ANNEX BIJLAGE. bij UITVOERINGSVERORDENING (EU) /... VAN DE COMMISSIE

Transcriptie

1 EUROPESE COMMISSIE Brussel, C(2018) 5722 final ANNEX BIJLAGE bij UITVOERINGSVERORDENING (EU) /... VAN DE COMMISSIE tot vaststelling van minimumeisen ter uitvoering van de bepalingen van Richtlijn 2007/36/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de identificatie van s, de doorgifte van informatie en het faciliteren van de uitoefening van srechten NL NL

2 BIJLAGE Tabel 1 Verzoek tot openbaarmaking van informatie over de identiteit van s A. Specificatie van het verzoek (per ISIN een apart verzoek zenden) 1. Unieke Uniek nummer voor het verzoek specificeren van elk verzoek tot openbaarmaking 2. Soort verzoek Soort verzoek (verzoek tot openbaarmaking van identiteit van s) 3. Reikwijdte verzoek Vermelding of het [Optioneel verzoek moet worden Indien doorgeleid naar en beantwoord door de andere tussenpersonen verderop in de keten [24 alfanumerieke veld. van toepassing, zet dan: JA] van tussenpersonen. Anders veld openlaten. 4. ISIN Definitie 5. Registratiedatum Definitie 6. Termijn uitgevende Definitie. De termijn uitgevende (JJJJMMDD); UTC wordt bepaald in (gecoördineerde overeenstemming met wereldtijd)] artikel 9 van deze verordening. 7. Drempelwaarde ter Indien van toepassing. [Optioneel veld. beperking verzoek De drempel wordt Indien van uitgedrukt als een toepassing, zet dan: absoluut aantal 15 cijfers] aandelen. 8. Datum sinds wanneer de Indien van toepassing. [Optioneel veld. aandelen worden aangehouden Indien de uitgevende Indien van ervoor kiest toepassing, zet dan: om in haar verzoek de JA] datum op te nemen sinds wanneer de aandelen worden gehouden, moet zij in haar verzoek aangeven hoe deze datum moet worden bepaald. Dit verzoek kan van invloed zijn op de automatische verwerking van begin tot einde (STP) van het verzoek. of of of B. Specificatie met betrekking tot de ontvanger aan wie het antwoord moet worden gezonden 1. Unieke Uniek nationaal [20 alfanumerieke ontvanger verzoek registratienummer, tekens. NL 1 NL

3 voorafgegaan door de landcode van het land van diens statutaire zetel, of LEI van de uitgevende, of door de uitgevende aangewezen, de CSD van de uitgevende, een andere of dienstverrichter, al naar gelang het geval, aan wie de het antwoord moet doorgeven. De landcode in de vorm van de tweeletterige ISO alpha-2, of compatibele methode] 2. Naam ontvanger antwoord 3. Adres ontvanger antwoord BIC-adres, beveiligd of [alfanumeriek veld] gecertificeerd e- mailadres, URL voor een beveiligde webportal, of andere adresgegevens die de ontvangst en beveiliging van de doorgifte garanderen. Tabel 2 Antwoord op een verzoek tot openbaarmaking van informatie over de identiteit van s A. Specificatie oorspronkelijke verzoek uitgevende 1. Unieke Zie Tabel 1, veld A.1 [24 alfanumerieke verzoek 2. Unieke Uniek [24 alfanumerieke antwoord identificatienummer van elk antwoord 3. Soort verzoek Zie Tabel 1, veld A.2 4. ISIN Zie Tabel 1, veld A.4 5. Registratiedatum Zie Tabel 1, veld A.5 B. Informatie betreffende aandelenbelang antwoordende 1. Unieke Uniek nationaal antwoordende 2. Naam antwoordende 3. Totale aantal aandelen gehouden door antwoordende registratienummer, voorafgegaan door de landcode van het land van diens statutaire zetel of LEI Dit totale aantal is gelijk aan de som van de aantallen in de velden B.4 [20 alfanumerieke tekens. De landcode moet de vorm hebben bepaald in Tabel 1, veld B.1.] [15 cijfers met, in voorkomend geval, een decimaalteken] of of NL 2 NL

