Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 2014 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam

Transcriptie

1 Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 214 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam Amsterdam Augustus 214 V11192

2 Inhoud 1 Inleiding Aanleiding en belang Doelstelling Methode Toetsingskader Beschrijving locatie 4 2 Conclusies Overzicht van de resultaten eerdere bezoek Resultaten eerdere bezoek onvoldoende Resultaten hertoetsbezoek 4 juni 214 laten weinig verbetering zien Conclusie 9 3 Handhaving Door de zorgaanbieder te treffen maatregelen Resultaatsverslag Vervolgacties inspectie 11 4 Resultaten inspectiebezoek Sturen op kwaliteit en veiligheid Cliëntdossier Deskundigheid en inzet personeel Medicatieveiligheid Vrijheidsbeperking 18 Bijlage 1 Geraadpleegde documenten 19 Bijlage 2 Overzicht wetten, veldnormen, circulaires en rapporten 2 Pagina 2 van 2

3 1 Inleiding Op 5 november 213 bracht de Inspectie voor de Gezondheidszorg (verder: de inspectie) een onaangekondigd bezoek aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam (hierna: Aya Thuiszorg) en constateerde dat een aantal normen niet nageleefd werden. Op 4 juni 214 heeft de inspectie deze normen opnieuw beoordeeld. De normen waaraan Aya Thuiszorg tijdens het eerste bezoek wel voldeed, zijn niet opnieuw beoordeeld. De rapportage van het onaangekondigde hertoetsbezoek kan niet los worden gezien van de rapportage van het eerdere bezoek en van de ontwikkelingen beschreven in 1.5. In dit rapport wordt eerst het kader uiteengezet waarin de inspectie het bezoek bracht. Vervolgens worden in de volgende hoofdstukken achtereenvolgens beschreven de conclusie, de handhaving (met daarin de te nemen maatregelen) en de resultaten. 1.1 Aanleiding en belang De inspectie heeft als doel de risico s op gezondheidsschade bij cliënten te beperken door naleving te bevorderen van wet- en regelgeving, (beroeps)normen, richtlijnen en standaarden bij ondertoezichtstaanden. De inspectie kiest daarbij prioriteiten op basis van mogelijke risico s op gezondheidsschade voor de cliënt. Hierbij gaat etra aandacht uit naar kwetsbare groepen. In dit kader verricht de inspectie binnen de langdurige zorg een groot aantal (on)aangekondigde bezoeken. Aanleiding voor het bezoek aan Aya Thuiszorg op 5 november 213 was het faillissement van Stichting Thuiszorg Diakonie Amsterdam (hierna: Diakonie) op 22 oktober 213 en, als gevolg daarvan, het faillissement van de dochteronderneming Zorgnet Aya BV. De zorgmedewerkers die Aya Thuiszorg inzette, waren in dienst van Zorgnet Aya BV. Als gevolg van het faillissement heeft de curator van Diakonie de medewerkers die in dienst waren van Zorgnet Aya BV ontslagen. De cliënten konden vanaf 8 november 213 de zorg continueren bij twee door de curator aangegeven zorgaanbieders in Amsterdam of bij een andere zorgaanbieder. Deze ontwikkelingen brachten risico s op discontinuïteit in de zorgverlening met zich mee. Het onaangekondigde bezoek aan Aya Thuiszorg op 5 november 213 werd daarom met spoed gebracht. Tijdens dit bezoek kreeg de inspectie te horen dat Aya Thuiszorg de zorgverlening wilde continueren met een nieuwe hoofdaannemer. De inspectie heeft op 2 mei 214 een resultaatsverslag ontvangen waarin per norm was aangegeven: - Of binnen de gestelde termijn is voldaan aan de norm. - De aanpak en verbeteracties waarmee is bereikt dat aan de norm is voldaan. - De wijze waarop is gemeten dat aan de norm is voldaan. 1.2 Doelstelling Doel van het inspectiebezoek aan Aya Thuiszorg was te beoordelen in hoeverre Aya Thuiszorg na de verbeteracties voldoet aan relevante wet- en regelgeving, (beroeps)normen, richtlijnen en standaarden die risico s op gezondheidsschade voor de cliënt beperken. Pagina 3 van 2

