HANDBOEK IRAN ZAKEN DOEN MET IRAN. Ministerie van Buitenlandse Zaken i.s.m. het Ministerie van Financiën

Transcriptie

1 HANDBOEK IRAN ZAKEN DOEN MET IRAN Ministerie van Buitenlandse Zaken i.s.m. het Ministerie van Financiën Laatst bijgewerkt 20 juli 2015 Aan deze publicatie kunnen geen rechten worden ontleend

2 Inhoudsopgave Handboek Iran Introductie en disclaimer... 3 Hoofdstuk 1 Definities en afkortingen... 6 Hoofdstuk 3 Beperkingen voor uitvoer (export) Verbod uitvoer militaire goederen Verbod uitvoer repressiemiddelen Verbod uitvoer telecommunicatie- en internettechnologie Verbod uitvoer dual-use goederen Vergunningplicht uitvoer dual-use goederen Verbod uitvoer goederen voor aardolie, aardgas en petrochemische industrie Verbod uitvoer edelmetalen en diamanten Verbod uitvoer goederen voor de bouw, het onderhoud of ombouw van schepen Verbod uitvoer van software voor integratie industriële processen Verbod uitvoer grafiet en bewerkte en onbewerkte metalen Een aanvraag of melding bij de CDIU indienen Indelingsverzoek Ontheffingsverzoek, vergunningaanvraag of sondage Melding Wat kunt u verwachten? Goederen niet op de bijlagen, wel zorgen Hoofdstuk 4 Beperkingen voor invoer (import) Verbod invoer dual-use goederen Verbod invoer aardolie, aardolieproducten en aardgas Verbod invoer petrochemische producten Verbod invoer edelmetalen en diamanten Hoofdstuk 5 Beperkingen voor investeringen Verbod investeringen dual-use producerende bedrijven Vergunningplicht investeringen dual-use producerende bedrijven Verbod investeringen in olie- en gas- en petrochemische industrie Hoofdstuk 6 Beperkingen op geldovermakingen en financiële diensten Financiële ontheffing of melding Waar dient u verder op te letten? Wat kunt u verwachten? Wat valt onder levensmiddelen, en humanitaire doeleinden? Hoofdstuk 7 Beperkende maatregelen olietankers en scheepsindustrie Verbod op het leveren van bepaalde diensten met betrekking tot olietankers en vrachtschepen Verbod om schepen ter beschikking te stellen die ontworpen zijn voor vervoer of opslag van olie en petrochemische producten Hoofdstuk 8 Gesanctioneerde personen en bedrijven in Iran Bedrijven en personen op bijlage VIII en IX Bedrijven en personen NIET bijlage VIII en IX (indirect ter beschikking stellen) Uitzonderingen en veranderingen lijsten Hoofdstuk 9 Doorwerking Amerikaanse sancties Hoofdstuk 10 Visa aanvragen Hoofdstuk 11 Veelgestelde vragen Hoofdstuk 12 Contactgegevens en adressen Bijlagen

3 Introductie en disclaimer 2012: Verzwaring sancties tegen Iran Op 15 oktober 2012 zijn de EU-lidstaten overeengekomen om de sancties tegen Iran van 23 januari 2012 (Raadsbesluit 2012/35/GBVB) verder te verzwaren, dit is weergegeven in Raadsbesluit 2012/635/GBVB. De sancties zijn vastgelegd in EU verordening 267/2012 (hierna de Iran verordening) van de Raad, van 23 maart 2012, en EU Verordening 359/2011 (hierna de Iran mensenrechtenverordening) van de Raad, van 12 april 2011 (let op, de wijzigingsverordeningen zijn hier niet genoemd!). Bedrijven moeten rekening houden met maatregelen op de uit- en invoer van goederen en technologieën, inclusief software, het leveren van diensten voor bepaalde goederen, financiële maatregelen, investeringsbeperkingen, beperkingen op het transport van goederen naar en van Iran, beperkingen op geldovermakingen naar en van personen en bedrijven in Iran, en beperkingen op het doen van zaken met personen en bedrijven die in de bijlagen van de Iran verordening zijn genoemd. 2015: Alomvattend nucleair akkoord met Iran en verlichting sancties Op 14 juli 2015 hebben de E3+3 en Iran een alomvattend akkoord over het nucleaire programma van Iran bereikt. Sanctieverlichting is voorzien in drie stappen en is gekoppeld aan de uitvoering van het akkoord door Iran. Op de korte termijn betekent het dat er geen directe verandering is in de sancties of andere restrictieve maatregelen tegen Iran. Alle bestaande sancties uit 2012 blijven van kracht totdat de IAEA heeft geverifieerd dat Iran aan alle afgesproken voorwaarden uit het nucleair akkoord heeft voldaan. Eind dit jaar is daar op zijn vroegst meer over te zeggen. Pas als aan de afgesproken voorwaarden is voldaan, zullen de eerste sancties worden verlicht. Het gaat dan om VNsancties (nucleair) en een deel van de VS- en EU-sancties. De verwachting is dat deze eerste stap begin 2016 zou kunnen plaatsvinden. Als Iran zich houdt aan zijn afspraken en de sancties worden opgeheven, zal de overheid de bedrijven- en financiële sector helpen om de mogelijkheden te benutten die zich zullen voordoen en handel en investeringen tussen Nederland en Iran promoten. Sanctieverlichting in drie stappen Sanctieverlichting is gekoppeld aan de uitvoering van het akkoord door Iran. Een nieuwe VNVR-resolutie zal alle voorgaande VNVR-resoluties tegen Iran ongedaan maken en bepalingen m.b.t. gevoelige technologie- en activiteiten opnieuw instellen. Onder het akkoord zullen de huidige sancties in drie stappen worden verlicht. VNsancties (nucleair) en VS- en EU-sancties t.a.v. de financiële en verzekeringssector, de olie- en gassector, de scheep- en transportsector, goud en edelmetaal en automobiel sector (alleen VS) worden verlicht of opgeschort zodra het IAEA heeft geverifieerd dat Iran aan zijn verplichtingen uit het akkoord heeft voldaan (verwachte duur: op zijn vroegst eind van het jaar). Ook zullen dan een deel van de personen en entiteiten van de sanctielijst worden geschrapt. De VNVR zal specifieke restricties, inclusief restricties betreffende overdracht van proliferatiegevoelige goederen, instellen. 8 jaar na dato (of nadat het IAEA heeft kunnen concluderen dat het nucleaire programma van Iran volledig vreedzaam is) zullen (vrijwel) alle resterende EU- en VS-sancties (waaronder dual use goederen, wapenembargo en onderwijsregeling) definitief worden opgeheven. De resterende personen/entiteiten op de sanctielijst zullen worden gedelist. 3

