuurlijke persoon is, zijn volledige naam, en, indien mogelijk, zijn geboortedatum of nationaal identiteitsnummer of paspoortnummer, 87 Cristian Silviu Buşoi Artikel 16 letter b b) de naam van de bank waar de verweerder een of meerdere rekeningen aanhoudt waarop beslag moet worden gelegd en het adres van de hoofdvestiging van de bank in de lidstaat waar de rekening wordt aangehouden, en b) de naam van de bank waar de verweerder een of meerdere rekeningen aanhoudt waarop beslag moet worden gelegd en het adres van de hoofdvestiging van de bank in de lidstaat waar de rekening wordt aangehouden, Or. en 88 Cristian Silviu Buşoi Artikel 16 letter c c) ofwel c) het rekeningnummer of de rekeningnummers, (i) het rekeningnummer of de rekeningnummers, (ii) het volledige adres van de verweerder, (i) het volledige adres van de verweerder, (ii) wanneer de verweerder een natuurlijke persoon is, zijn geboortedatum of nationaal identiteitsnummer of paspoortnummer, of AM\928821.doc 19/31 PE506.176v01-00
(iii) wanneer de verweerder een natuurlijke persoon is, zijn geboortedatum of nationaal identiteitsnummer of paspoortnummer, of (iv) wanneer de verweerder een rechtspersoon is, het nummer van die rechtspersoon in het ondernemingenregister. (iii) wanneer de verweerder een rechtspersoon is, het nummer van die rechtspersoon in het ondernemingenregister. Schrappen Or. en Motivering De schuldenaar moet duidelijk worden geïdentificeerd en het rekeningnummer is hiertoe het beste criterium. Vaak kent de eiser het nummer van de identiteitskaart of het paspoort niet, terwijl artikel 17 voorziet in de mogelijkheid om het rekeningnummer op te vragen. 89 Klaus-Heiner Lehne Artikel 17 lid 1 1. Wanneer de eiser niet over alle rekeninginformatie beschikt in de zin van artikel 16 kan hij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van tenuitvoerlegging verzoeken om de nodige informatie te verkrijgen. Een dergelijk verzoek wordt gedaan in het verzoek om een EAPO. 1. Wanneer de eiser niet over alle rekeninginformatie beschikt in de zin van artikel 16 kan hij na het begin van de gerechtelijke bodemprocedure de bevoegde autoriteit van de lidstaat van tenuitvoerlegging verzoeken om de nodige informatie te verkrijgen om de rekening(en) van de schuldenaar te identificeren. Een dergelijk verzoek wordt gedaan in het verzoek om een EAPO. 90 Cristian Silviu Buşoi Artikel 17 lid 2 PE506.176v01-00 20/31 AM\928821.doc
2. Het verzoek bevat alle informatie over de verweerder en de bankrekeningen van de verweerder waarover de eiser beschikt. 2. Het verzoek bevat alle in artikel 16 genoemde informatie over de verweerder en het rekeningnummer van de verweerder dat bij de eiser bekend is, en ten minste het volgende: a) de volledige naam van de verweerder, b) het volledige adres van de verweerder, en c) de lidstaat waarin de verweerder de bankrekening(en) aanhoudt waarvoor het EAPO is/zijn aangevraagd. Or. en Motivering Zelfs indien de bevoegde autoriteit om de nodige informatie is verzocht om een EAPO ten uitvoer te leggen, moet de eiser enkele minimale gegevens verstrekken opdat de bank de schuldenaar duidelijk zou kunnen identificeren. 91 Cristian Silviu Buşoi Artikel 17 lid 5 letter a a) de mogelijkheid om alle banken op hun grondgebied te verplichten bekend te maken of de verweerder bij hen een rekening aanhoudt. a) de mogelijkheid om alle banken op hun grondgebied te verplichten de bevoegde autoriteit te melden of de verweerder bij hen een rekening aanhoudt; Or. en Motivering De term "bekend te maken" is te algemeen en kan voor rechtsonzekerheid zorgen. Er moet ook duidelijk worden gesteld dat de meldplicht alleen geldt voor het informeren van de bevoegde autoriteit. AM\928821.doc 21/31 PE506.176v01-00