4 1.3 Methode De inspectie gebruikte een bezoekinstrument waarin de te toetsen onderwerpen en de normen zijn vastgelegd. De volgende onderwerpen zijn opnieuw getoetst: Sturen op kwaliteit en veiligheid. Cliëntdossier. Deskundigheid en inzet personeel. Medicatieveiligheid. Vrijheidsbeperking. De normen zijn gebaseerd op relevante wet- en regelgeving, (beroeps)normen, richtlijnen en standaarden (zie volgende paragraaf). Om tot een oordeel te komen heeft de inspectie: Gesprekken gevoerd met uitvoerend medewerkers en het management(team). Cliëntdossiers ingezien. Documenten ingezien, genoemd in bijlage Toetsingskader De normen die de inspectie toetste zijn gebaseerd op de wet- en regelgeving en de daarvan afgeleide veldnormen van de koepelorganisatie en brancheverenigingen en aan zorgvuldigheidsnormen van de inspectie zelf (zie bijlage 2). 1.5 Beschrijving locatie Aya Thuiszorg is in 28 opgericht. De instelling bedient een specifieke cliëntengroep in Amsterdam waarbij de levensbeschouwelijke identiteit een sterke bindende factor is. Hoofd-onderaanneming Aya Thuiszorg verleende tot 1 januari 213 als onderaannemer van Zorgnet Thuisbest WMO en AWBZ zorg aan met name allochtone cliënten. Zorgnet Thuisbest werd per 1 januari 213 overgenomen door Diakonie Thuiszorg. Aya Thuiszorg sloot met Diakonie Thuiszorg een onderaannemingsovereenkomst t.b.v. het leveren van AWBZ-zorg aan cliënten van Aya Thuiszorg. Medewerkers van Aya Thuiszorg die de AWBZ-zorg verleenden, werden ondergebracht in Zorgnet Aya BV, een dochteronderneming van Diakonie Thuiszorg. Aya Thuiszorg maakte gebruik van het zorgdossier en de protocollen van Diakonie Thuiszorg. Aya Thuiszorg had naast de overeenkomst met Diakonie Thuiszorg ook een onderaannemingsovereenkomst met Joost Zorgt d.d. 14 februari 213 voor het leveren van de volgende geïndiceerde zorg: begeleiding individueel, persoonlijke verzorging en, na schriftelijke toestemming van Joost Zorgt, verpleging. Diakonie Thuiszorg en de dochterondernemingen zijn op 22 oktober 213 failliet gegaan. Aya heeft de verlening van AWBZ-zorg gecontinueerd met Joost Zorgt als hoofdaannemer op basis van de reeds op 14 februari 213 gesloten onderaannemingsovereenkomst. Aya Thuiszorg sluit zelf de zorgovereenkomst met de cliënten. Voor het leveren van WMO-zorg heeft Aya Thuiszorg op 14 november 213 een onderaannemingsovereenkomst gesloten met Cordaan Thuiszorg. Aya Thuiszorg sluit de zorgovereenkomst met de cliënt. De medewerkers die Aya Thuiszorg inzet zijn in dienst van Aya Thuiszorg. Pagina 4 van 2

5 Personele inzet en aantal cliënten op 4 juni 214 Aya Thuiszorg heeft twee bestuurders. De bestuurders en de twee leden van de raad van toezicht hebben geen zorgachtergrond. De zorgmedewerkers worden aangestuurd door een zorgcoördinator met een HBO achtergrond maatschappelijk werk. De zorgcoördinator is naast de aansturing van zorgpersoneel verantwoordelijk voor de planning, het leiden van de tweemaandelijkse intervisiebijeenkomsten van zorgpersoneel en het overleg Huishoudelijke Verzorging dat elk kwartaal plaatsvindt. Twee zorgconsulenten zijn relatiebeheerder van de cliënten en als zodanig o.a. verantwoordelijk voor het ondersteunen van cliënten bij het indienen van nieuwe zorgaanvragen en herindicaties. Daarnaast handelen zij administratieve zaken af. Aya Thuiszorg heeft één parttime verpleegkundige niveau 4 in dienst. Volgens ingeziene documenten moet zij een deel van het zorgleefplan invullen, de kwaliteit van de verleende zorg beoordelen en de rapportages beoordelen die de zorgmedewerkers maandelijks naar kantoor moeten sturen. Tijdens het inspectiebezoek op 4 juni 214 leverde Aya Thuiszorg met 88 medewerkers zorg aan 118 cliënten, waarvan 83 huishoudelijke zorg ontvangen (sec of in combinatie met AWBZ-zorg). De zorg aan cliënten met een indicatie voor persoonlijke verzorging werd geleverd door 18 helpenden niveau 2, 32 ADLassistenten en een tiental medewerkers met een opleiding maatschappelijk werk of sociaalpedagogische hulpverlening niveau 3, 4 en 5. Het merendeel van de zorgmedewerkers had een klein contract, variërend van een paar uur tot vier dagdelen per week. Pagina 5 van 2

6 2 Conclusies Dit hoofdstuk start met een schematisch overzicht van de bevindingen van het eerdere bezoek. Daarna volgt een pagraaf met een terugblik op het eerdere bezoek en een paragraaf over het huidige bezoek. In de afsluitende paragraaf geeft de inspectie haar conclusie. 2.1 Overzicht van de resultaten eerdere bezoek Figuur 1. Overzicht resultaten eerdere bezoek Thema's Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Sturen op kwaliteit en veiligheid: 6 normen 5 1 Cliëntdossier: 9 normen 4 5 Deskundigheid en inzet van personeel: 7 normen Medicatieveiligheid: 9 normen 6 3 Vrijheidsbeperking: 1 normen 1 9 Aantal normen Pagina 6 van 2