4 10 jaar na dato zal de VNVR de speciale restricties betreffende de overdracht van proliferatiegevoelige goederen opheffen en de EU zal de laatste sancties opheffen. Als Iran het akkoord niet uitvoert zoals afgesproken zullen sancties automatisch weer worden ingesteld ( snap-back ). VNVR-resolutie zal naar verwachting ook restricties m.b.t. conventionele wapens en ballistische raketten, vrachtinspecties en bevriezing van tegoeden herbekrachtigen. De afspraken m.b.t. conventionele wapens en ballistische raketten maken geen onderdeel uit van het JCPOA, maar er lijkt een overeenkomst te zijn gesloten dat de restricties t.o.v. conventionele wapens 5 jaar van kracht zullen blijven en de restricties t.o.v. ballistische rakketten 8 jaar. Precieze afspraken zullen blijken uit de VNVR-resolutie. EU-mensenrechtensancties blijven in stand. VS sancties over terrorisme, mensenrechten en ballistische raketten zullen onaangetast blijven. Meer informatie: Meer informatie over het nucleair akkoord met Iran en de gevolgen voor de sancties kunt u vinden op onderstaande website: In dit Handboek vindt u informatie over de aard van de maatregelen, aanwijzingen voor bedrijven, en relevante verwijzingen. Dit Handboek is bedoeld voor Nederlandse personen en bedrijven, ook als zij transacties buiten Nederland verrichten, en andere personen en bedrijven die geheel of gedeeltelijke zakelijke transacties verrichten in Nederland. Dit Handboek is hoewel met zorg tot stand gekomen geen wetgeving en is niet noodzakelijkerwijs volledig, en verwijst daarom vaak naar artikelen van de Iran verordening. Voor de uitgebreide en complete tekst verwijzen we naar de Iran verordening zelf. De Iran verordening is van toepassing op het grondgebied van de Europese Unie, met inbegrip van haar luchtruim, aan boord van vlieg- of vaartuigen die onder de rechtsmacht van een lidstaat vallen, op alle zich op of buiten het grondgebied van de Unie bevindende natuurlijke personen die onderdaan van een lidstaat zijn, op alle volgens het recht van een lidstaat erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen, en op alle rechtspersonen, entiteiten of lichamen ten aanzien van alle geheel of gedeeltelijk binnen de Unie verrichte zakelijke transacties. Als u dit Handboek Iran raadpleegt, let dan goed op de datum van de versie die u leest. Het Ministerie van Buitenlandse Zaken probeert dit document zo duidelijk en actueel mogelijk te maken. De laatste versie zal altijd te vinden zijn op de website Als u na het doornemen van het Handboek nog aanvullende vragen heeft, kunt u contact opnemen met de Centrale Dienst voor In- en Uitvoer (CDIU). De contactgegevens van CDIU en andere relevante instanties vindt u achterin dit Handboek. Tot slot verwijzen we u graag naar de centrale website voor exportcontrole van strategische goederen, waar u naast het Handboek Strategische Goederen en Diensten, ook de verwijzingen naar alle relevante wetgeving kunt vinden: 4