92 Cristian Silviu Buşoi Artikel 20 lid 1 1. Wanneer bij de gerechten van een lidstaat een verzoek om een EAPO wordt aanhangig gemaakt en bij de gerechten van een andere lidstaat een procedure over het bodemgeschil wordt aanhangig gemaakt, kunnen de betrokken gerechten samenwerken om te zorgen voor een gedegen coördinatie tussen de procedure over het bodemgeschil en de procedure betreffende het EAPO. 1. Wanneer bij de gerechten van een lidstaat een verzoek om een EAPO wordt aanhangig gemaakt en bij de gerechten van een andere lidstaat een procedure over het bodemgeschil wordt aanhangig gemaakt, moeten de betrokken gerechten samenwerken om te zorgen voor een gedegen coördinatie tussen de procedure over het bodemgeschil en de procedure betreffende het EAPO. Or. en 93 Francesco Enrico Speroni Artikel 21 lid 1 alinea 1 bis (nieuw) Motivering In het EAPO stelt het bevoegde gerecht de zitting waarop de partijen worden gehoord vast binnen een termijn van maximum 15 dagen en kent de eiser een vaste termijn van maximum 8 dagen toe voor kennisgeving aan de verweerder. Op de hoorzitting bevestigt, wijzigt of herroept de rechtbank de bepalingen van het EAPO. Aangezien het EAPO volgens de procedure wordt uitgevaardigd zonder de verweerder te horen, is het toch wenselijk dat deze binnen een korte termijn zijn argumenten ten overstaan van de rechter contradictoir kan uiteenzetten. Dit doet niets af aan het verrassingseffect, PE506.176v01-00 22/31 AM\928821.doc
aangezien het EAPO onmiddellijk uitvoerbaar is. 94 Klaus-Heiner Lehne Artikel 21 lid 3 3. In de in artikel 5, lid 1, bedoelde situaties vaardigt het gerecht het EAPO uit binnen 7 kalenderdagen na het indienen van het verzoek. 3. Het gerecht vaardigt zo spoedig mogelijk na het indienen van het verzoek het EAPO uit. 95 Klaus-Heiner Lehne Artikel 21 lid 4 4. Wanneer vanwege uitzonderlijke omstandigheden een mondelinge behandeling noodzakelijk wordt geacht, belegt het gerecht binnen een aanvullende termijn van zeven kalenderdagen een hoorzitting en geeft het het bevel binnen 7 kalenderdagen na de hoorzitting. Schrappen 96 Klaus-Heiner Lehne Artikel 21 lid 5 AM\928821.doc 23/31 PE506.176v01-00
5. In de in artikel 5, lid 2, bedoelde situaties vaardigt de uitvaardigende autoriteit het EAPO uit binnen 3 kalenderdagen na het indienen van het verzoek. Schrappen 97 Cristian Silviu Buşoi Artikel 26 lid 3 3. Wanneer de tegoeden op de in het EAPO aangewezen rekening uit financiële instrumenten bestaan, wordt voor de toepassing van lid 1 de waarde ervan bepaald op grond van de relevante marktkoers op de dag van de tenuitvoerlegging. 3. Wanneer de tegoeden op de in het EAPO aangewezen rekening of rekeningen uit financiële instrumenten bestaan, wordt voor de toepassing van lid 1 de waarde ervan bepaald op grond van de relevante marktkoers op de dag van de tenuitvoerlegging. Or. en Motivering Er kunnen verscheidene rekeningen mee gemoeid zijn. In lid 1 van dit artikel is het duidelijk geformuleerd; daarom moet de tekst van lid 3 hierop worden afgestemd. 98 Artikel 28 lid 1 1. Wanneer een EAPO betrekking heeft op meerdere rekeningen van de verweerder bij 1. Wanneer een EAPO betrekking heeft op meerdere rekeningen van de verweerder bij PE506.176v01-00 24/31 AM\928821.doc
dezelfde bank, voert de bank het bevel slechts uit voor het bedrag dat daarin is vermeld. dezelfde bank, voert de bank het bevel slechts uit voor het bedrag dat daarin is vermeld. Indien de verweerder meerdere rekeningen bij dezelfde bank aanhoudt, legt deze in de onderstaande volgorde beslag op de rekeningen tot het bedrag bereikt is: a) rekeningen met contanten die uitsluitend op naam van de verweerder worden aangehouden en die geen betaalrekeningen zijn in de zin van artikel 4, punt 14, van Richtlijn 2007/64/EG; b) rekeningen met contanten die uitsluitend op naam van de verweerder worden aangehouden in de zin van artikel 4, punt 14, van Richtlijn 2007/64/EG; c) rekeningen met contanten, als bedoeld in artikel 29 van de richtlijn, die geen betaalrekeningen zijn in de zin van artikel 4, punt 14, van Richtlijn 2007/64/EG; d) rekeningen met contanten, als bedoeld in artikel 29 van de richtlijn, die betaalrekeningen zijn in de zin van artikel 4, punt 14, van Richtlijn 2007/64/EG. 99 Cristian Silviu Buşoi Artikel 28 lid 1 1. Wanneer een EAPO betrekking heeft op meerdere rekeningen van de verweerder bij dezelfde bank, voert de bank het bevel slechts uit voor het bedrag dat daarin is vermeld. 1. De bank voert het bevel slechts uit voor het bedrag dat daarin is vermeld. Wanneer de verweerder meerdere rekeningen bij een en dezelfde bank aanhoudt, wordt het bevel uitgevoerd voor het bedrag dat daarin is vermeld, en wel in onderstaande volgorde: AM\928821.doc 25/31 PE506.176v01-00