7 Figuur 2. Overzicht scores hertoetsbezoek Thema's Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Sturen op kwaliteit en veiligheid: 6 normen Cliëntdossier: 8 normen Deskundigheid en inzet van personeel: 7 normen 4 3 Medicatieveiligheid: 9 normen Vrijheidsbeperking: 1 normen Aantal normen 2.2 Resultaten eerdere bezoek onvoldoende Tijdens het bezoek op 5 november 213 constateerde de inspectie dat Aya Thuiszorg een organisatie is met hart voor cliënten. Er was echter bij management en medewerkers onvoldoende kennis aanwezig om verantwoorde zorg te kunnen verlenen aan de doelgroep, waaronder cliënten met de indicatie verzorging en verpleging. Het opleidingsniveau was laag en de scholing schoot tekort. Dossiers voldeden niet aan professionele normen en een goed medicatiebeleid ontbrak; de Veilige Principes in de medicatieketen waren niet bekend. 2.3 Resultaten hertoetsbezoek 4 juni 214 laten weinig verbetering zien Wijzigingen in beleid en doelgroepen Na het inspectiebezoek op 5 november 213 is de situatie bij Aya Thuiszorg gewijzigd. De inspectie kreeg te horen dat Aya Thuiszorg naar aanleiding van de bevindingen van de inspectie op 5 november 213 niet meer de functie verpleging levert en dat medewerkers die persoonlijke verzorging leveren geen risicovolle handelingen (waaronder handelingen m.b.t. medicatie) uitvoeren. Kwaliteitsbeleid in ontwikkeling; pdca cyclus ontbreekt In gesprekken en uit documentatie blijkt dat Aya Thuiszorg na het bezoek op 5 november 213 heeft geïnvesteerd in een aantal randvoorwaarden voor verantwoorde zorg. De instelling beschikt over een beleidsplan 214, een kwaliteitshandboek met procedures en formulieren en een nieuw zorgdossier. Echter, er is nog geen sprake van een (goed functionerend) kwaliteitssysteem. Implementatiebeleid en (een aanzet tot) een PlanDoCheckAct cyclus waarmee het beleid en verbeteracties gemonitord en geborgd moeten worden ontbreken. Pagina 7 van 2

8 Verbeterde dossiers; methodisch werken niet zichtbaar De dossiers zagen er overzichtelijk uit. Er kan systematisch en methodisch mee gewerkt worden, maar dit gebeurt niet of onvoldoende. Uit een interne audit t.b.v. het verkrijgen van de HKZ-certificering bleek dat zorgmedewerkers het zorgleefplan onderwaarderen en er daarom weinig aandachtig aan besteden. Dit bleek ook uit de wijze waarop zorgmedewerkers de nieuwe rapportageformulieren invulden. De informatie in het zorgleefplan wordt in de dagelijkse zorgverlening zeer beperkt gebruikt. De inspectie merkt op dat systematisch en methodisch werken met een zorgleefplan en goed rapporteren specifieke kennis en vaardigheden vereist. Dit kan niet of slechts in beperkte mate verwacht worden van ADL-assistenten en helpenden niveau 2. Aya Thuiszorg ondervangt dit niet met het maandelijks beoordelen van rapportageformulieren door de verpleegkundige. Voor een goede beoordeling van rapportages is tenminste een zorgleefplan en andere dossierinformatie vereist. Consequenties medicatiebeleid onvoldoende bekend Er wordt volgens het management geen medicatie meer verstrekt en toegediend door medewerkers van Aya Thuiszorg. Toch wordt in de praktijk soms medicatie aangereikt omdat de cliënt dit vraagt. Dat de medewerker hiermee verantwoordelijkheden op zich neemt en wat daarvan de consequenties zijn, is niet bij alle medewerkers bekend. Zorginhoudelijke kennis en aansturing schieten tekort; verantwoorde en veilige zorg onvoldoende geborgd Tijdens het bezoek op 5 november 213 heeft de inspectie haar zorgen uitgesproken over de tekortschietende zorginhoudelijk kennis op alle niveaus in de organisatie. Het feit dat Aya Thuiszorg geen verpleegkundige zorg meer verleent, heeft de zorgen bij de inspectie niet weggenomen. Er is geen scholingsplan passend bij de zorgvraag en het deskundigheidsniveau van de medewerkers. Sinds het bezoek op 5 november 213 is alleen een klinische les over rapporteren georganiseerd. De helpenden niveau 2 en de ADL-assistenten die de functie Persoonlijke Verzorging leveren werken solistisch. Zij moeten zorginhoudelijke bijzonderheden terugkoppelen naar de zorgconsulenten. Deze hebben echter geen zorginhoudelijke achtergrond. In teamoverleggen bespreekt men cliënten en casuïstiek maar daaraan neemt slechts een beperkt aantal zorgmedewerkers deel. Volgens de procedure Opleiding en nascholing vindt Aya Thuiszorg het verantwoord dat laagcomplee handelingen verricht worden door zorgverleners met een basistraining ADL of het diploma helpende Zorg en Welzijn omdat bij deze zorgtaken geen reële kans bestaat op letselschade. Daarmee is echter niet geborgd dat ook sprake is van kwalitatief verantwoorde- en veilige zorg. Het management beoordeelt de kwaliteit van de zorgverlening in het jaarlijkse functioneringsgesprek en via beoordeling door de verpleegkundige van de rapportageformulieren die zorgmedewerkers maandelijks naar kantoor moeten sturen. Deze vorm van zorginhoudelijke aansturing en kwaliteitsbewaking is niet toereikend. Gesprek met Raad van Bestuur Naar aanleiding van de bevindingen tijdens het inspectiebezoek op 4 juni 214 heeft de inspectie gesproken met de raad van bestuur (RVB) van Aya Thuiszorg. De RvB heeft eterne zorginhoudelijke epertise ingeschakeld. De zorgzwaarte van de huidige cliënten in relatie tot het deskundigheidsniveau van de medewerkers is in kaart gebracht. Hieruit bleek dat het deskundigheidsniveau van de medewerkers niet toereikend is. Aya Thuiszorg zal meer medewerkers Pagina 8 van 2