5 5

6 Hoofdstuk 1 Definities en afkortingen Alle relevante definities zijn opgesomd in artikel 1 van de Iran verordening, die te vinden is in bijlage 2 bij dit Handboek Iran. Voor dit handboek zijn de belangrijkste definities: Diensten als tussenhandelaar: o het onderhandelen over of regelen van transacties met het oog op de aankoop, verkoop of levering van producten voor tweeërlei gebruik door een derde land van/aan een ander derde land, of o het verkopen of aankopen van goederen en technologie in derde landen met het oog op de overbrenging ervan naar een ander derde land; Dual-use goederen: (ook wel producten voor tweeërlei gebruik genoemd) producten, met inbegrip van programmatuur en technologie, die zowel een civiele als een militaire bestemming kunnen hebben, met inbegrip van alle goederen die voor niet-explosieve doeleinden gebruikt kunnen worden en op enige manier bijdragen in de vervaardiging van nucleaire wapens of andere nucleaire explosiemiddelen. Economische middelen: activa van enigerlei aard, materieel of immaterieel, roerend of onroerend, die geen tegoeden vormen, maar kunnen worden gebruikt om tegoeden, goederen of diensten te verkrijgen; Goederen: Goederen, artikelen, materieel, uitrusting, apparatuur, technologieën, programmatuur, software. Geldovermaking: o o i) transactie die door een betalingsdienstaanbieder langs elektronische weg wordt uitgevoerd voor rekening van een betaler met de bedoeling bij een betalingsdienstaanbieder gelden beschikbaar te stellen voor een begunstigde, ongeacht of de betaler en de begunstigde een en dezelfde persoon zijn. De termen "betaler", "begunstigde" en "betalingsdienstaanbieder" hebben dezelfde betekenis als in Verordening (EG) nr. 64/2007 in Richtlijn 2007/64/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 november 2007 betreffende betalingsdiensten in de interne markt ( 1 ); ii) transactie langs niet-elektronische weg zoals contanten, cheques of betalingsopdrachten met de bedoeling gelden beschikbaar te stellen voor een begunstigde, ongeacht of de betaler en de begunstigde een en dezelfde persoon zijn. Iraanse persoon, entiteit of lichaam: o de staat Iran en elke overheidsinstantie van Iran; o een natuurlijke persoon die in Iran verblijft of woont; o een rechtspersoon, entiteit of lichaam met officiële zetel in Iran; o een rechtspersoon, entiteit of lichaam, in of buiten Iran, die of dat direct of indirect in bezit is van of onder zeggenschap staat van een of meer van de bovengenoemde personen of lichamen. Technische bijstand: alle technische bijstand in verband met reparaties, ontwikkeling, vervaardiging, assemblage, testen, onderhoud of enige andere technische dienstverlening; technische bijstand kan worden verleend in de vorm van instructies, advies, opleiding, overdracht van praktische kennis of vaardigheden of adviesdiensten; met inbegrip van mondelinge vormen van bijstand. Tussenhandeldiensten: o o i) het onderhandelen over of regelen van transacties met het oog op de verwerving, verkoop of levering van goederen en technologie, of van financiële en technische diensten, ook van een derde land aan een ander derde land, of ii) het verkopen of aankopen van goederen en technologie, of van financiële en technische diensten, ook als zij zich in derde landen bevinden, met het oog op de overbrenging ervan naar een ander derde land; 6

7 Verder zullen in dit Handboek de volgende afkortingen of verwijzingen worden gebruikt: Het Iran raadsbesluit: Raadsbesluit 2012/35/GBVB, van 23 januari 2012 (inclusief de wijzigingsbesluiten van latere datum). De Iran verordening: EU verordening 267/2012 van de Raad, van 23 maart 2012, betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Iran en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 961/2010 (inclusief de wijzigingsverordeningen van latere datum). De Iran mensenrechtenverordening: EU verordening 359/2011 van de Raad, van 12 april 2012, betreffende beperkende maatregelen tegen bepaalde personen, entiteiten, en lichamen in verband met de situatie in Iran (inclusief de wijzigingsverordeningen van latere datum). De Dual-use verordening: Verordening (EG) No. 428/2009 van 5 mei 2009 (inclusief de wijzigingsverordeningen van latere datum), te vinden via Artikel XX: De in dit Handboek Iran genoemde artikelen en bijlagen refereren naar de Iran verordening tenzij anders vermeld. Bijlage XX: De in dit Handboek Iran genoemde bijlagen refereren naar bijlagen van de Iran verordening tenzij anders vermeld. CDIU: Centrale Dienst voor In- en Uitvoer in Groningen. Eindgebruikerverklaring/ End User Statement (EUS): Een eindgebruikerverklaring is een document waarin wordt verklaard dat de desbetreffende goederen (type en hoeveelheid vermelden) in het land van bestemming zullen worden ingevoerd voor eigen gebruik of voor gebruik door aldaar gevestigde afnemer(s) (naam en adres opgeven). Daarbij dient te worden vermeld voor welk gebruik de goederen bestemd zijn. Een voorbeeld van een eindgebruikerverklaring vindt u op de website: Min BZ: Ministerie van Buitenlandse Zaken. 7