4 4. Aantal aandelen voor eigen rekening gehouden door antwoordende 5. Aantal aandelen voor rekening van een ander gehouden door antwoordende 6. Unieke beheerder effectenrekening en B.5. [15 cijfers met, in voorkomend geval, een decimaalteken] [15 cijfers met, in voorkomend geval, een decimaalteken] LEI van de beheerder van [20 alfanumerieke de effectenrekening, d.w.z. de verderop in de keten bij wie de antwoordende een effectenrekening aanhoudt. 7. Nummer Nummer van de [20 alfanumerieke effectenrekening effectenrekening van de antwoordende bij de verderop in de keten C. Informatie met betrekking tot identiteit in het bezit van de antwoordende (repeterend blok, in te vullen voor elke afzonderlijk die de antwoordende bekend is, ook indien het gaat om de positie die de antwoordende voor eigen rekening inneemt) 1(a). Unieke in geval van rechtspersoon 1(b). Unieke in geval van natuurlijke persoon 1) Een uniek nationaal registratienummer, voorafgegaan door de landcode van het land van de statutaire zetel of LEI, of 2) wanneer geen LEI of registratienummer beschikbaar zijn, een bank (Bank Identifier Code - BIC) voorafgegaan door de landcode van het land van de statutaire zetel, of 3) een cliëntcode, die iedere juridische entiteit of structuur op unieke wijze identificeert, in ieder rechtsgebied, voorafgegaan door de landcode van het land van de statutaire zetel. De nationale in de zin van artikel 6 van Gedelegeerde [20 alfanumerieke [11 alfanumerieke [50 alfanumerieke tekens. De landcode moet de vorm hebben bepaald in Tabel 1, veld B.1.] [35 alfanumerieke Verordening (EU) 2017/590 van de Commissie 2(a). Naam in NL 3 NL

5 Repe-terend blok (herhaal voor de verschil-lende soorten aandelenbelangen of data van aan-delen-belang) geval van rechtspersoon 2(b) Naam in geval van natuurlijke persoon 1) Voornaam (voornamen). In het geval van meer dan één voornaam, worden alle voornamen gescheiden door een komma. 2) Naam (namen). In het geval van meer dan één naam, worden alle namen gescheiden door een komma. 3. Straatadres 4. Postcode [10 alfanumerieke 5. Stad [35 alfanumerieke 6. Land Landcode [Tweeletterige landcode in de vorm bepaald in Tabel 1, veld B.1.] 7. Postcode postbus [10 alfanumerieke 8. Nummer postbus [10 alfanumerieke 9. adres adres. Anders [255 alfanumerieke veld openlaten. 10. Soort aandelenbelang 11. Aantal aandelen door gehouden bij antwoordende 12. Begindatum aandelenbelang 13. Naam door de aangewezen Vermelding soort aandelenbelang. Kies: O = aandelenbelang voor eigen belang; N = nominee aandelenbelang; B = beneficial aandelenbelang; U = Onbekend Aantal aandelen door de gehouden bij en gemeld door de antwoordende Indien van toepassing. In voorkomend geval hier de vermelden die gemachtigd is namens de beleggingsbesluiten te [1 alfanumeriek teken] [15 cijfers met, in voorkomend geval, een decimaalteken] [Optioneel veld. In voorkomend geval, formaat van de velden C.2(a) of C.2(b) hierboven] NL 4 NL