9 met een hoger deskundigheidsniveau inzetten. Het scholingsplan wordt aangepast. Er zullen zorginhoudelijke scholingen georganiseerd worden en medewerkers krijgen periodiek scholing in een goede dossiervoering. Ingezet beleid en verbeteringen zullen gemonitord worden via een goed functionerende pdca cyclus. 2.4 Conclusie Aya Thuiszorg voldoet niet aan alle getoetste normen. In het volgende hoofdstuk wordt aangegeven wat er verwacht wordt van de zorgaanbieder en wat de vervolgacties van de inspectie zijn. Pagina 9 van 2

10 3 Handhaving In dit hoofdstuk staat een overzicht van de normen die nog steeds niet worden nageleefd. Van de zorgaanbieder wordt verwacht dat er maatregelen genomen worden in Aya Thuiszorg binnen een daarvoor vastgestelde termijn. 3.1 Door de zorgaanbieder te treffen maatregelen De volgende normen worden nog niet nageleefd. Aya Thuiszorg dient deze vóór 4 november 214 na te leven. 1.1 De zorgaanbieder verzamelt op structurele wijze kwaliteitsinformatie en gebruikt dit voor kwaliteitsverbetering. 1.2 (bijna) Fouten worden systematisch en structureel gemeld, verzameld, geanalyseerd en gebruikt voor verbeteracties. 1.3 De zorgaanbieder heeft een klachtenregeling conform de wet en maakt deze bekend bij de cliënt en/of zijn vertegenwoordiger. 1.6 De zorgaanbieder heeft geborgd beleid over een gesloten deur bij geplande zorgvraag. 2.3 De wensen, behoeften, mogelijkheden en beperkingen van de cliënt zijn de basis voor de zorg-/ondersteuningsdoelen. 2.4 Risico's voor de cliënt zijn geïnventariseerd door de zorgverleners en de zorg en ondersteuning zijn hierop gebaseerd. 2.5 De in het zorg-/ondersteuningsplan beschreven zorg- /ondersteuningsproblemen, de doelen, acties, rapportage en evaluaties zijn congruent met elkaar. 2.1 De cliënt of de cliëntvertegenwoordiger is betrokken bij de periodieke evaluatie van het zorg-/ondersteuningsplan. 3.4 Medewerkers werken op een verantwoorde manier met relevante richtlijnen, protocollen en/of werkinstructies. 3.6 Medewerkers krijgen de benodigde scholing om verantwoord te kunnen werken met de doelgroep en de zorgproblematiek van de cliënten. 3.7 De zorgaanbieder zet op de juiste momenten voldoende deskundige medewerkers in ter uitvoering van de dagelijkse zorg. 3.1 Medewerkers en management kennen de grenzen van de verantwoordelijkheden en bevoegdheden en schakelen tijdig vakinhoudelijke specialisten in. 4.3 De zorgaanbieder bepaalt in dialoog met de cliënt of de medicatie geheel of gedeeltelijk in eigen beheer wordt gegeven en legt de gemaakte afspraken daarover vast in het zorg-/ondersteuningsplan. 5.1 De zorgaanbieder beschrijft visie en beleid over preventie, besluitvorming en uitvoering van vrijheidsbeperkende maatregelen. 3.2 Resultaatsverslag De inspectie verwacht uiterlijk 4 november 214 een resultaatsverslag waarin per norm staat: - Of binnen de gestelde termijn is voldaan aan de norm. - De aanpak en acties waarmee is bereikt dat aan de norm is voldaan. - De wijze waarop is gemeten dat aan de norm is voldaan. Pagina 1 van 2

