INHOUDSOPGAVE Voorwoord / XI Lijst met verkorte aanduidingen Europese richtlijnen en verordeningen en beschikkingen van de Commissie / XIII 1. Nationale wetten, besluiten en toezichthouderregelingen 1.1 Wetten / 1 1.1.1 Wet op het financieel toezicht / 1 1.1.2 Wet bekostiging financieel toezicht 2019 / 323 1.2 UitvoeringsbesluitenUitvoeringsbesluiten1.2 / 327 1.2.1 Besluit definitiebepalingen Wft / 327 1.2.2 Besluit reikwijdtebepalingen Wft / 329 1.2.3 Besluit bestuurlijke boetes fi nan cië le sector / 339 1.2.4 Besluit bekostiging financieel toezicht 2019 / 366 1.2.5 Besluit markttoegang fi nan cië le ondernemingen Wft / 377 1.2.6 Besluit prudentiële regels Wft / 422 1.2.7 Besluit prudentieel toezicht fi nan cië le groepen Wft / 488 1.2.8 Besluit bijzondere prudentiële maatregelen, beleggerscompensatie en depositogarantie Wft / 496 1.2.9 Besluit Gedragstoezicht fi nan cië le ondernemingen Wft / 517 1.2.10 Besluit marktmisbruik Wft / 647 1.2.11 Besluit melding zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen / 650 1.2.12 Besluit openbare biedingen Wft / 657 1.2.13 Vrijstellingsbesluit overnamebiedingen Wft / 671 1.2.14 Besluit gereglementeerde markten Wft / 672 1.2.15 Besluit transparantie uitgevende instellingen Wft / 675 1.2.16 Besluit uitvoering EU-verordeningen fi nan cië le markten / 678 1.2.17 Besluit uitvoering publicatieverplichtingen richtlijn kapitaalvereisten / 702 1.3 Ministeriële regelingen, besluiten en beleidslijnen / 703 1.3.1 Vrijstellingsregeling Wft / 703 1.3.2 Uitvoeringsregeling Wft / 736 1.3.3 Besluit aangewezen staten Wft / 745 1.3.4 Besluit, mandaat, volmacht en machtiging Dienst Uitvoering Onderwijs in verband met vakbekwaamheid Wft / 745 1.3.5 Regeling vakbekwaamheid werknemers beleggingsondernemingen Wft / 746 1.3.6 Beleidslijn verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 748 1.3.7 Mandaatbesluit verklaringen van geen bezwaar gereglementeerde markten / 749 1.3.8 Aanwijzing herverzekeraars Wft / 750 1.3.9 Regeling eed of belofte fi nan cië le sector 2015 / 750 1.3.10 Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking fi nan cië le toezichthouders / 752 1.3.11 Besluit aanwijzing geschilleninstanties Wet op het financieel toezicht / 763 1.3.12 Regeling risico-indicatoren bijdragen depositogarantiestelsel Wft / 764 1.3.13 Regeling systeemrelevantie banken en beleggingsondernemingen Wft / 765 1.3.14 Tijdelijke regeling richtlijn markten voor fi nan cië le instrumenten 2014 / 765 1.3.15 Tijdelijke regeling hypothecair krediet / 766 1.3.16 Regeling bekostiging financieel toezicht eenmalige handelingen / 776 1.4 Toezichthouder- en beleidsregels AFM / 790 1.4.1 Nadere regeling gedragstoezicht fi nan cië le ondernemingen Wft / 790 1.4.2 Mandaat Autoriteit Fi nan cië le Markten / 807 1.4.3 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 815 1.4.4 Beleidsregel aangaande de definitie en de berekening van een shortpositie in de zin van de Wft / 820 1.4.5 Beleidsregel aanbieden beleggingsinstellingen of icbe s onder verschillende namen 2013 / 821 V
