Ledenonderzoek ontwikkeling strategie VV&A

Transcriptie

1 Q Wilt u aanvinken hoeveel mensen er in uw organisatie werkzaam zijn Beantwoord: Ov ergeslagen: Antw oordkeuzen Reacties,%,%,%,% Totaal /

2 Q Wilt u aanvinken in welk segment de meeste van uw klanten zitten: Beantwoord: Ov ergeslagen: tot bov en.. Antw oordkeuzen tot boven.. Reacties,%,%,%,%,%,%,% Totaal /

3 Q Wilt u aanvinken welke dienstverlening u aanbiedt (meerdere antwoorden mogelijk): Beantwoord: Ov ergeslagen: Vermogensbehe er (indiv idueel) Adv ies Execution only Financiële planning (eigen... Financiële planning (uitbestee... Anders, namelijk: Antw oordkeuzen Vermogensbeheer (individueel) Advies Execution only Financiële planning (eigen planner in dienst) Financiële planning (uitbesteed/samenwerking) Anders, namelijk: Reacties,%,%,%,%,% Totale aantal respondenten: # Anders, namelijk: Datum Beleggingsproducten -- : bewaardiensten en orderexecutie -- : Brokerage -- : wij begeleiden relaties in de volle breedte rondom het vermogen. Van testamenten tot herstructureringen etcetera -- : Family office diensten -- : Aanbieder van ETF's -- : /

4 Q Wilt u aanvinken welke producten u aanbiedt (meerdere antwoorden mogelijk) Beantwoord: Ov ergeslagen: Beleggingsfon dsen fiscaal (bank sparen) Beleggingsfon dsen niet fiscaal Hedgefunds Hypotheken Pensioenen en v erzekeringen Anders, namelijk: Antw oordkeuzen Beleggingsfondsen fiscaal (bank sparen) Beleggingsfondsen niet fiscaal Hedgefunds Hypotheken Pensioenen en verzekeringen Anders, namelijk: Reacties,%,%,%,%,%,% Totale aantal respondenten: # Anders, namelijk: Datum gestructureerde beleggingsproducten obligaties aandelen -- : Beursgenoteerde waarden -- : aandelenportefeuilles -- : individuele aandelen en obligaties -- : ETF's individuele aandelen en obligaties -- : losse effecten en ETF's -- : Individuele aandelen en obligaties -- : Beursgenoteerde aandelen, obligaties en opties -- : Wij bieden geen produkten aan. We beheren en adviseren en begeleiden. -- : Beheer + beleggingsfonds -- : aandelen en opties -- : aandelen, obligaties -- : alle andere reguliere beursgenoteerde beleggingen -- : mandaten -- : ETF's -- : Beleggingsfondsen actief en passief -- : geen eigen producten -- : /

5 Q Wilt u aanvinken in welke markt u werkt (meerdere antwoorden mogelijk): Beantwoord: Ov ergeslagen: Retail B to B Family office Antw oordkeuzen Retail B to B Family office Reacties,%,%,% Totale aantal respondenten: /

6 Q Wilt u bij onderstaande thema s aangeven op een schaal van tot of u vindt dat deze VOOR DE HELE BRANCHE een rol spelen: Beantwoord: Ov ergeslagen: De v erandering v an de... De kwaliteit v an de dienstv erl... Een afname v an het aantal... Een afname v an het huidig aan... Toetreding v an nieuw e (online)... De v eranderingen in de... De kosten v an toezicht Een lev el playing field ten opzich... Een lev el playing field ten opzich... Het v oldoen aan de w eten... Het beeld dat de samenlev in... De kennis bij de doelgroep... Totaal Gemiddelde w aardering De verandering van de behoeften van de klant richting totaal financieel advies (financieel planning),%,%,,%,,%,%,%,%, De kwaliteit van de dienstverlening naar de klant,,%,,%,%,%, Een afname van het aantal klanten dat behoefte heeft aan een vermogensbeheerder,%,%,%,%,,%,,%,%, Een afname van het huidig aantal vermogensbeheerders door consolidatie,%,%,%,%,,,%,%,%, Toetreding van nieuwe (online) vermogensbeheerders,%,%,%,%,%,%,%,%,%,%, /