8 Hoofdstuk 2 Opsomming huidige sancties Beperkingen voor (in)directe verkoop, levering, overdracht aan of uitvoer naar Iran van in de bijlagen genoemde goederen en technologieën: Bijlage I, verbod volgens art.2.1, ontheffing mogelijk volgens art.6(d), art.6(e) of art.7; Bijlage II, verbod volgens art. 2.1, ontheffing mogelijk volgens art.7; Bijlage III, vergunning noodzakelijk volgens art.3.1; Bijlage VI, verbod volgens art.8.1, oude contracten uitgezonderd volgens art.10; Bijlage VI bis, verbod volgens art.8.1, oude contracten uitgezonderd volgens art.10; Bijlage VI ter, verbod volgens art.10bis.1, oude contracten uitgezonderd volgens art.10c; Bijlage VII, verbod volgens art.15.1(a), verbod geschorst volgens art.15.3 voor producten vermeld op bijlage XII; Bijlage VII bis, verbod volgens art.10quinquies.1, oude contracten uitgezonderd volgens art.10f; Bijlage VII ter, verbod volgens art.15bis.1, oude contracten uitgezonderd volgens art.15quater. Beperkingen voor de aanschaf, de invoer of het vervoer uit Iran van de in de bijlagen genoemde goederen en technologie: Bijlage I, verbod volgens art.4; Bijlage II, verbod volgens art.4; Bijlage IV, verbod volgens art.11.1, overgangsperiode oude contracten art.12, vervoersverbod geschorst volgens art.11.3 voor producten vermeld op bijlage XI; Bijlage IV bis, verbod volgens art.14bis.1, uitzondering art.14bis.2; Bijlage V, verbod volgens art.13.1, overgangsperiode oude contracten art.14, verbod is geschorst volgens art.13.3; Bijlage VII, verbod volgens art.15.1(b), verbod geschorst volgens art.15.3 voor producten vermeld op bijlage XII; Beperkingen voor technische assistentie en/of tussenhandel voor de in de bijlagen genoemde goederen en technologie: Bijlage I, verbod volgens art.5.1(b), ontheffing mogelijk volgens art.7; Bijage II, verbod volgens art. 5.1(b), ontheffing mogelijk volgens art.7; Bijlage III, vergunning noodzakelijk volgens art.5.2(a); Bijlage IV, verbod volgens art.11.1(d), overgangsperiode oude contracten art.12, gedeelte verbod geschorst volgens art.11.4 voor producten vermeld op bijlage XI; Bijlage VII bis verbod volgens art.14bis.1(e), uitzondering art.14bis.4; Bijlage VI, verbod volgens art.9a, behalve oude contracten volgens art.10; Bijlage VI bis, verbod volgens art.9(a), oude contracten uitgezonderd volgens art.10; Bijlage VI ter, verbod volgens art.10ter.1(a), oude contracten uitgezonderd volgens art.10quater; Bijlage VII, verbod volgens art.15.1(c), verbod geschorst volgens art.15.3 voor producten vermeld op bijlage XII; Bijlage VII bis, verbod volgens art.10sexies.1(a), oude contracten uitgezonderd volgens art.10septies; Bijlage VII ter, verbod volgens art.15ter.1(a). Beperkingen voor financiering en financiële bijstand (met inbegrip van subsidies, leningen en exportkredietverzekering voor de in de bijlagen genoemde goederen en technologie): Bijlage I, verbod volgens art.5.1(c), ontheffing mogelijk volgens art.7; Bijlage II, verbod volgens art.5.1(c), ontheffing mogelijk volgens art.7; Bijlage III, vergunning noodzakelijk volgens art.5.2(b); Bijlage IV, verbod volgens art.11.1(d), overgangsperiode oude contracten art.12, gedeelte verbod geschorst volgens art.11.4 voor producten vermeld op bijlage XI; Bijlage IV bis, verbod volgens art.14bis.1(e), uitzondering art.14bis.2; Bijlage V, verbod volgens art.13.2, overgangsperiode oude contracten art.14, verbod is geschorst volgens art.13.3; Bijlage VI, verbod volgens art.9(b), behalve oude contracten volgens art.10; 8

9 Bijlage VI bis, verbod volgens art.9(b), oude contracten uitgezonderd volgens art.10; Bijlage VI ter, verbod volgens art.10ter.1(b), oude contracten uitgezonderd volgens art.10quater; Bijlage VII, verbod volgens art.15.1(c), verbod geschorst volgens art.15.3 voor producten vermeld op bijlage XII; Bijlage VII bis, verbod volgens art.10sexies.1(b), oude contracten uitgezonderd volgens art.10septies; Bijlage VII ter, verbod volgens art.15ter.1(b). Beperkingen voor financiële leningen, kredieten, verwerven of vergroten deelneming, oprichten joint venture met Iraanse persoon of entiteit, die betrokken is in sectoren: Bijlage I, verbod volgens art.17.2(a), ontheffing mogelijk volgens art.19; Bijlage II, verbod volgens art.17.2(a), ontheffing mogelijk volgens art.19; Bijlage III, vergunning noodzakelijk volgens art.18.1; Olie & gas, verbod volgens art.17.2(b) wanneer actief in exploratie of productie van aardolie en aardgas, raffinage van brandstoffen of vloeibaarmaking van aardgas, met uitzondering voor oude contracten volgens art.20; Petrochemie, verbod volgens art.17.2(c) wanneer actief in petrochemische industrie, met uitzondering voor oude contracten volgens art.21. Volgens art.22 kunnen ontheffingen/vergunningen niet worden afgegeven voor goederen als ze zijn gerelateerd aan uraniumontginning, verrijking of opwerking van uranium of productie van goederen en technologie, genoemd in de lijsten van de Groep van Nucleaire Exportlanden en het Missile Technology Control Regime. Beperkingen voor samenwerking met Iraanse personen en entiteiten: Het is volgens art17.4 verboden een samenwerking op te zetten met Iraanse personen en entiteiten die betrokken zijn bij het transport van aardgas. Beperkingen ter beschikking stellen tegoeden en economische middelen aan personen en entiteiten vermeld in de bijlagen: Bijlage VIII, verbod volgens art.23.3; Bijlage IX, verbod volgens art.23.3; Zie artikelen voor mogelijkheden en voorwaarden om bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen vrij te maken, dan wel ter beschikking te stellen. Beperkingen voor overdracht van tegoeden en financiële diensten: Overmakingen tussen Europese en Iraanse financiële instellingen zijn in beginsel verboden volgens artikel Volgens artikel 30 lid 2 tot en met lid 4 zijn onder bepaalde drempelwaarden of onder bepaalde voorwaarden of met bepaalde vergunningen overmakingen toegestaan. Daarbij is te denken aan overmakingen met betrekking tot: voedsel, gezondheidszorg, medische apparatuur, agrarisch of humanitair gebruik, persoonlijke afdrachten, handel die niet verboden is door de Iranverordening; Voor overmakingen tussen Europese en Iraanse financiële instellingen gelden de volgende drempelbedragen (let op de drempelwaarden liggen tijdelijk hoger (factor 10) door het Tijdelijk Akkoord): Voor voedsel, gezondheidszorg, medische apparatuur en voor agrarische en humanitaire doeleinden t/m : geen ontheffingsaanvraagplicht, wel notificatieplicht vanaf Boven : wel ontheffingsaanvraagplicht; Voor persoonlijke afdracht t/m : geen ontheffingsaanvraagplicht, wel notificatieplicht vanaf Boven : wel ontheffingsaanvraagplicht; Alle andere zaken: ontheffingsaanvraagplicht vanaf Voor overmakingen zonder betrokkenheid van Iraanse financiële instellingen gelden volgens artikel 30bis de volgende drempelbedragen (let op de drempelwaarden liggen tijdelijk hoger (factor 10) door het tijdelijk akkoord): 9