1.4.6 Beleidsregel actief zijn in Nederland 2013 / 822 1.4.7 Beleidsregel verhandelbaarheid / 823 1.4.8 Beleidsregel Informatieverstrekking 2019 / 826 1.4.9 Werkwijze AFM inzien en kopiëren van digitale gegevens / 845 1.5 Toezichthouder- en beleidsregels DNB / 847 1.5.1 Besluit aanwijzing toezichthouders DNB / 847 1.5.2 Beleidsregel geschiktheid 2012 / 847 1.5.3 Regeling beheerst beloningsbeleid Wft 2017 / 847 1.5.4 Regeling prudentieel toezicht fi nan cië le groepen Wft / 850 1.5.5 Regeling afgeschermde rekeningen Wft / 854 1.5.6 Regeling specifieke bepalingen CRD IV en CRR / 855 1.5.7 Regeling staten fi nan cië le ondernemingen Wft / 861 1.5.8 Regeling DNB Afwikkelondernemingen Wft / 880 1.5.9 Regeling prudentieel toezicht verzekeraars met beperkte risico-omvang / 882 1.5.10 Beleidsregel behandeling concentratierisico opkomende landen / 886 1.5.11 Beleidsregel integriteitbeleid ten aanzien van zakelijke vast goed ac ti vi tei ten / 887 1.5.12 Beleidsregel toepassing richtsnoeren Europese toezichthoudende autoriteiten Wft 2017 / 888 1.5.13 Beleidsregel maximering ratio s deposito s en uitzettingen Wft / 899 1.5.14 Beleidsregel ICAAP beleggingsondernemingen en beleggingsinstellingen Wft 2015 / 900 1.5.15 Regeling Oversight goede werking betalingsverkeer / 905 1.5.16 Regeling liquiditeit kredietunies Wft 2017 / 906 1.5.17 Beleidsregel Individueel Klantbeeld Wft 2017 / 907 1.5.18 Beleidsregel Reikwijdte en Uitvoering Depositogarantiestelsel / 912 1.6 Samenwerking toezichthouders / 915 1.6.1 Handhavingsbeleid AFM en DNB / 915 1.6.2 Convenant tussen de Stichting Autoriteit Fi nan cië le Markten en de Stichting DSI inzake vakbekwaamheid van Relevante personen werkzaam onder de verantwoordelijkheid van Ondernemingen / 918 1.6.3 Samenwerkingsprotocol tussen de Autoriteit Persoonsgegevens en de Nederlandsche Bank N.V., Stcrt. 2019, 10431 / 921 2. Effectenmarkten 2.1 Verordeningen - algemeen / 925 2.1.1 ESMA-verordening / 925 2.2 Regels voor het aanbieden van effecten / 959 2.2.1 Prospectusrichtlijn / 961 2.2.2 Prospectusverordening 2004 / 986 2.2.3 Prospectusverordening 2017 / 1002 2.3 Regels voor een transparante informatievoorziening door uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.1a Wft) / 1048 2.3.1 Transparantierichtlijn / 1048 2.3.2 Uitvoeringsverordening Transparantierichtlijn / 1072 2.3.3 IFRS-beschikking / 1074 2.3.4 Besluit artikel 10 overnamerichtlijn / 1076 2.3.5 Besluit instelling auditcommissie / 1077 2.3.6 Besluit rapportage van betalingen aan overheden / 1078 2.4 Regels voor exploiteren of beheren van een gereglementeerde markt (hoofdstuk 5.2 Wft) / 1080 2.4.1 Noteringsrichtlijn / 1081 2.4.2 Euronext Rule Book, Book I, Harmonised Rules / 1092 2.4.3 Euronext Rule Book, Book II, Algemeen Reglement Euronext Amsterdam Stock Market / 1134 2.4.4 Regeling aanwijzing bevoegde autoriteiten toezicht effectenverkeer / 1140 VI