11 3.3 Vervolgacties inspectie De inspectie zal na ontvangst van het resultaatsverslag een (on)aangekondigd tweede hertoetsbezoek brengen aan Aya Thuiszorg. Op basis van het resultaatsverslag en de bevindingen van het tweede hertoetsbezoek beoordeelt de inspectie of verdere vervolgacties, waaronder handhavingsmaatregelen, nodig zijn. Pagina 11 van 2

12 Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 214 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam 4 Resultaten inspectiebezoek Dit hoofdstuk start met een overzicht per thema van de scores op de normen. De inspectie geeft in dit hoofdstuk in principe alleen een toelichting als niet aan de norm is voldaan. Niet van toepassing wordt gescoord als de situatie waarop de norm van toepassing is, in deze locatie of binnen het team nooit voorkomt. Niet beoordeeld betekent dat de situatie waarop de norm van toepassing is, op de locatie wel voorkomt, maar niet aan de orde is geweest tijdens het bezoek. De nummering van de normen is niet altijd opeenvolgend. Dit komt omdat de normen uit een groter normenbestand komen en niet alle normen uit dit bestand worden getoetst. De inspectie beoordeelde tijdens dit bezoek de normen die tijdens het eerste bezoek voldoet niet scoorden. De inspectie heeft daarnaast ook een aantal normen getoetst die de inspectie tijdens het eerdere bezoek op 5 november 213 niet kon beoordelen. 4.1 Sturen op kwaliteit en veiligheid 1.1 De zorgaanbieder verzamelt op structurele wijze kwaliteitsinformatie en gebruikt dit voor kwaliteitsverbetering. 1.2 (bijna) Fouten worden systematisch en structureel gemeld, verzameld, geanalyseerd en gebruikt voor verbeteracties. 1.3 De zorgaanbieder heeft een klachtenregeling conform de wet en maakt deze bekend bij de cliënt en/of zijn vertegenwoordiger. 1.4 De zorgaanbieder regelt cliëntenmedezeggenschap. 1.5 De zorgaanbieder heeft in- en eclusiecriteria voor cliënten. 1.6 De zorgaanbieder heeft geborgd beleid over een gesloten deur bij geplande zorgvraag. X Toelichting per norm waaraan niet wordt voldaan: 1.1 Vergeleken met het bezoek op 5 november 213 was meer kwaliteitsinformatie aanwezig. Er was een "Beleidsplan 214 Aya Thuiszorg" en men beschikt over een kwaliteitshandboek. Echter, er was nog geen sprake van een aantoonbare pdca-cyclus waarmee het beleid en verbeteracties gemonitord en geborgd worden. Verbeteracties n.a.v. de interne audit t.b.v. het verkrijgen van de HKZ-certificering waren onvoldoende SMART geformuleerd. Pagina 12 van 2

13 Volgens het beleidplan 214 wil Aya Thuiszorg eind 214 beschikken over een werkend- en geïmplementeerd kwaliteitsmanagementsysteem. 1.2 Het kwaliteitshandboek bevatte een procedure en een formulier voor het registreren van afwijkingen (waaronder klachten, incidenten en calamiteiten). De inspectie heeft ingevulde formulieren ingezien. Ze betroffen met name klachten van cliënten. De inspectie kreeg te horen dat bij MIC-meldingen niet via een specifieke methode (Prisma(light), Sire) teruggeredeneerd wordt naar basisoorzaken. Van kwantitatieve en kwalitatieve overzichten en analyses was geen sprake. 1.3 De informatie op de website van Aya Thuiszorg voldeed niet. Volgens de website kunnen cliënten een klacht indienen bij de Klachtencommissie BTN als een klacht ondanks tussenkomst van de directie nog steeds niet naar tevredenheid van de cliënt afgehandeld is. Cliënten moeten echter zonder tussenkomst van de organisatie een klacht in kunnen dienen bij een klachtencommissie. Pagina 13 van 2

