Definities Stichting Pensioenfonds van de ABN AMRO Bank N.V.

Transcriptie

1 Definities Stichting Pensioenfonds van de ABN AMRO Bank N.V. [geldend vanaf 22 maart 2017, PF17-058] Artikel 1 Definities 1.1 De bank: ABN AMRO Bank N.V. 1.2 Belanghebbenden: De werkgever en allen, die op grond van de statuten en de desbetreffende bepalingen van het pensioenreglement aanspraken op pensioen en/of andere uitkeringen aan het pensioenfonds ontlenen. Als zodanig worden onder meer onderscheiden deelnemers, gewezen deelnemers, pensioengerechtigden en aanspraakgerechtigden. 1.3 Belanghebbende partij: Persoon of organisatie die een belang heeft, financieel of anderszins, in een leverancier, dienstverlener of andersoortige zakelijk relatie van het pensioenfonds. 1.4 Het bestuur: Het bestuur van het pensioenfonds, dan wel een onderdeel daarvan (de nietuitvoerende bestuursleden of de uitvoerende bestuursleden). De taakverdeling tussen bestuur, de niet-uitvoerende bestuursleden en uitvoerende bestuursleden vindt plaats conform het bestuursprotocol. 1.5 Compliance: Het geheel van maatregelen dat zich richt op de implementatie, handhaving en naleving van externe wet- en regelgeving, alsmede op interne regelgeving om te voorkomen dat de reputatie en integriteit van het pensioenfonds wordt aangetast. 1.6 Compliance officer: De functionaris die als compliance officer is benoemd conform het compliance charter. 1.7 Financieel instrument: a. effect; b. geldmarktinstrument; c. recht van deelneming in een beleggingsinstelling, niet zijnde een effect; d. derivatencontract, waaronder begrepen maar daartoe niet beperkt een optie, future, swap, valuta- en rentetermijncontract; e. overige financiële instrumenten in de zin van de Wet op het financieel toezicht, en voorts al hetgeen naar de opvattingen in het maatschappelijk verkeer als zodanig wordt beschouwd. 1.8 Gelieerde derden: a. echtgenoot, echtgenote of partner van de verbonden persoon; b. bloed- en aanverwanten tot de tweede graad van de verbonden persoon; c. (andere) personen die tot het huishouden van de verbonden persoon behoren; d. lasthebbers en vermogensbeheerders (niet zijnde vrije hand beheerders), voor zover handelend ten behoeve van de verbonden persoon; Geldend vanaf 22 maart pagina s

2 1.9 Gift: e. rechts- of natuurlijk personen met wie de verbonden persoon een relatie heeft welke van dien aard is dat de verbonden persoon, een direct of indirect wezenlijk belang heeft bij het resultaat van een transactie in een financieel instrument. Onder gift wordt verstaan: een materieel of immaterieel geschenk, met inbegrip van relatiegeschenken, geld, cheques, waardebonnen, toegangsbewijzen, een uitnodiging om deel te nemen aan een evenement, een uitnodiging om gebruik te maken van accommodatie of voorzieningen, een legaat. Ook een speciale korting of 'vriendenprijsje' kan een gift zijn. Een toezegging van een gift geldt ook als gift. Een evenement is een culturele activiteit, een sportwedstrijd of -toernooi, een diner, een congres, en de reis naar en het verblijf tijdens een dergelijke activiteit. Een legaat is een uiterste wilsbeschikking waarin de erflater aan één of meer personen een vorderingsrecht toekent. Buiten Nederland geldt het toepasselijke equivalent Incident: a. een gebeurtenis die een gevaar vormt voor de integere bedrijfsuitoefening van het pensioenfonds, en/of b. een gebeurtenis waarbij directe of indirecte financiële schade kan ontstaan door ontoereikende of falende interne processen, verbonden personen, systemen of door externe gebeurtenissen, en/of c. fraude, misleiding, bedrog, verduistering of diefstal door een of meer personen in zijn/hun hoedanigheid van verbonden persoon. Onder incident wordt in ieder geval verstaan: 1.11 Insiders: strafbaar feit, zoals witwaspraktijken, handel met voorwetenschap, diefstal, fraude, omkoping, afpersing of corruptie; schending van overheidsregels, zoals marktmisbruik of manipulatie of terrorismefinanciering; schending van de gedragscode van het pensioenfonds; gevaar voor de volksgezondheid, veiligheid of het milieu; bewust onjuist informeren van publieke organen; verspilling van overheidsgeld; schending van auditregels en procedures, zoals ernstige onregelmatigheden in (financiële) verslaglegging; intimidatie of discriminatie; schending van de vertrouwelijkheid in de relatie tussen het pensioenfonds en een deelnemer, gewezen deelnemer of gepensioneerde; bewust achterhouden, vernietigen of manipuleren van informatie; een datalek in het kader van de meldplicht datalekken Wbp. Verbonden personen, die direct of indirect bij transacties van het pensioenfonds in financiële instrumenten zijn betrokken dan wel anderszins uit hoofde van hun werkzaamheden, beroep of functie over voorwetenschap beschikken of kunnen beschikken Integriteitrisico: Het risico dat de integriteit van het pensioenfonds dan wel het financiële stelsel wordt beïnvloed als gevolg van niet integere, onethische gedragingen van de organisatie, medewerkers dan wel van de leiding in het kader van wet- en regelgeving en maatschappelijke en door de instelling opgestelde normen. Geldend vanaf 22 maart / 5