2.5 Regels voor het melden van stemmen, kapitaal, zeggenschap en kapitaalbelang in uitgevende instellingen (hoofdstuk 5.3 Wft) / 1141 2.5.1 Short Selling verordening / 1141 2.5.2 Short Selling gedelegeerde verordening / 1162 2.6 Regels ter voorkoming van marktmisbruik / 1174 2.6.1 MAR / 1178 2.6.2 MAD / 1220 2.7 Openbaar bod op effecten (hoofdstuk 5.5 Wft) / 1226 2.7.1 Dertiende richtlijn / 1227 2.8 Transparantieregels ter bevordering van langetermijnbetrokkenheid aandeelhouders (hoofdstuk 5.6A Wft)/ 1237 2.8.1 Herziene richtlijn aandeelhoudersrechten / 1238 3 Beleggingsondernemingen: verlenen van beleggingsdiensten en verrichten van beleggingsactiviteiten 3.0 Beleggingsondernemingen / 1255 3.1 MiFID II / 1265 3.2 MiFIR / 1361 3.3 MiFID II Gedelegeerde verordening 2017/565 / 1406 3.4 MiFID II Gedelegeerde verordening 2017/1943 / 1467 3.5 MiFID II Gedelegeerde richtlijn 2017/593 / 1472 4. Beleggingsinstellingen & PRIIP s 4.1.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen / 1489 4.1.1 AIFMD / 1493 4.1.2 AIFMD Gedelegeerde verordening / 1555 4.1.3 ESMA richtsnoeren met betrekking tot centrale begrippen van de AIFMD / 1635 4.1.4 EuVECA-Verordening / 1638 4.1.5 EuSEF-verordening / 1655 4.1.6 ELTIF-verordening / 1674 4.1.7 Geldmarktfonds-verordening / 1692 4.2.0 Beheren en aanbieden van rechten van deelneming in icbe s / 1718 4.2.1 Icbe-richtlijn / 1721 4.3.0 PRIIP s / 1789 4.3.1 PRIIP s Verordening / 1790 4.3.2 PRIIP s Gedelegeerde Verordening / 1808 5. Banken en het toezicht op herstel en afwikkeling 5.1.0 Banken / 1847 5.1.1 SSM-verordening / 1862 5.1.2 SSM-kaderverordening / 1887 5.1.3 CRD IV (Bijlage I) / 1924 5.1.4 CRR (art. 4) / 1924 5.1.5 DGS richtlijn / 1931 5.1.6 Opinion of the European Banking Authority on matters relating to the perimeter of credit institutions / 1950 5.2.0 Herstel en afwikkeling in de bancaire sector / 1952 5.2.1 SRM-verordening / 1959 6. Verzekeraars 7. Financiële dienstverleners 7.1.0 Krediet / 2037 7.1.1 Consumptief krediet richtlijn / 2038 7.1.2 Hypothecair krediet richtlijn / 2062 VII
7.1.3.1 Boek 7, Titel 2A BW, Consumentenkre diet over een kom sten (art. 57-83) / 2107 7.1.3.2 Boek 7, Titel 2B BW, Goederenkrediet (art. 84-128c) / 2116 7.1.3.3 Boek 7, Titel 2C BW, Geldlening (art. 129-129f) / 2125 7.1.4 Besluit kredietvergoeding / 2126 7.2.0 Verzekeringsdistributie / 2130 7.2.1 IDD / 2132 8. Betaalinstellingen 8.0 Betaalinstellingen en betaaldiensten / 2163 8.1 PSD II / 2167 8.2 PSD II Gedelegeerde Verordening 2018/389 / 2228 8.3 Boek 7, Titel 7B BW, Betaaldiensten (art. 514-551) / 2242 9. Effecten-Infrastructuur c.s. 9.1.0 Rating agencies / 2255 9.1.1 Rating agencies verordening / 2257 9.2.0 Effectenafwikkeling en bewaring / 2299 9.2.1 SFT-verordening / 2303 9.2.2 CSD / 2324 9.2.3 Wet giraal effectenverkeer / 2369 9.2.4 Regels inzake het toezicht op het centraal instituut als bedoeld in de Wet giraal effectenverkeer / 2380 9.2.5 