10 Voor voedsel, gezondheidszorg, medische apparatuur en voor agrarische en humanitaire doeleinden: geen ontheffingsaanvraagplicht, wel notificatieplicht vanaf ; Alle andere zaken: ontheffingsaanvraagplicht vanaf en notificatieplicht vanaf De vergunning- en notificatieplicht geldt voor alle vormen van betaling, zoals elektronische geldovermakingen, contante betaling, het gebruik van cheques, ruil, enzovoort. Dit geldt ook bij doorboeking naar Nederland vanaf een rekening buiten de EU van vanuit Iran ontvangen betalingen. Een verbod voor Europese kredietinstellingen en financiële instellingen om een nieuwe bankrekening bij een Iraanse kredietinstelling of financiële instelling te openen, om een nieuwe correspondentbankrelatie met een Iraanse kredietinstelling of financiële instelling aan te gaan, om een nieuw kantoor te openen in Iran en om een nieuwe joint venture met een Iraanse kredietinstelling of financiële instelling op te richten, volgens art.34. Verbod op verkoop of aankoop van overheidsobligaties of door de overheid gegarandeerde obligaties aan Iraanse overheidsinstellingen of in Iran gevestigde financiële instellingen volgens art.34(a); Verbod geldt ook voor tussenhandeldiensten en assistentie voor genoemde activiteiten, volgens art.34(b) en art.34(c). Verbod op het leveren van (her)verzekering aan Iraanse overheid, inclusief de coöperaties en agentschappen, of personen die in opdracht van voorgenoemde handelen, volgens art Uitzonderingen worden vermeld in art.35.2 en art Goedereninformatie verplicht vóór vertrek naar of aankomst uit Iran Over alle goederen die van of naar Iran het douanegebied van de Unie worden binnengebracht of het verlaten, dient voor de aankomst dan wel voor het vertrek bij de bevoegde douaneautoriteiten van de betrokken lidstaat informatie te worden verstrekt of de goederen op één van de bijlagen van de Iran verordening staan, dan wel op de EU Gemeenschappelijke lijst van militaire goederen. Zie art.37 en voor uitzonderingen art.38. Beperkende maatregelen vrachtschepen en tankers Verbod op het leveren van bepaalde diensten met betrekking tot olietankers en vrachtschepen, zoals classificatiediensten, deelname aan ontwerp, bouw en herstel van schepen, e.d. volgens art.37bis; Verbod om schepen ter beschikking te stellen die ontworpen zijn voor vervoer of opslag van olie en petrochemische producten volgens art.37ter, verbod geschorst volgens art.37 ter lid 3; 10

11 Hoofdstuk 3 Beperkingen voor uitvoer (export) Dit hoofdstuk behandelt de maatregelen die te maken hebben exportbeperkingen. 3.1 Verbod uitvoer militaire goederen Op Iran is een wapenembargo van kracht. Het is verboden de goederen op de Gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren naar natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran. U vindt een link naar de Gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen in de bijlage 6 van dit handboek. Volgens de artikelen 5.1(a) en 5.1(c) van de Iran verordening geldt ook een verbod op het geven van technische of financiële bijstand bij en het leveren van tussenhandeldiensten bij deze goederen. 3.2 Verbod uitvoer repressiemiddelen Volgens artikel 1 bis(a) van EU-verordening 359/2011 is het verboden om goederen die gebruikt kunnen worden voor (politieke) interne onderdrukking, direct of indirect, te verkopen, te leveren, over te dragen en uit te voeren. Deze goederen staan in bijlage III bij Verordening 359/2011. Volgens artikelen 1 bis(b) en 1 bis(c) van EU-verordening 359/2011 geldt ook een verbod op het geven van technische of financiële bijstand bij en het leveren van tussenhandeldiensten bij deze goederen. Hier bestaat geen ontheffingsmogelijkheid voor. 3.3 Verbod uitvoer telecommunicatie- en internettechnologie Volgens artikel 1 ter van EU-verordening 359/2011 is het verboden om goederen en technologie die gebruikt kunnen worden voor toezicht op of interceptie van internetcommunicatie of telefoongesprekken, direct of indirect, te verkopen, te leveren, over te dragen en uit te voeren. Deze goederen en technologie staan in bijlage IV bij Verordening 359/2011. Volgens artikel 1 quater van EU-verordening 359/2011 geldt ook een verbod op de tussenhandel en de technische of financiële bijstand bij deze goederen. Hier bestaat geen ontheffingsmogelijkheid voor. 3.4 Verbod uitvoer dual-use goederen Het is volgens artikel 2.1 verboden de goederen van bijlagen I en II, direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren naar natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran. Bijlage I bestaat uit de dual-use goederen, zoals opgenomen in bijlage I van de Dual-use verordening, met uitzondering van de goederen op bijlage I deel A, zie artikel 2 lid 2. Bijlage II bevat additionele dual-use goederen waarvoor een verbod geldt naar Iran. Daarnaast is het volgens de artikelen 5.1 van de Iran verordening ook verboden om technische bijstand, financiële bijstand of tussenhandeldiensten bij deze goederen te verrichten. Artikel 6(d) en artikel 6(e) regelen dat goederen op bijlage I deel C, inclusief bijbehorende technische of financiële bijstand tot 15 april 2013 zijn uitgezonderd van het verbod van artikel 2 lid 1, indien gebaseerd op een contract van vóór 22 december 2013; Als u wilt weten of uw goederen onder bijlage I of II van de Iran verordening vallen, en dus verboden zijn (met beperkte ontheffingsmogelijkheid), vragen wij u eerst zelf de bijlagen door te nemen. Deze zijn te vinden in bijlagen 1 en 2 van dit handboek. 11