14 Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 214 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam 4.2 Cliëntdossier 2.1 Iedere cliënt heeft een zorg-/ondersteuningsplan. 2.2 De cliënt en/of cliëntvertegenwoordiger is aantoonbaar betrokken bij het opstellen van en heeft aantoonbaar ingestemd met het zorg-/ondersteuningsplan. 2.3 De wensen, behoeften, mogelijkheden en beperkingen van de cliënt zijn de basis voor de zorg- /ondersteuningsdoelen. 2.4 Risico's voor de cliënt zijn geïnventariseerd door de zorgverleners en de zorg en ondersteuning zijn hierop gebaseerd. 2.5 De in het zorg-/ondersteuningsplan beschreven zorg- /ondersteuningsproblemen, de doelen, acties, rapportage en evaluaties zijn congruent met elkaar. X 2.7 In het cliëntdossier is de (dagelijkse) rapportage opgenomen. 2.1 De cliënt of de cliëntvertegenwoordiger is betrokken bij de periodieke evaluatie van het zorg- /ondersteuningsplan Voor elke voorbehouden handeling is opdracht in het cliëntdossier aanwezig. Algemene toelichting: Aya Thuiszorg heeft een eigen zorgdossier ontwikkeld. Om medewerkers te leren rapporteren op doelen zijn de doelen uit het zorgleefplan vermeld op de rapportageformulieren. Zorgmedewerkers moeten de rapportageformulieren maandelijks naar het kantoor sturen voor beoordeling door de verpleegkundige. Medewerkers moeten zorginhoudelijke bijzonderheden terugkoppelen naar de zorgconsulenten. Tijdens het bezoek op 5 november 213 kon de inspectie een aantal normen niet beoordelen. De inspectie heeft deze normen tijdens het bezoek op 4 juni 214 alsnog beoordeeld. Toelichting per norm waaraan niet voldaan wordt: 2.2 De inspectie kon deze norm op 5 november 213 niet beoordelen. Uit de ingeziene dossiers op 4 juni 214kon de inspectie niet in alle gevallen opmaken door wie het zorgleefplan was ondertekend. Niet duidelijk was of de cliënt de inhoud van het zorgleefplan kende en begreep. 2.3 De beschrijving van de mogelijkheden en beperkingen van de cliënt was niet altijd toereikend. Zo was in een levensdomein opgenomen dat de cliënt lichamelijk klachten had. Waaruit de klachten bestonden was niet Pagina 14 van 2

15 beschreven. In het zorgleefplan waren hierover geen problemen, doelen en acties opgenomen. 2.4 Risicoinventarisatieformulieren waren ingevuld. Echter, diverse gesignaleerde risico's zoals valgevaar, incontinentie en onbedoelde gewichtstoename, waren niet opgenomen en uitgewerkt in het zorgleefplan. 2.5 De rapportage en de zorg-/ondersteuningsdoelen en acties hangen niet- of onvoldoende logisch met elkaar samen. In een dossier met vijf doelen op het rapportageformulier werd steeds slechts op één doel gerapporteerd. Uit rapportages bleek niet dat acties in het zorgleefplan in praktijk gebracht werden. Zo was er geen vervolg zichtbaar op de actie een schema op te stellen voor door de cliënt uit te voeren activiteiten. Ook ontbrak een vervolg op de actie een stappenplan te maken voor een cliënt met overgewicht. Bij een cliënt werd frequent gerapporteerd over diarree. De inspectie kreeg te horen dat de huisarts ingeschakeld was. Dit bleek niet uit het dossier; acties en (effecten van) interventies ontbraken eveneens. Een bevinding 'mw. is in de war' was niet vervolgd met een actie. Bij een cliënt die medicatie gebruikte was het BEM-formulier niet ingevuld. Evaluaties hadden betrekking op de tevredenheid van de cliënt, niet- of onvoldoende op de problemen, doelen en acties in het zorgleefplan. 2.1 De inspectie heeft deze norm op 5 november 213 niet beoordeeld. Uit ingeziene dossiers op 4 juni 214 bleek niet dat sprake is van periodieke evaluaties met een minimale frequentie zoals vastgelegd in de veldnorm of vaker. Volgens een ingezien document moet de zorg jaarlijks geëvalueerd worden. Echter, de veldnorm schrijft 2 per jaar voor. De inspectie kon uit de dossiers niet opmaken of zorgafspraken werden nageleefd en evaluaties leidden tot wijzigingen. Pagina 15 van 2

16 Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 214 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam 4.3 Deskundigheid en inzet personeel 3.4 Medewerkers werken op een verantwoorde manier met relevante richtlijnen, protocollen en/of werkinstructies. 3.5 Alleen bevoegde en bekwame medewerkers voeren voorbehouden en risicovolle handelingen uit. 3.6 Medewerkers krijgen de benodigde scholing om verantwoord te kunnen werken met de doelgroep en de zorgproblematiek van de cliënten. 3.7 De zorgaanbieder zet op de juiste momenten voldoende deskundige medewerkers in ter uitvoering van de dagelijkse zorg. 3.9 De zorgaanbieder verzamelt, analyseert en onderneemt zo nodig acties met betrekking tot belangrijke contetuele factoren van inzet van personeel. 3.1 Medewerkers en management kennen de grenzen van de verantwoordelijkheden en bevoegdheden en schakelen tijdig vakinhoudelijke specialisten in Medewerkers werken volgens relevante gedragscodes. (gedrags-, meld)codes. Toelichting per norm waaraan niet wordt voldaan: 3.4 Management ziet er niet- of onvoldoende zichtbaar op toe dat volgens protocol wordt gewerkt. In het resultaatsverslag is aangegeven is dat men de dossiers controleert op aanwezigheid van protocollen en het controleert bij de zorgmedewerkers. Hoe, door wie en met welk resultaat is niet beschreven. 3.6 Scholing op zorginhoudelijke onderwerpen heeft de afgelopen jaren niet plaatsgevonden. Naast een in het najaar geplande opleiding van drie maanden tot Helpende Zorg & Welzijn voor twaalf ADL-assistenten wordt in 214 alleen scholing aangeboden over rapporteren op doelen en de ziekte van Huntington. 3.7 De meerderheid van de zorgmedewerkers heeft alleen een ADL-training gehad. 3.1 Er werd onvoldoende zorginhoudelijk kennis ingeschakeld. Aya Thuiszorg beschikt naast helpenden en ADL-assistenten slechts over 1 (parttime) verpleegkundige niveau 4. Pagina 16 van 2