7 De veranderingen in de opleidingseisen van de DSI,%,%,%,%,%,%,,%, De kosten van toezicht,%,%,%,,%,,%, Een toename van het aantal claims van klanten,%,,%,%,%,%,%,%,%,%, Een level playing field ten opzichte van de groot banken,%,%,%,%,,%,%, Een level playing field ten opzichte van Nationaal Regime,%,%,%,%,,%,%,%, Het voldoen aan de wet- en regelgeving,%,%,%,%,%,,%, Het beeld dat de samenleving heeft van de financiële sector,%,%,%,%,%,%,%,%, De kennis bij de doelgroep over het verschil tussen vermogensbeheerder en de grootbanken,%,%,%,%,%,%,%,%, /

8 Q Wilt u bij onderstaande thema s aangeven op een schaal van tot of u vindt dat deze VOOR UW EIGEN ORGANISATIE een rol spelen: Beantwoord: Ov ergeslagen: De v erandering v an de... De kwaliteit v an de dienstv erl... Een afname v an het aantal... Een afname v an het huidig aan... Toetreding v an nieuw e (online)... De v erandering in de... De kosten v an toezicht Een lev el playing field ten opzich... Een lev el playing field ten opzich... Het v oldoen aan de w eten... Het beeld dat de samenlev in... De kennis bij de doelgroep... Totaal Gemiddelde w aardering De verandering van de behoeften van de klant richting totaal financieel advies (financieel planning),%,%,%,%,%,%,%,,%,%, De kwaliteit van de dienstverlening naar de klant,%,%,%,,,%,,%,%, Een afname van het aantal klanten dat behoefte heeft aan een vermogensbeheerder,%,%,%,%,,%,%,%,%,%, Een afname van het huidig aantal vermogensbeheerders door consolidatie,%,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Toetreding van nieuwe (online) vermogensbeheerders,,%,,%,,%,,%,,%, /

9 De verandering in de opleidingseisen van de DSI,,%,%,,%,,%,%,%, De kosten van toezicht,%,%,%,%,%,%,,%,%, Een toename van het aantal claims van klanten,%,%,%,,%,%,%, Een level playing field ten opzichte van de groot banken,%,%,%,%,%,%,,%,%, Een level playing field ten opzichte van Nationaal Regime,%,,%,%,%,%,%,%,%, Het voldoen aan de wet- en regelgeving,%,%,%,%,,%,%,%,, Het beeld dat de samenleving heeft van de financiële sector,%,%,%,%,%,%,,%,%,%, De kennis bij de doelgroep over het verschil tussen vermogensbeheerder en de grootbanken,%,%,%,%,%,%,,%, /

10 Q Wilt u bij onderstaande thema s aangeven op een schaal van tot of u vindt dat de VV&A hierin een rol moet (gaan/blijven) spelen: Beantwoord: Ov ergeslagen: De v erandering v an de... De kwaliteit v an dienstv erl... Een afname v an het aantal... Een afname v an het huidig aan... Toetreding v an nieuw e (online)... De v eranderingen in de... De kosten v an toezicht Een lev el playing field ten opzich... Een lev el playing field ten opzich... Het v oldoen aan de w eten... Het beeld dat de samenlev in... De kennis bij de doelgroep... Totaal Gemiddelde w aardering De verandering van de behoeften van de klant richting totaal financieel advies (financieel planning),%,%,%,%,%,,,%,%,%, De kwaliteit van dienstverlening naar de klant,%,%,,%,,,,%,,, Een afname van het aantal klanten dat behoefte heeft aan een vermogensbeheerder,,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Een afname van het huidig aantal vermogensbeheerders door consolidatie,%,%,,%,%,,%,%,%,%, Toetreding van nieuwe (online) vermogensbeheerders,%,%,%,,%,,%,,%,%, /