6 14. Unieke door aangewezen nemen. In voorkomend geval hier de vermelden die gemachtigd is namens de beleggingsbesluiten te nemen. [Optionele velden. In voorkomend geval, unieke in het formaat van de velden C.1(a) of C.1(b) hierboven] Tabel 3 Uitnodiging tot de Overeenkomstig artikel 3 ter, lid 1, onder b), en artikel 3 ter, lid 2, van Richtlijn 2007/36/EG, moet, wanneer de in deze tabel genoemde informatie met betrekking tot het bijeenroepen van een algemene op de website van de uitgevende beschikbaar is voor s, de uitnodiging tot de die de uitgevende moet opstellen en die tussenpersonen moeten doorgeven, alleen de blokken A, B en C bevatten, samen met de URL-hyperlink naar de website waar de informatie te vinden is. Soort informatie Beschrijving Formaat Gegevens afkomstig van A. Specificatie bericht 1. Unieke event 2. Soort bericht Het soort bericht (zoals uitnodiging tot de, annulering of bijwerking ervan) B. Specificatie uitgevende 1. ISIN Definitie ISIN van het aandeel waarvoor de uitnodiging plaatsvindt. Repeterend veld: in het geval van meerdere klassen, alle ISIN's geven. 2. Naam uitgevende C. Specificatie 1. Datum algemene 2. Tijdstip algemene 3. Soort algemene 4. Locatie algemene Uniek nummer [alfanumeriek veld] of Specificatie van het aanvangstijdstip van de algemene, samen met de toepasselijke tijdszone Specificatie van het soort algemene waartoe wordt opgeroepen. Specificatie van het adres van de locatie waar de algemene plaatsvindt, samen met de URL van de virtuele locatie, in voorkomend geval. Ingeval de op [UTC (gecoördineerde wereldtijd)] [255 alfanumerieke of NL 5 NL

7 meerdere locaties plaatsvindt, wordt voor elke vergaderlocatie de precieze plaats vermeld. 5. Registratiedatum Definitie 6. Uniform Resource URL-hyperlink naar de [255 alfanumerieke Locator (URL) website waar de volledige informatie toegankelijk is die s vóór de algemene moet worden verstrekt, met inbegrip van procedures om deel te nemen, te stemmen en andere srechten uit te oefenen, zoals het agenderingsrecht. D. Deelname aan algemene (repeterend blok; te herhalen voor elke beschikbare alternatieve deelnamemethode) 1. Methode deelname 2. Deelnametermijn uitgevende 3. Stemmingstermijn uitgevende Deelnamemethode, zoals: VI = virtuele deelname; PH = persoonlijke deelname; PX = deelname bij volmacht; EV = stemmen per brief. Andere beschikbare methoden moeten ook op een gestandaardiseerde wijze worden vermeld. Uiterste dag en tijdstip voor de om de uitgevende kennis te geven van zijn deelname. Uiterste dag en tijdstip voor de om stemmen in te dienen, per methode van deelname, voor zover van toepassing. [2 alfanumerieke (JJJJMMDD); UTC (gecoördineerde wereldtijd)] (JJJJMMDD); UTC (gecoördineerde wereldtijd)] E. Agenda (repeterend blok; te specificeren voor elk agendapunt) 1. Unieke Uniek nummer agendapunt 2. Titel agendapunt Kopje of korte samenvatting of kopje agendapunt 3. Uniform Resource Locator (URL) materiaal Indien van toepassing. Specifieke URL voor het materiaal met betrekking tot het agendapunt. Indien er geen relevant materiaal is, dit veld open laten. 4. Stemming Indien van toepassing. Vermelding of voor het agendapunt een bindende stemming (BV) of een adviserende stemming [100 alfanumerieke [Indien ingevuld: 255 alfanumerieke tekens.] [Indien ingevuld: 2 alfanumerieke tekens.] NL 6 NL