17 Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 214 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam 4.4 Medicatieveiligheid 4.2 De medicatie wordt alleen gemalen met schriftelijke instemming per geneesmiddel van de arts of apotheker. X 4.3 De zorgaanbieder bepaalt in dialoog met de cliënt of de medicatie geheel of gedeeltelijk in eigen beheer wordt gegeven en legt de gemaakte afspraken daarover vast in het zorg-/ondersteuningsplan. 4.4 De procedure rondom uitzetten, toedienen en registreren is beschreven in een procedure farmaceutische zorg. 4.5 Medewerkers die hulp bieden bij de medicatie beschikken over een actueel medicatieoverzicht en toedienlijst van de apotheker. 4.6 Medewerkers signaleren werking en bijwerking van het toegediende geneesmiddel. 4.7 Niet GDS medicatie wordt door een tweede bekwaam persoon gecontroleerd, of er is een afspraak met de apotheek dat het geen risicovolle medicatie betreft voor deze cliënt. 4.8 De medewerker past door de apotheek uitgezette medicatie alleen aan op aantoonbaar voorschrift van de arts. 4.9 De medewerker parafeert de toegediende of aangereikte medicatie op (door de apotheek verstrekte) toedienlijst Er is geborgd beleid rondom de omvang, identiteit en opslag van de voorraad geneesmiddelen. Algemene toelichting: Tijdens het bezoek op 4 juni 214 kreeg de inspectie te horen dat medewerkers geen handelingen meer verrichten wat betreft het verstrekken en toedienen van medicatie. Om die reden heeft de inspectie een aantal normen waaraan Aya Thuiszorg op 5 november 213 niet voldeed op 4 juni 214 beoordeeld als n.v.t. Toelichting per norm waaraan niet wordt voldaan: 4.3 Aya Thuiszorg beschikt over een procedure Beheer Eigen Medicatie. Uit ingeziene dossier bleek echter dat het BEM-formulier niet altijd ingevuld was. Pagina 17 van 2

18 Voldoet Voldoet niet Oordeel n.v.t. Niet beoordeeld Rapport van het hertoetsbezoek op 4 juni 214 aan Aya Thuiszorg BV te Amsterdam 4.5 Vrijheidsbeperking 5.1 De zorgaanbieder beschrijft visie en beleid over preventie, besluitvorming en uitvoering van vrijheidsbeperkende maatregelen. 5.2 Voorafgaand aan de vrijheidsbeperkende maatregel(en) is een (probleem)analyse verricht van het gedrag van de cliënt. 5.4 In dialoog met cliënt vindt multidisciplinaire besluitvorming plaats over de vrijheidsbeperkende maatregel(en). 5.5 Een arts of een gedragskundige is verantwoordelijk voor het besluit om over te gaan tot de vrijheidsbeperkende maatregel(en). 5.6 De cliënt en/of cliëntvertegenwoordiger geeft toestemming voor de vrijheidsbeperkende maatregel(en). 5.7 Alle vrijheidsbeperkende maatregelen zijn opgenomen in het cliëntdossier. 5.8 Medewerkers passen vrijheidsbeperkende maatregel(en) zorgvuldig toe. X X X X 5.9 De zorgaanbieder zorgt voor toetsing van besluitvorming en uitvoering, door een niet bij de behandeling betrokken deskundige, als fiatie met onrustband, afzonderen in een daarvoor bestemde ruimte of separatie worden toegepast. 5.1 De zorgaanbieder heeft werkinstructies (protocollen) over het toepassen van alle vrijheidsbeperkende maatregelen De zorgaanbieder heeft een registratie van vrijheidsbeperkende maatregelen op locatie- of teamniveau. X Toelichting per norm waaraan niet wordt voldaan: 5.1 In het beleidsplan 214 Aya Thuiszorg was aandacht besteedt aan preventie en toepassing van vrijheidsbeperkende maatregelen. Er was echter niet beschreven dat vrijheidsbeperkingen in de thuiszorg niet worden toegepast. Beschreven was dat in specifieke situaties bij cliënten met een geestesstoornis een bedhek toegepast kan worden. Pagina 18 van 2