Motivering a) rekeningen met deposito's in contanten die geen betaalrekeningen zijn in de zin van artikel 4, nummer 14, van Richtlijn 2007/64/EG, waarbij de deposito's met de langste vervalperiode als eerste worden genomen, b) betaalrekeningen in de zin van artikel 4, nummer 14 van Richtlijn 2007/64/EG, c) in voorkomend geval, rekeningen die niet exclusief door de verweerder worden aangehouden, in de zin van artikel 29. Or. en Voor het geval dat de schuldenaar meer dan een rekening aanhoudt, moet de volgorde waarin op de rekeningen beslag wordt gelegd worden vastgesteld. Er moet voorrang worden gegeven aan andere dan betaalrekeningen, aangezien deze de economische activiteit van de schuldenaar dragen. Op gezamenlijke rekeningen kan slechts in laatste instantie beslag worden gelegd en alleen indien de nationale wetgeving dit toelaat. 100 Artikel 28 lid 2 2. Wanneer een of meer EAPO's of gelijkwaardige bewarende maatregelen op grond van het nationale recht zijn uitgevaardigd die betrekking hebben op meerdere rekeningen van de verweerder bij verschillende banken, hetzij in dezelfde lidstaat, hetzij in verschillende lidstaten, moet de eiser de daarin gespecificeerde bedragen deblokkeren ter hoogte van het bedrag dat dat van het EAPO overschrijdt. Deze deblokkering moet plaatsvinden binnen 48 uur na de ontvangst van de eerste verklaring van een bank in de zin van artikel 27 waaruit een dergelijke overschrijding blijkt. De deblokkering 2. Wanneer een of meer EAPO's of gelijkwaardige bewarende maatregelen op grond van het nationale recht zijn uitgevaardigd die betrekking hebben op meerdere rekeningen van de verweerder bij verschillende banken, hetzij in dezelfde lidstaat, hetzij in verschillende lidstaten, moet de eiser de daarin gespecificeerde bedragen deblokkeren ter hoogte van het bedrag dat dat van het EAPO overschrijdt. Deze deblokkering moet plaatsvinden binnen 48 uur na de ontvangst van de eerste verklaring van een bank in de zin van artikel 27 waaruit een dergelijke overschrijding blijkt. De deblokkering PE506.176v01-00 26/31 AM\928821.doc
wordt uitgevoerd via de bevoegde autoriteit van de respectieve lidstaat van tenuitvoerlegging. wordt uitgevoerd via de bevoegde autoriteit van de respectieve lidstaat van tenuitvoerlegging. Wanneer deze verplichting niet wordt nagekomen, worden eventuele aansprakelijkheden van de eiser die verder gaan dan de vergoeding van de door de verweerder geleden schade als bepaald in artikel 12, geregeld door het nationale recht. 101 Artikel 30 lid 2 2. Vergoedingen voor de tenuitvoerlegging van het EAPO of van een bevel in de zin van artikel 17, lid 4, onder a), stemmen overeen met forfaitaire vergoedingen die vooraf worden vastgesteld door de lidstaat waar de rekening wordt aangehouden met eerbiediging van de beginselen van evenredigheid en non-discriminatie. 2. Vergoedingen voor de tenuitvoerlegging van het EAPO of van een bevel in de zin van artikel 17, lid 4, onder a), stemmen overeen met forfaitaire vergoedingen die vooraf worden vastgesteld door de lidstaat waar de rekening wordt aangehouden met eerbiediging van de beginselen van evenredigheid en non-discriminatie, en zijn niet hoger dan de werkelijke kosten. 102 Artikel 30 lid 3 3. De lidstaten delen de Commissie overeenkomstig artikel 48 mee of banken het recht hebben om hun kosten terug te 3. De lidstaten stellen de Commissie overeenkomstig artikel 48 in kennis van het bedrag van de vergoeding in de zin van AM\928821.doc 27/31 PE506.176v01-00