12 Bijlage I en II van de Iran verordening zijn onderverdeeld in tien categorieën: - Cat. 0 Nucleaire goederen - Cat. 1 Materialen, chemicaliën, micro-organismen, toxines - Cat. 2 Materiaalbewerking - Cat. 3 Elektronica - Cat. 4 Computers - Cat. 5 Telecommunicatie en informatiebeveiliging" (uitgezonderd) - Cat. 6 Sensoren en lasers - Cat. 7 Navigatie en vliegtuigelektronica - Cat. 8 Zeewezen en schepen - Cat. 9 Ruimtevaart en voortstuwing N.B.: Bijlage I verwijst naar de goederen genoemd in de Dual-use verordening (bijlage 1 van dit handboek), zonder deze lijst helemaal over te nemen. U kunt voor bijlage I goederen van de Iran verordening dus kijken naar de goederenbijlage van de Dual-use verordening. De goederen die wel zijn herhaald in bijlage I van de Iran verordening zijn juist de uitgezonderde goederen. De uitgezonderde goederen zijn afkomstig uit categorie 5 (zie bovenstaand). Het is de verantwoordelijkheid van de exporteur om de bijlagen van de verschillende verordeningen zelf door te nemen om te achterhalen of de goederen in de bijlagen I of II worden genoemd en derhalve onder deze bepalingen vallen. Mocht u daarna nog twijfelen, dan kunt u een indelingsverzoek indienen bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Volgens artikel 7 is een ontheffing voor de hierboven beschreven verboden mogelijk indien het eindgebruik van de goederen of bijstand in de agrarische of medische sector is, dan wel een ander humanitair eindgebruik heeft. U kunt een ontheffingsverzoek indienen bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Doorvoer van goederen Doorvoer van goederen op bijlage I of II valt onder het indirect beschikbaar stellen van goederen. Als u betrokken bent bij de doorvoer van goederen die voorkomen in bijlage I of II geldt het volgende. Als de goederen van buiten de EU worden doorgevoerd door Nederland met eindbestemming Iran, dan moet u een ontheffing hebben voordat u mag doorvoeren. Als de goederen vanuit een ander EU land komen en door Nederland worden gevoerd met eindbestemming Iran, dan moet er een ontheffing van het land waar de exporteur is gevestigd bij zitten. Als dit niet zo is moet u zelf een ontheffing aanvragen in Nederland voor de doorvoer van de goederen. IAEA/OPCW uitzonderingsclausule Alleen in de volgende gevallen, zie artikel 6, geldt geen verbod of vergunningplicht: Voor de directe of indirecte overdracht, via het grondgebied van de lidstaten, van goederen die vallen onder deel B van bijlage I, indien deze worden verkocht, geleverd, overgebracht of geëxporteerd naar, of bestemd zijn voor gebruik in, Iran voor een lichtwaterreactor in Iran waarvan de bouw vóór december 2006 is aangevat; Voor transacties waarvoor mandaat is verleend in het kader van het programma voor technische samenwerking van het internationaal atoomenergie agentschap (IAEA); 12

13 Voor goederen die zijn overgebracht naar, of bestemd zijn voor gebruik in, Iran door staten die partij zijn bij het Verdrag chemische wapens (OPCW). Dit geldt alleen indien die verplichtingen volgen uit het Verdrag chemische wapens. 3.5 Vergunningplicht uitvoer dual-use goederen Artikel 3.1 stelt dat een vergunning vereist is om de goederen op bijlage III, direct of indirect, te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren naar natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran. De goederen op bijlage III zijn dual-use goederen die specifiek naar Iran vergunningplichtig zijn. Daarnaast geldt volgens de artikelen 5.2(a) en 5.2(b) van de Iran verordening ook een vergunningplicht voor het geven van technische of financiële bijstand en het leveren van tussenhandeldiensten bij deze goederen. Het is de verantwoordelijkheid van de exporteur om de bijlagen van de verschillende Verordeningen zelf door te nemen om te achterhalen of de goederen in de bijlage III worden genoemd en derhalve onder deze bepalingen vallen. Mocht u daarna nog twijfelen, dan kunt u een indelingsverzoek indienen bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Ook moet u rekening houden met de financiële melding of vergunning die nodig is voor de transactie, zie hoofdstuk 6. U kunt een vergunningaanvraag indienen bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Doorvoer van goederen Doorvoer van goederen op bijlage III valt onder het indirect beschikbaar stellen van goederen. Als u betrokken bent bij de doorvoer van goederen die voorkomen in bijlage III geldt het volgende. Als de goederen van buiten de EU worden doorgevoerd door Nederland met eindbestemming Iran, dan moet u een vergunning hebben voordat u mag doorvoeren. Als de goederen vanuit een ander EU land komen en door Nederland worden gevoerd met eindbestemming Iran, dan moet er een vergunning van het land waar de exporteur is gevestigd bij zitten. Als dit niet zo is moet u zelf een vergunning aanvragen in Nederland voor de doorvoer van de goederen. 3.6 Verbod uitvoer goederen voor aardolie, aardgas en petrochemische industrie Het is volgens artikel 8 verboden om goederen en technologieën genoemd in bijlage VI en bijlage VI bis direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren aan Iraanse personen, entiteiten of lichamen of bestemd voor gebruik in Iran. Bijlage VI en bijlage VI bis omvatten essentiële uitrusting en technologie die worden gebruikt in de volgende sleutelsectoren in Iran: de exploratie naar aardolie en aardgas; de productie van aardolie en aardgas; de raffinage; het vloeibaar maken van aardgas; de petrochemische industrie. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende diensten, zoals genoemd in artikel 9. Het gaat dan om de volgende diensten als deze een verband hebben met de goederen en technologieën genoemd in Bijlage VI en Bijlage VI bis: het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten; het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand. 13