19 Bijlage 1 Geraadpleegde documenten De onderstaande documenten zijn door de inspectie gebruikt bij het uitvoeren van het inspectiebezoek en het opstellen van dit rapport. De inspectie heeft de documenten niet in totaliteit beoordeeld, maar op specifieke onderwerpen doorgenomen. - Joost Zorgt - Aya Thuiszorg. Raamovereenkomst samenwerking; 14 februari Joost Zorgt - Aya Thuiszorg. Jaarlijkse Samenwerkingsafsprkaen (JSA) bij samenwerkingsovereenkomst 214; 9 februari Overeenkomst onderaannemerschap WMO (HbH) tussen Cordaan thuiszorg en Aya Thuiszorg B.V.d.d. 14 november Overzichten zorgpersoneel (aantal medewerkers, fte's en functies) - Beleidsplan 214 Aya Thuiszorg; april Interne audit t.b.v. verkrijgen HKZ certificaat - Notulen intervisie clientenbespreking , notulen teamoverleg , , notulen overleg , , Procedure Registreren van afwijkingen; In- en eclusiecriteria - Procedure zorgverlening en bereikbaarheid - Procedure risico-inventarisatie - Opleidingsplan 214 Aya Thuiszorg; Procedure Opleiding en nascholing; Nascholingsoverzicht medewerkers Planning voorlichting / klinische lessen Zorgverleners - Gedragscode Aya Thuiszorg B.V.; Medicatieprotocol; Gevraagd, niet gezien: - jaaroverzicht MIC-meldingen en (resultaten) verbeteracties - overzicht van andere relevante kwaliteitsindicatoren die structureel worden verzameld (bijvoorbeeld Landelijke prevalentiemeting zorgproblemen, normen verantwoorde zorg, eigen meetsysteem). Pagina 19 van 2

20 Bijlage 2 Overzicht wetten, veldnormen, circulaires en rapporten Wetgeving: Algemene wet bijzondere ziektekosten (AWBZ). Kwaliteitswet zorginstellingen. Wet op de beroepen in de individuele gezondheidszorg (Wet BIG). Wet op de geneeskundige behandelingsovereenkomst (WGBO): Wijzigingswet Burgerlijk Wetboek. Wet klachtrecht cliënten zorgsector (WKCZ). Wet medezeggenschap cliënten zorginstellingen (WMCZ). Wet bijzondere opnemingen in psychiatrische ziekenhuizen (Wet Bopz). Besluit klachtenbehandeling Bopz. Besluit rechtspositieregelen Bopz. Besluit middelen en maatregelen Bopz. Besluit patiëntendossier Bopz. Besluit vaststelling van de minimumeisen voor de (verplichte) meldcode huiselijk geweld en kindermishandeling. Besluit zorgplanbespreking AWBZ-zorg. Veldnormen: Beleidsdocument veilig melden, KNMG, 27. Handreiking werkvoorraad geneesmiddelen, Actiz, GGZ Nederland, VGN, 21. Handreiking Veilige principes in de medicatieketen, ActiZ, KNMP, NVZA, Verenso, BTN, LHV, LOC, NHG, NPCF, V&VN, 212. Intentieverklaring Zorg voor Vrijheid, samen naar minder vrijheidsbeperking, CG-raad, LOC-LPR, Platform VG, NIP-NVO, NVAVG, NVVA, Sting, V&VN, ActiZ, VGN en IGZ, 28. Klachtenrichtlijn gezondheidszorg versie 3., KNMG, 25. Kwaliteitsdocument 213 Verpleging, Verzorging en Zorg Thuis. Nationale beroepscode van Verpleegkundigen en Verzorgenden, 27. Richtlijn Overdracht van medicatiegegevens in de keten, ActiZ, GGZ Ned., IGZ, KNMG, KNMP, LEVV, LHV, NFU, NHG, NICTIZ, NPCF, NVVA, NVZ, NVZA, Orde, V&VN, VWS,ZN, FNT, NMT en VGN, 28. Richtlijn Probleemgedrag, Verenso, 26. Risicovolle medicatie in verband met dubbele controle, KNMG, 213 Van incident naar fundament, Movisie, 25. Circulaires en rapporten: Bulletin Het mag niet, het mag nooit: seksuele intimidatie door hulpverleners in de gezondheidszorg, IGZ, augustus 24. Cultuuromslag terugdringen vrijheidsbeperking bij kwetsbare groepen in langdurige zorg volop gaande, duidelijke ambities voor 211 nodig, IGZ, december 21. De dagelijkse bezetting en kwaliteit van zorg in instellingen voor langdurige zorg, Nivel, 212. Etra inspanning noodzakelijk voor terugdringen vrijheidsbeperking in langdurige zorg, IGZ, 212. Medicatieveiligheid flink verbeterd in herbeoordeelde instellingen langdurige zorg en zorg thuis, IGZ, 211. Richtinggevend kader vrijheidsbeperking, VWS, 26 maart 28. Pagina 2 van 2