8 (AV) geldt. Indien niet over het agendapunt wordt gestemd, wordt het veld open gelaten. 5. Alternatieve Indien van toepassing. [Indien ingevuld: 2 stemmogelijkheden Specificatie van alle alfanumerieke tekens.] alternatieve stemmogelijkheden die voor het agendapunt beschikbaar zijn voor de, zoals voorstemmen (VF), tegenstemmen (VA), onthouding (AB), blanco (BL) of ander (OT). Indien niet over het agendapunt wordt gestemd, wordt het veld open gelaten. F. Specificatie termijnen voor uitoefening andere srechten (repeterend blok; te specificeren voor elke bestaande termijn) 1. Voorwerp termijn Specificatie van het [100 alfanumerieke srecht waarvoor de termijn geldt (zoals indiening van ontwerpresoluties of 2. Toepasselijke termijn uitgevende agenderingsrecht) Specificatie van de termijn voor de uitoefening van het in het bovenstaande gespecificeerde srecht veld (JJJJMMDD); UTC (gecoördineerde wereldtijd)] Tabel 4 Bevestiging gerechtigdheid A. Specificatie algemene en bericht 1. Unieke Uniek nummer bevestiging 2. Naam uitgevende 3. Unieke Unieke van de algemene event zoals bepaald door de uitgevende of de 4. Soort bericht Het soort bericht (bevestiging gerechtigdheid) Laatste of Laatste 5. ISIN Definitie B. Specificatie gerechtigde positie in aandelen (repeterend blok; te geven voor elke effectenrekening van de ) 1. Registratiedatum Definitie 2. Gerechtigde Definitie [24 cijfers] Laatste NL 7 NL

9 positie 3. Nummer [20 alfanumerieke Laatste effectenrekening 4. Naam Laatste rekeninghouder tekens. Formaat van tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] C. Specificatie, rechtspersoon of natuurlijke persoon, al naar gelang het geval 1. Naam Voor rechtspersonen of [Formaat van tabel 2, Laatste natuurlijke personen veld C.2(a) of C.2(b)] 2. Unieke Voor rechtspersonen of [Formaat van tabel 2, Laatste natuurlijke personen veld C.1(a) of C.1(b)] 3. Naam Indien van toepassing. [Formaat van tabel 2, Laatste volmachthouder of veld C.2(a) of C.2(b)] andere door aangewezen 4. Unieke volmachthouder of andere door aangewezen Indien van toepassing. [Formaat van tabel 2, veld C.1(a) of C.1(b)] Laatste Tabel 5 Kennisgeving deelname A. Specificatie kennisgeving 1. Unieke Unieke kennisgeving deelname 2. Soort bericht Specificatie van het soort bericht 3. Unieke Unieke event van de algemene zoals bepaald door de uitgevende of de door deze aangewezen [alfanumeriek veld] 4. ISIN Definitie B. Deelname, te specificeren voor elke methode van deelname 1. Methode deelname Specificatie van de methode van deelname door de, voor zover van toepassing. Indien meerdere methoden worden gebruikt, moet iedere methode worden gespecificeerd, compatibel met de beschikbare alternatieven in Tabel 3, deel D, zoals persoonlijke deelname, per volmacht of elektronische stemming. 2. Naam [Formaat van tabel 2, veld Laatste Laatste of door deze aangewezen Laatste of, al naar gelang het geval Laatste of NL 8 NL

10 C.2(a) of C.2(b)] 3.a) Unieke Zie Tabel 2, veld C.1.(a) [Formaat van Laatste of Tabel 2, veld in geval C.1.(a)] van rechtspersoon 3(b). Unieke Zie Tabel 2, veld C.1.(b) [Formaat van Laatste of Tabel 2, veld in geval van natuurlijke persoon C.1.(b)] 4. Naam volmachthouder Indien van toepassing [Optioneel. Laatste of of andere door Indien ingevuld: formaat van aangewezen Tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] 5. Unieke Indien van toepassing [Optioneel. Laatste of Indien ingevuld: volmachthouder of formaat van andere door Tabel 2, veld C.1(a) of C.1(b)] aangewezen C. Stemmen, indien van toepassing (repeterend blok; te specificeren voor elk agendapunt) 1. Agendapunt Unieke [Formaat van van het agendapunt, Tabel 3, veld E.1] Tabel 3 Repeterend 2. Vermelding van de [Formaat van Laatste of blok, in te Stempositie stempositie Tabel 3, veld E.5] vullen voor [Indien ingevuld: Laatste of elke stempositie 15 cijfers met, in voorkomend 3. Aantal aandelen waarmee is gestemd Aantal aandelen waarmee is gestemd voor het agendapunt voor elke stempositie. Indien de stempositie voor alle aandelen geldt, wordt dit veld open gelaten. geval, een decimaalteken] Tabel 6 Ontvangstbevestiging stemmen 1. Unieke ontvangstbevestiging Uniek nummer 2. Soort bericht Specificatie van het soort bevestiging 3. Unieke Unieke van het event algemene event 4. ISIN Definitie 5. Datum algemene 6. Naam uitgevende 7. Naam bevestigende partij 8. Naam persoon die stem uitbracht tekens. Formaat van Tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] tekens. Formaat van Tussenpersoon bevestigende partij Tussenpersoon NL 9 NL of / Partij die de bevestiging afgeeft Bevestigende partij