14 Het is de verantwoordelijkheid van de exporteur om de bijlagen van de verschillende verordeningen zelf door te nemen om te achterhalen of de goederen in de bijlage VI of bijlage VI bis worden genoemd en derhalve onder deze bepalingen vallen. Mocht u daarna nog twijfelen, dan kunt u een indelingsverzoek indienen bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Overgangsperiode oude contracten De hierboven genoemde verboden in relatie tot goederen die genoemd zijn in bijlage VI, zijn tot 15 april 2013 niet van toepassing: olie- en gassector: op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 27 oktober 2010 zijn gesloten of betrekking hebben op een investering in Iran die vóór 26 juli 2010 is gedaan, inclusief het nakomen van een verplichting die krachtens dergelijke transacties is ontstaan. petrochemische sector: op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 24 maart 2012 zijn gesloten of betrekking hebben op een investering in Iran die vóór 23 januari 2012 is gedaan, inclusief het nakomen van een verplichting die krachtens dergelijke transacties is ontstaan. De hierboven genoemde verboden in relatie tot goederen die genoemd zijn in bijlage VI BIS, zijn tot 15 april 2013 niet van toepassing: olie- en gassector: op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 16 oktober 2012 zijn gesloten of betrekking hebben op een investering in Iran die vóór 26 juli 2010 is gedaan, inclusief het nakomen van een verplichting die krachtens dergelijke transacties is ontstaan. petrochemische sector: op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 16 oktober 2012 zijn gesloten of betrekking hebben op een investering in Iran die vóór 23 januari 2012 is gedaan, inclusief het nakomen van een verplichting die krachtens dergelijke transacties is ontstaan. Wel moet een dergelijke transactie worden gemeld. De natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat deze financiële of goederen transactie, dienstverlening of andere mogelijke verplichtingen wil uitvoeren, moet deze transactie of deze bijstand ten minste 20 dagen voor zij worden uitgevoerd melden bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Deze uitzonderingen gelden alleen voor de in dit hoofdstuk genoemde verboden in relatie tot bijlage VI goederen. Als de goederen naar een persoon of entiteit gaan die in bijlagen VIII of IX van de Iran verordening staan (zie hoofdstuk 8), dan geldt deze uitzondering niet. Ook moet u rekening houden met de financiële melding of vergunning die nodig is voor de transactie, zie hoofdstuk 6. Uitzonderingsclausule oude contracten De hierboven genoemde verboden in relatie tot goederen die genoemd in bijlage VI en bijlage VI bis zijn niet van toepassing op transacties die volgen uit overeenkomsten genoemd in artikel 12(1)(b) en 14(1)b. Wel moet voor een dergelijke transactie een ontheffing worden aangevraagd bij de CDIU, zie hiervoor hoofdstuk Verbod uitvoer edelmetalen en diamanten Het is volgens artikel 15.1(a) verboden om edelmetalen en diamanten genoemd in bijlage VII, direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren aan de regering van Iran, aan overheidsorganen, - bedrijven en agentschappen ervan, en aan enige persoon, entiteit of lichaam die of dat namens hen of op hun aanwijzing handelen, of aan entiteiten of lichamen die in het bezit zijn of onder zeggenschap staan van hen. Bijlage VII omvat een lijst van edelmetalen en diamanten. 14

15 Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende diensten, zoals genoemd in artikel 15.1(c): het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten; het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand. U dient zelf te bepalen of het een staatsbedrijf betreft of dat het iemand is die op aanwijzing van de overheid handelt. In geval van twijfel kunt u contact opnemen met de CDIU. Bovenstaande verboden zijn opgeschort door het Tijdelijk Akkoord, artikel 15.3, voor edele metalen (bijlage XII van 267/2013). Voor diamanten blijven de verboden nog steeds van kracht Verbod uitvoer goederen voor de bouw, het onderhoud of ombouw van schepen Het is volgens artikel 10bis.1 verboden om goederen voor de bouw, het onderhoud of de ombouw van schepen genoemd in bijlage VI ter, direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren aan Iraanse personen, entiteiten of lichamen of bestemd voor gebruik in Iran. Bijlage VI ter omvat een omschrijving van deze software. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende diensten, zoals genoemd in artikel 10ter.1: het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten; het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand. U dient zelf te bepalen of het een staatsbedrijf betreft of dat het iemand is die op aanwijzing van de overheid handelt. In geval van twijfel kunt u contact opnemen met de CDIU. Oude contracten Volgens artikel 10 quater zijn de hierboven genoemde verboden, in relatie tot goederen die genoemd zijn in bijlage VI ter, tot 15 februari 2013 niet van toepassing op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 22 december 2012 zijn gesloten. 3.9 Verbod uitvoer van software voor integratie industriële processen Het is volgens artikel 10quinquies.1 verboden om software voor integratie industriële processen genoemd in bijlage VII bis, direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen aan of te exporteren aan Iraanse personen, entiteiten of lichamen of bestemd voor gebruik in Iran. Bijlage VII bis omvat een omschrijving van software voor integratie industriële processen. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende diensten, zoals genoemd in artikel 10sexies.1: het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten; het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand. U dient zelf te bepalen of het een staatsbedrijf betreft of dat het iemand is die op aanwijzing van de overheid handelt. In geval van twijfel kunt u contact opnemen met de CDIU. Oude contracten Volgens artikel 10 septies zijn de hierboven genoemde verboden, in relatie tot goederen die genoemd zijn in bijlage VII bis, tot 15 januari 2013 niet van toepassing op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 22 december 2012 zijn gesloten Verbod uitvoer grafiet en bewerkte en onbewerkte metalen Het is volgens artikel 15bis.1 verboden om grafiet en bewerkte en onbewerkte metalen genoemd in bijlage VII ter, direct of indirect te verkopen, te leveren of over te dragen 15