11 De veranderingen in de opleidingseisen van de DSI,%,,%,%,,%,%, De kosten van toezicht,%,%,,%,%, Een toename van het aantal claims van klanten,,%,,%,%,,%,%,, Een level playing field ten opzichte van de groot banken,%,%,%,%,%,%,%,%, Een level playing field ten opzichte van Nationaal Regime,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Het voldoen aan de wet- en regelgeving,%,%,%,%,,%,%, Het beeld dat de samenleving heeft van de financiële sector,%,%,%,%,%,%,%,,%, De kennis bij de doelgroep over het verschil tussen vermogensbeheerder en de grootbanken,,%,%,%,%,%,%,%,%,%, /

12 Q Wilt u bij onderstaande onderwerpen op een schaal van tot aangeven of u het van belang vindt dat de VV&A deze werkzaamheden uitvoert: Beantwoord: Ov ergeslagen: Lobby activ iteiten (bijv. naa... Externe communicatie (bijv. fre... Interne communicatie (bijv. naa... Totaal Gemiddelde w aardering Lobby activiteiten (bijv. naar AFM),%,%,%,%,%, Externe communicatie (bijv. free publicity radio/tv/krant/online),%,%,%,%,%,,%,%,%,%, Interne communicatie (bijv. naar leden, leden onderling),%,%,%,%,%, /

13 Q Wilt u bij onderstaande onderwerpen op een schaal van tot aangeven of u tevreden bent over de werkzaamheden die de VV&A uitvoert op gebied van: Beantwoord: Ov ergeslagen: Lobby activ iteiten (bijv. naa... Externe communicatie (bijv. fre... Interne communicatie (bijv. naa... Totaal Gemiddelde w aardering Lobby activiteiten (bijv. naar AFM),%,%,%,%,%,,%,%,,%, Externe communicatie (bijv. free publicity radio/tv/krant/online),%,%,%,%,%,%,%,%, Interne communicatie (bijv. naar leden, leden onderling),%,%,%,%,%,%,%, /

14 Q Welke onderwerpen moeten volgens u bovenaan staan in de lobby naar de AFM Beantwoord: Ov ergeslagen: Antw oordkeuzen.. Reacties,% #. Datum Level playing field -- : Level playing filed -- : Wet- en regelgeving -- : kosten toezicht -- : Toekomstige veranderingen wet en regelgeving -- : level playing field dienstverlening -- : level playingfield banken -- : Vermogensbeheerders accountancy technisch als kleine ondernemingen blijven zien. Geen waterhoofdboekhouding -- : kosten toezicht -- : vrijheid in beleggingsbeleid -- : Levelplaying field banken -- : vermogensbeheer versus nationaal regime -- : verandering in wet-en regelgeving -- : de practische uitwerking en de onverwachte consequenties van AFM wensen -- : kosten van het toezicht en de reikweite van het toezicht (wanneer is het genoeg?) -- : toezichtskosten -- : level playing field banken -- : Kosten toezicht -- : kosten toezicht -- : toezichtskosten -- : grijs gebied tussen execution only en advies -- : Kosten toezicht -- : prijsstelling produkt vermogensbeheer (vb. nieuw provisiemodel) -- : Beheersbare regelgeving voor MKB bedrijven -- : Een level playing field ten opzichte van de groot banken -- : Belangen van de hele groep tegenover grootbanken -- : kosten transparantie -- : Dossier/leidraad ken je klant -- : Kosten toezicht -- : 'protest', ze maken de branche kapot door te hoge kosten -- : kosten toezicht -- : TCO definitie -- : level playing field -- : toezichtkosten -- : terugdringen bemoeizucht van AFM -- : praktische gevolgen van toename regelgeving en reatieve houding AFM -- : kosten toezicht -- : level playing field met banken -- : Level playing field -- : Kosten toezicht -- : /