11 9. Naam Tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] [Optioneel veld. Indien van toepassing, zet dan: tekens. Formaat van Tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] Tussenpersoon bevestigende partij of Tabel 7 Bevestiging registratie en telling van stemmen 1. Unieke bevestiging Uniek nummer 2. Soort bericht Specificatie van het soort bevestiging 3. Unieke Unieke van het event algemene event 4. ISIN Definitie 5. Datum algemene 6. Naam uitgevende 7. Naam 8. Naam door de aangewezen [Optioneel veld, indien de naam van de wordt vermeld.] [Optioneel veld, indien de naam van de wordt vermeld.] 9. Methode Specificatie van de methode waarmee de geregistreerde en getelde stemmen door de uitgevende zijn ontvangen, met inbegrip van de vraag of dit vóór of tijdens de plaatsvindt. 10. Datum en tijdstip ontvangst 11. Unieke stemmen [Optioneel veld, alleen indien stemmen vóór de algemene zijn uitgebracht.] Specificatie van de datum en, voor zover beschikbaar, het tijdstip waarop de geregistreerde en getelde stemmen zijn ontvangen. Indien beschikbaar, unieke van de communicatie met de door de uitgevende geregistreerde en getelde stemmen. tekens. Formaat van Tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] tekens. Formaat van Tabel 2, veld C.2(a) of C.2(b)] [70 alfanumerieke (JJJJMMDD); UTC (gecoördineerde wereldtijd)] / / / Aandeelhouder of door deze aangewezen NL 10 NL

12 Tabel 8 Kennisgeving corporate events niet zijnde algemene en Overeenkomstig artikel 3 ter, lid 1, onder b), en artikel 3 ter, lid 2, van Richtlijn 2007/36/EG moet de kennisgeving van corporate events, wanneer de uitgevende op haar website aan de s de informatie over corporate events niet zijnde algemene en beschikbaar heeft gesteld, bestaande uit de informatie en gegevenselementen in de onderstaande tabel, voor zover die relevant zijn voor de corporate action, alleen blok A bevatten, samen met de URL-hyperlink naar de website waar de informatie te vinden is. A. Specificatie corporate event 1. Unieke Uniek nummer corporate event 2. Soort corporate event Specificatie van het soort corporate event, zoals winstuitkering, reorganisatie van de aandelen van de uitgevende 3. ISIN Definitie ISIN voor het onderliggende aandeel 4. ISIN Voor zover van toepassing, ISIN voor het interimaandeel of -effect 5. URL URL-hyperlink naar de website waar s volledige informatie over het corporate event kunnen vinden. [42 alfanumerieke [255 alfanumerieke of of B. Cruciale data met betrekking tot het corporate event (alleen op te nemen voor zover van toepassing op het betrokken corporate event) 1. Uiterste datum Definitie Eerste deelname 2. Ex-datum Definitie Eerste 3. Registratiedatum Definitie 4. Aanvang keuzeperiode Definitie 4. Uiterste dag Definitie keuzeperiode 6. Termijn uitgevende Definitie (JJJJMMDD); UTC (gecoördineerde wereldtijd)] 7. Betaaldatum Definitie 8. Termijn Definitie Tussenpersoon kopersbescherming C. Specificatie keuzemogelijkheden beschikbaar voor (repeterend blok; te vermelden voor elke ISIN, voor zover van toepassing) 1. Alternatieve opties voor Specificatie van de opties [100 alfanumerieke NL 11 NL