vorderen en, zo ja, ook het bedrag van de vergoeding in de zin van lid 2. lid 2. 103 Artikel 32 lid 1 1. Wanneer het recht van de lidstaat van tenuitvoerlegging daarin voorziet, zijn de bedragen die noodzakelijk zijn om in het levensonderhoud van de verweerder en zijn gezin te voorzien, wanneer de verweerder een natuurlijke persoon is, of om de normale bedrijfsvoering voort te zetten, wanneer de verweerder een rechtspersoon is, niet vatbaar voor beslag. 1. De bedragen die noodzakelijk zijn om in het levensonderhoud van de verweerder en zijn gezin te voorzien zijn, wanneer de verweerder een natuurlijke persoon is, of om de normale bedrijfsvoering voort te zetten, wanneer de verweerder een rechtspersoon is, niet vatbaar voor beslag. 104 Artikel 32 lid 2 2. De lidstaten delen de Commissie mee welke regels volgens hun nationaal recht op deze situaties van toepassing zijn, met inbegrip van de op rekeningen aangehouden vrijgestelde bedragen of soorten vorderingen. 2. De lidstaten delen de Commissie mee welke specifieke regels op deze situaties van toepassing zijn, met inbegrip van de op rekeningen aangehouden vrijgestelde bedragen of soorten vorderingen. PE506.176v01-00 28/31 AM\928821.doc
105 Klaus-Heiner Lehne Artikel 34 lid 5 5. Indien de heroverweging gerechtvaardigd is op een van de in lid 1 genoemde gronden geeft het gerecht dienovereenkomstig binnen 30 kalenderdagen nadat het verzoek aan de eiser is betekend of ter kennis is gebracht een beslissing tot intrekking of wijziging van het EAPO. 5. Indien de heroverweging gerechtvaardigd is op een van de in lid 1 genoemde gronden geeft het gerecht dienovereenkomstig zo spoedig mogelijk nadat het verzoek aan de eiser is betekend of ter kennis is gebracht een beslissing tot intrekking of wijziging van het EAPO. 106 Klaus-Heiner Lehne Artikel 35 lid 7 7. Indien het verzoek is gerechtvaardigd geeft het gerecht dienovereenkomstig uiterlijk binnen 30 kalenderdagen na de betekening of kennisgeving van het verzoek aan de eiser een beslissing tot intrekking of wijziging van het EAPO. 7. Indien het verzoek is gerechtvaardigd neemt het gerecht zo spoedig mogelijk een beslissing tot intrekking of wijziging van het EAPO. 107 Artikel 36 Indien de verweerder een consument, werknemer of verzekerde is, kan hij het Indien de verweerder een consument, werknemer of verzekerde is, of een micro- AM\928821.doc 29/31 PE506.176v01-00
verzoek tot heroverweging op grond van de artikelen 34 en 35 ook indienen bij het overeenkomstig artikel 48 bij de Commissie aan te geven bevoegde gerecht in de lidstaat waar hij zijn woonplaats heeft. onderneming in de zin van Aanbeveling 2003/61/EG, kan hij het verzoek tot heroverweging op grond van de artikelen 34 en 35 ook indienen bij het overeenkomstig artikel 48 bij de Commissie aan te geven bevoegde gerecht in de lidstaat waar hij zijn woonplaats heeft of gevestigd is. 108 Cristian Silviu Buşoi Artikel 38 lid 2 bis (nieuw) Motivering 2 bis. De beslissing om de uitvoering van het EAPO te beëindigen zal onmiddellijk worden betekend of ter kennis worden gebracht aan de betrokken banken, die de beslissing na ontvangst onmiddellijk uitvoeren door het bedrag waarop conservatoir beslag is gelegd te deblokkeren. Zij wordt ook onmiddellijk betekend of ter kennis gebracht aan de eiser overeenkomstig de toepasselijke regels inzake de betekening of kennisgeving van stukken. Het moet worden verduidelijkt dat, zoals in het geval van het bieden van een alternatieve zekerheid door de verweerder, de beslissing om de uitvoering van het EAPO te beëindigen onmiddellijk aan de bank en de eiser moet worden meegedeeld. 109 Raffaele Baldassarre Artikel 39 alinea 1 bis (nieuw) Or. en PE506.176v01-00 30/31 AM\928821.doc
Een derde heeft het recht om bij het gerecht in de zin van het toepasselijke nationale recht van de lidstaat van tenuitvoerlegging bezwaar te maken tegen de tenuitvoerlegging van het EAPO. 110 Artikel 42 lid 1 1. De in het ongelijk gestelde partij wordt in de proceskosten verwezen. Het gerecht wijst de in het gelijk gestelde partij echter geen vergoeding toe voor kosten die onnodig zijn gemaakt of die niet in verhouding staan tot de vordering. 1. De in het ongelijk gestelde partij wordt in de proceskosten verwezen. Het gerecht wijst de in het gelijk gestelde partij echter geen vergoeding toe voor kosten die onnodig zijn gemaakt of die niet in verhouding staan tot de vordering. De in het ongelijk gestelde partij wordt verwezen in de in artikel 30 omschreven kosten. AM\928821.doc 31/31 PE506.176v01-00