15 Beperking toezicht/regels -- : Verborgen inkomsten / levelplaying field -- : #. Datum Kosten van het toezicht -- : Ruimte voor verschillen en specificaties -- : level playing field -- : DSI registratie met nieuwe examenvorm -- : Geen -- : kosten toezicht -- : Vermindering administratieve belasting tav zorgplicht toepassingen. Bij : afhankelijk van situatie vuist maken of samenwerken.diplomatie werkt altijd, echter, soms is zeer rigede standpunt, blokkade, een goed hulpmiddel -- : regelgeving -- : regelgeving op bais van schaalgrootte -- : Positionering vermogensbeheerders -- : vermogensbeheer versus algemene bank -- : te hanteren criteria (leidraden) bij toezicht/monitoring -- : twijfel tussen kosten toezicht en level playing field -- : levelplaying field nationaal regime -- : tco -- : kosten toezicht -- : communicatie wet en regelgeving naar de markt -- : regels en introductiemomenten en daarmee samenhangd de impact op de bedrijfsvoering -- : wet en regelgeving -- : level playing field banken/fiscaal etc. -- : Same level playing field -- : reikwijdte toezicht -- : Feedback geven aan AFM van bevindingen uit MKB bedrijfsvoering -- : Het voldoen aan de wet- en regelgeving -- : klant centraal, maar dan ook concreet en geen kreet -- : Kosten -- : Rol en taak toezichthouder -- : ze focussen op hele kleine dingen terwijl de 'echte boeven' nooit gepakt worden, en ze zien niet eens dat die bestaan door hun arrogante houding -- : kwaliteit van sector inzichtelijk maken (aantal klachten, aantal jaren ervaring, duurzame relaties etc) -- : kosten toezicht -- : transparatie bij kosten banken inzake beleggingsfondsen -- : kosten toezicht -- : toename wet- en regelgeving -- : onvoldoende deskundigheid/onvoldoende eisen Nationaal regime adviseurs -- : Kostendruk -- : Doorslaande regelgeving -- : Beperking kosten -- : Gedifferentieerde regelgeving voor banken en beheerders -- : /

16 Q Welke stijl past het beste bij de VV&A ten opzichte van de AFM: Beantwoord: Ov ergeslagen: Welke stijl past het beste bij... "Vuist maken" Samenwerken "Vuist maken" Samenw erken Totaal Welke stijl past het beste bij de VV&A ten opzichte van de AFM,, %,,,, /

17 Q Welke onderwerpen moeten volgens u bovenaan staan in het creëren van free publicity (radio/tv/krant/online) Beantwoord: Ov ergeslagen: Antw oordkeuzen.. Reacties #. Datum Verschil tussen grootbanken en beheerders, onafhankelijkheid -- : Toegevoedge waarde van vermogensbeheer -- : kennis -- : verschil grootbanken en zelfst. vermogensbeheerders (confectie versus maatwerk) -- : Geen -- : vermogensbeheerder zijn het alternatief voor de grootbank -- : onafhankelijkheid vermogensbeheerder vs bank -- : Vermogensbeheerders zijn niet verantwoordelijk voor het uitbreken van crises. Banken (in veel gevallen) wel -- : verborgen kosten banken -- : onderscheid zelfstandige beheerder versus grootbanken -- : Onafhankelijkheid -- : voordeel onafhankelijk vermogensbeheer -- : vast constant aanspreekpunt -- : De toegegoegde waarde van een vermogensbeheerder -- : onafhankelijkheid -- : meerwaarde tov banken -- : level playing filed met grootbanken -- : vermogensbeheerders zijn het alternatief voor de banken -- : de rol van de vermogensbeheerder -- : integraal advies -- : Kosten toezicht -- : beeldvorming Vermogensbeheer/fin sector -- : MKB als alternatief voor beleggen bij de Bank -- : Service en aandacht voor klanten van de leden VV&A versus grootbanken -- : Belangen van de hele groep tegenover grootbanken -- : het doel en belang van de vereniging -- : Wat doet de vereniging van klanten van financiele dienstverleners -- : Voorlichtend en marketing -- : uitleggen dat vermogensbeheer onbetaalbaar wordt door de 'fee' voor de AFM. Zodat men begrip heeft als je op een gegeven moment je beheerfee verhoogt. Dat zou fijn zijn. -- : spreekbuis in media namens sector bij calamiteiten (fraude, krach etc) -- : verschil met grootbank/ onafhankelijkheid -- : vermogensbeheer t.o.v. knutselen via Binck c.s. -- : kosten toezicht -- : onafhankelijkheid -- : toegevoegde waarde vermogensbeheerders -- : onafhankelijk vermogensbeheer als alternatief voor banken -- : Wat is vermogensbeheer -- : Bereikbaarheid -- : Verschil tussen beheerder en bank -- : /