3 1.13 Interne regelgeving: Het stelsel van richtlijnen binnen het pensioenfonds. Dit omvat: Regels; Procedures; Processen; Handboeken; Gedragsregels Nevenactiviteit: Nevenactiviteiten zijn activiteiten die buiten de reikwijdte van de normale taken van een verbonden persoon vallen. Dit kunnen bijvoorbeeld bestuurs- of adviesfuncties zijn, maar ook zaken als het hebben van een volmacht op een rekening of het vermogen van een derde is te kwalificeren als een nevenactiviteit. Een nevenactiviteit kan zowel betaald als onbetaald zijn Onderzoekscommissie: Een interne of externe commissie ter uitvoering van een onderzoek en de behandeling van zware incidenten. De interne onderzoekscommissie bestaat uit ten minste drie onafhankelijke personen: de onafhankelijk voorzitter van het bestuur; de vicevoorzitter van het bestuur; de compliance officer. In het geval het onderzoek betrekking heeft op een van de bovengenoemde leden, dan maakt dit lid geen onderdeel uit van de onderzoekscommissie en benoemen de overige twee leden een onafhankelijke derde persoon voor de onderzoekscommissie. In plaats van een interne onderzoekscommissie kan een externe onderzoekscommissie worden aangesteld, bestaande uit van de belanghebbenden en van de bank onafhankelijke personen Pensioenfonds: Stichting Pensioenfonds van de ABN AMRO Bank N.V Persoonlijke transactie: a. een transactie in een financieel instrument, door of in naam van een insider, waarbij: 1. de insider handelt anders dan in de normale uitoefening van zijn beroep of functie; 2. een transactie wordt verricht voor rekening van de insider; of 3. een transactie wordt verricht voor rekening van gelieerde derden; dan wel b. een andersoortige (financiële) transactie, inclusief het anders dan in de uitoefening van zijn beroep of functie verrichten, doen verrichten of bewerkstelligen van enige handeling, ten voordele van de insider of gelieerde derden Schriftelijk: Per brief of per Toezichthouder: De Nederlandsche Bank N.V. (DNB), de Autoriteit Financiële Markten (AFM) of een andere toezichthoudende instantie indien wet- of regelgeving dit voorschrijft. Geldend vanaf 22 maart / 5

4 1.20 Verbonden personen: a. medewerkers van het pensioenfonds, onafhankelijk van de duur waarvoor of de juridische basis waarop hij werkzaam is; b. bestuursleden, commissieleden van buiten het pensioenfonds en (door het bestuur aangewezen) medebeleidsbepalers van het pensioenfonds; c. leden van het verantwoordingsorgaan; d. andere (categorieën) personen aangewezen door het bestuur Voorwetenschap: De bekendheid met informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op een uitgevende instelling, waarop de financiële instrumenten betrekking hebben, of omtrent de handel in deze financiële instrumenten, welke informatie niet openbaar is gemaakt en waarvan openbaarmaking significante invloed zou kunnen hebben op de koers van de financiële instrumenten of op de koers van daarvan afgeleide financiële instrumenten Werkgever: De bank of een andere onderneming die met de bank tot één en dezelfde groep behoort als bedoeld in Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek, die met het pensioenfonds een uitvoeringsovereenkomst heeft gesloten ter uitvoering van de pensioenovereenkomst die de onderneming met haar werknemers heeft gesloten, dan wel de ondernemingen die geen onderdeel meer uitmaken van de hiervoor bedoelde groep en die in overeenstemming met de Pensioenwet bij het pensioenfonds aangesloten zijn gebleven Zwaar incident: Een incident kwalificeert zich als zwaar incident als er sprake is van: een ernstig gevaar voor de integere bedrijfsuitoefening van het pensioenfonds; een groot afbreukrisico in de media; een belangrijke invloed op de bedrijfsvoering; de betrokkenheid van het Openbaar Ministerie; fraude; een aanwijzing van de toezichthouder, een last onder dwangsom of het voornemen om een bestuurlijke boete op te leggen; een ander incident dat een dusdanige impact heeft op het pensioenfonds dat afhandeling door een onderzoekscommissie vereist is. Een incident kan ook als zwaar incident gekwalificeerd worden wanneer sprake is van herhaalde overtredingen door dezelfde (groep van) persoon(/personen). Geldend vanaf 22 maart / 5

5 Artikel 2 Documenten 2.1 De definities in dit document zijn van toepassing op de volgende documenten van het pensioenfonds: a. Compliance charter b. Gedragscode c. Incidentenregeling d. Klokkenluidersregeling e. Uitbestedingsbeleid f. Noodprocedure g. Protocol meldplicht datalekken Artikel 3 Inwerkingtreding Deze definities zijn door het bestuur in de bestuursvergadering van 21 maart 2017 vastgesteld en gelden met ingang van 22 maart Het bestuur beoordeelt jaarlijks of de definities geactualiseerd moeten worden. Geldend vanaf 22 maart / 5