Faillissementswet art. 212a-213kk, 281g en 281h / 2380 9.2.6 Aanwijzing systemen in de zin van art. 212a Fw / 2399 9.2.7 Besluit aanwijzing systemen in de zin van art. 212a Fw / 2400 9.2.8 Besluit houdende aanwijzing systeem in de zin van artikel 212a Faillissementswet / 2400 9.2.9 Ministerieel Besluit Aanwijzing artikel 212a Fw / 2401 9.2.10 Besluit van de Minister van Financiën van 20 augustus 2012 houdende aanwijzing ex artikel 212a van de Faillissementswet / 2401 9.2.11 Besluit van de Minister van Financiën van 9 december 2014, FM 2014/1894 M, directie Fi nan cië le Markten, houdende intrekking en aanwijzing van een systeem en een systeemexploitant in de zin van artikel 212a / 2401 9.2.12 Aanwijzingsbeschikking systeem en equensworldline SE als systeemexploitant ex artikel 212a Faillissementswet / 2402 9.3.0 Benchmark Verordening / 2402 10. OTC derivaten 10.0 OTC derivaten / 2451 10.1 EMIR / 2459 11. Securitisatie 11.0 Securitisatie / 2517 11.1 STS-Verordening / 2519 12. Overig 12.1 Eco no mische delicten / 2553 12.1.1 Wet op de eco no mische delicten art. 1 t/m 8 / 2553 12.1.2 Wetboek van Strafrecht art. 23 / 2560 12.2 Sanctiewet / 2561 12.2.1 Sanctiewet 1977 / 2561 12.2.2 Besluit melding transacties financiering terrorisme / 2565 12.2.3 Aanwijzingsregeling rechtspersonen Sanctiewet 1977 / 2566 12.2.4 Regeling toezicht Sanctiewet 1977 / 2567 12.2.5 Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977 / 2567 12.2.6 Regeling toezichthoudende ambtenaren Sanctiewet 1977 / 2568 12.3 Spaarbewijzen / 2569 VIII
12.3.1 Wet inzake spaarbewijzen / 2569 12.3.2 Besluit ex artikel 2 Wet inzake spaarbewijzen / 2570 12.3.3 Beschikking aanwijzing representatieve organisaties Wet inzake spaarbewijzen / 2571 12.4 Toezicht fi nan cië le verslaggeving / 2572 12.4.1 Wet toezicht fi nan cië le verslaggeving / 2572 12.4.2 Besluit toezicht fi nan cië le verslaggeving / 2576 12.5 Trustkantoren / 2578 12.5.1 Wet toezicht trustkantoren 2018 / 2578 12.5.2 Besluit toezicht trustkantoren 2018 / 2595 12.5.3 Regeling toezicht trustkantoren 2018 / 2603 12.5.4 Besluit aanwijzing toezichthouders Wtt 2018 / 2605 12.6 Wetgeving ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2605 12.6.1 Vierde anti-witwasrichtlijn / 2608 12.6.2 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2650 12.6.3 Uitvoeringsregeling wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme / 2671 12.6.4 Uitvoeringsbesluit Wwft 2018 / 2673 12.6.5 Aanwijzings- en mandaatbesluit Wwft 2018 / 2682 12.7 Consumentenbescherming / 2683 12.7.1 Wet handhaving consumentenbescherming / 2683 12.7.2 Boek 6, Titel 3, afd. 3A, art. 193a t/m 193j / 2694 12.7.3 Reglement Geschillencommissie financiële dienstverlening (Kifid) / 2698 12.8 Fi nan cië le betrekkingen buitenland / 2711 12.8.1 Wet fi nan cië le betrekkingen buitenland 1994 / 2711 12.8.2 Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2003 (RV 2003) / 2714 Bijlage 1: Alfabetisch overzicht / 2719 IX