18 Onafhankelijkheid van beheerders -- : #. Datum Total cost of ownership -- : Level playing field banken -- : kunde (expertise) -- : kwaliteit, deskundigheid zelfst. vermogensbeheerders -- : Geen -- : imago vermogensbeheerders -- : reputatie vermogensbeheerder vs bank -- : de mogelijkheden tot maatwerk, i.t.t. banken, in vermogensbeheer -- : verborgen kosten beleggingsfondsen -- : kwaliteit en maatwerk zelfstandige beheerders -- : Flexibiliteit, slagvaardigheid -- : kennsi en service van onafhankelijke vermogensbeheerder -- : individueel vermogensbeheer -- : de kwalitteit van beheerder -- : tco -- : onafhankelijkheid -- : TCO van Bankfondsen -- : regelgeving en toezicht -- : reageren op veranderingen in de industrie -- : onafhankelijk -- : Ongebreidelde toename van regelgeving -- : positionering tov grootbanken -- : Betrouwbaarheid uitstralen richting consument -- : Er zijn meer mogelijkheden met beleggen dan bij de grootbanken -- : als klankbord voor (nieuwe) leden aangaande regelgeving -- : Voordelen van aangesloten leden -- : Inspelen op ontwikkelingeb -- : alternatief voor vermogensbeheer bij banken -- : verdienmodel/ transparantie -- : onafhankelijkheid -- : methode van toeizcht -- : expertise -- : werken aan "merk" VV&A als kwaliteitsimage conform FFP-ers -- : Kwaliteit van de dienstverlening inclusief risico beleving -- : Zorg op maat -- : klant heeft bij ons een naam,bij bank een nummer -- : /

19 Q Welke stijl past het beste bij de VV&A Beantwoord: Ov ergeslagen: Welke stijl past het beste bij... Informeren Stelling nemen Informeren Stelling nemen Totaal Welke stijl past het beste bij de VV&A,%,%,%,%,%,%,%,%,%,% /

20 Q Aan welke diensten heeft u behoefte op een schaal van tot Kennisdeling over: Beantwoord: Ov ergeslagen: Visie op de markt Wet- en regelgev ing Europa Vertaling (operationali seren) v an... Inrichting v an Client dossier Intake en monitoring v an de Cliënt Belegging technisch gerelateer... Kw aliteit v an dienstv erl... Acquisitie en Marketing Ov erig Totaal Gemiddelde w aardering Visie op de markt,%,,,%,,%,,%,%, Wet- en regelgeving Nederland,%,%,%,%,%,%, Wet- en regelgeving Europa,%,%,%,%,%,%,%, Vertaling (operationaliseren) van de Leidraden van AFM,%,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Inrichting van Client dossier,%,%,%,%,%,%,,%,%,%, Intake en monitoring van de Cliënt,,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Belegging technisch gerelateerde onderwerpen,%,%,%,%,%,,%,%,%, Kwaliteit van dienstverlening,%,%,%,%,,%,%,%,%,%, Acquisitie en Marketing,%,%,%,%,%,,%,%,%, Maatschappelijk verantwoord ondernemen,%,%,%,%,%,,%,%, /

21 Overig,%,%,%,%,%,%, # Zoals (geef nadere toelichting) Datum Denk dat het goed is om het Kifid inzage te geven in de werkwijze van vermogensbeheerders. Hun referentiekaders zijn benchmarks en grote beleggingsfondsen a la Robeco -- : advies op juridisch gebied -- : Gezicht van branche naar buiten toe. Positieve uitstraling. -- : Spreekbuis naar AFM namens de leden -- : marketing van de gemeenschappelijke noemer, onafhankelijk vermogensbeheer in Nederland bij aangesloten leden -- : /

22 Q Aan welke diensten heeft u behoefte op een schaal van tot Gezamenlijke inkoop: Beantwoord: Ov ergeslagen: Accountantsdi ensten Juridische diensten Compliance diensten Opleidingsdie nsten Verzekeringen Bij depotbank Ov erig Totaal Gemiddelde w aardering Accountantsdiensten,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Juridische diensten,%,%,%,%,%,%,,%, Compliance diensten,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Opleidingsdiensten,%,%,%,%,,,%,,%, Marketing / sales campagne,%,,,%,,,%,%,%,%, Verzekeringen,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Bij depotbank,%,,,%,%,,%,,%,%, Overig,%,%,%,%,%,%, # Zoals (geef nadere toelichting) Datum IT Systemen, software pakketten -- : Koersensystemen zoals Bloomberg -- : /

23 Q Wilt u bij onderstaande stellingen aangeven op een schaal van tot in welke mate u het eens bent met de stelling: Lidmaatschap: Beantwoord: Ov ergeslagen: Geassocieerde leden moeten toegang... Er moeten scherpere eisen gest... Ik bev eel het lidmaatsch... Totaal Gemiddelde w aardering Geassocieerde leden moeten toegang behouden tot alle bijeenkomsten (excl. ledenvergaderingen) van de VV&A,%,%,%,%,%,%,%,%,%,, Er moeten scherpere eisen gesteld worden aan het lidmaatschap van de VV&A,%,%,%,%,%,%,%,%,%,%, Ik beveel het lidmaatschap van de VV&A aan,%,%,,,%,%,%,%, /

24 Q Ruimte voor uw toelichting, opmerkingen, ideeën en/of andere aanvullingen Beantwoord: Ov ergeslagen: # Reacties Datum ga niet ook nog eens een kwaliteits eis merk slag aan. Dat doen AFM, DSI al -- : heb mijn bedenkingen bij de keuze van de adviseurs die de V inschakelt -- : VVENV is belangenbehartiger van leden en dus niet verlengstuk van AFM/DNB -- : Kritischer richting AFM, zij neigen van toezichthouder naar wetgever. Interne organisatie AFM t.a.v. fondsen niet op orde. -- : Het hebben van een feedback op wet- en eregelgeving gebied vinden wij het allerbelangrijkste. -- : Leuk en heel goed dat jullie zo'n inventarisatie doen! -- : We missen een spreekbuis bij calamiteiten als sector, dit zou VV&A moeten vervullen. Neem bijvoorbeeld fraudegeval Weststaete, de sector levert geen commentaar en media weten ook niet wie ze moeten bereiken daarvoor. Belangenvertegenwoordiging, de (consumenten)markt informeren over het bestaan van onafhankelijke vermogensbeheerders en daarbij faciliteren (website), faciliteren/bemiddelen bij opleidingen, beroepsaansprakelijkheidsverzekering e.d., standaard cliëntenprofiel, risicoprofiel, beheerovereenkomst, scenarioanalyse e.d.. En natuurlijk onderlinge sociale contacten! -- : -- : /