16 aan of te exporteren aan Iraanse personen, entiteiten of lichamen of bestemd voor gebruik in Iran. Bijlage VII ter omvat een lijst van grafiet en bewerkte en onbewerkte metalen. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende diensten, zoals genoemd in artikel 15ter.1: het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten; het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand. U dient zelf te bepalen of het een staatsbedrijf betreft of dat het iemand is die op aanwijzing van de overheid handelt. In geval van twijfel kunt u contact opnemen met de CDIU. Oude contracten Volgens artikel 15 quater zijn de hierboven genoemde verboden, in relatie tot goederen die genoemd zijn in bijlage VII ter, tot 15 april 2013 niet van toepassing op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 22 december 2012 zijn gesloten Een aanvraag of melding bij de CDIU indienen In deze paragraaf staat beschreven wat u moet doen voordat u aan Iran goederen kunt leveren of diensten kunt verlenen of ontvangen. Daarnaast is het ook noodzakelijk na te gaan of u voor uw transactie nog rekening moet houden met de financiële maatregelen (zie hoofdstuk 6) en of u mag leveren aan uw klant (zie hoofdstuk 8). Allereerst dient u zelf vast te stellen of uw goederen onder de bijlagen I, II, III, IV, IV bis, V, VI, VI bis, VI ter, VII, VII bis of VII ter van de Iran verordening vallen, of onder bijlagen III of IV van de Iran mensenrechtenverordening vallen. De relevante verordeningen zijn te vinden in bijlagen 1, 2, en 4 van dit handboek. In de hierboven beschreven paragrafen staat in meer detail welke regels precies gelden voor de verschillende bijlagen Indelingsverzoek Als u zich toch nog afvraagt of uw goederen onder de bijlagen vallen, dan kunt u een indelingsverzoek indienen bij de CDIU. U kunt het indelingsverzoekformulier vinden op de website van de CDIU of via deze link indelingsverzoekformulier. Alleen aan de hand van het geëigende formulier zal de CDIU een indelingsverzoek behandelen. Gezien de vele aanvragen zullen andere vormen van verzoeken niet in behandeling worden genomen. Als u van oordeel bent dat uw goederen niet vallen onder in paragraaf 3.8 genoemde bijlagen kan het zijn dat uw toeleverancier of bank toch een officiële verklaring wil ontvangen waarin dit wordt bevestigd. U kunt dan ook een indelingsverzoek indienen bij de CDIU middels het geëigende formulier. Als de goederen inderdaad niet onder de bijlagen vallen, ontvangt u een verklaring dat de goederen niet vergunningplichtig zijn Ontheffingsverzoek, vergunningaanvraag of sondage Als uw goederen vallen onder Bijlage I, II, III kunt u een sondage of, afhankelijk van de bijlage, een ontheffing of vergunning aanvragen bij de CDIU. Dit kan allemaal met hetzelfde formulier. U kunt het formulier vinden op de website van de CDIU of via deze link vergunningaanvraagformulier. Proefaanvraag (sondage) Indien u als exporteur (alvorens commerciële verplichtingen aan te gaan) een indicatie wilt hebben of u een dergelijke vergunning of ontheffing zult krijgen, kunt u alvast sonderen. Het antwoord op een sondage is een indicatie van de Nederlandse exportcontrole autoriteiten of onder de huidige omstandigheden een aanvraag voor een vergunning of ontheffing van de in de sondage opgegeven goederen aan de opgegeven eindgebruiker positief of negatief zou worden beoordeeld. Het kan soms kostbaar of 16

17 tijdrovend zijn om een contract af te sluiten, en het zou jammer zijn als na uw inspanningen de vergunning of ontheffing geweigerd wordt. Uiteraard wordt het uiteindelijke vergunningaanvraag of ontheffingsverzoek beoordeeld op het moment van de aanvraag en blijft de sondage slechts een momentopname. Meerdere transacties onder één contract Een contract kan bestaan uit meerdere leveringen. Als alle leveringen om dezelfde goederen gaan en naar dezelfde eindgebruiker, dan kunt u de te leveren goederen optellen en hier een vergunning of ontheffing voor aanvragen. Als het gaat om verschillende goederen of eindgebruikers, dan is wel voor elke goederentransactie een aparte autorisatie nodig. Internationale aspecten Ontheffingen, vergunningen, sondages en indelingsverzoeken moeten worden aangevraagd bij de bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de exporteur is gevestigd, ongeacht of de goederen, al dan niet van oorsprong uit de Unie, zich in een ander land bevinden. Als een bank in een andere lidstaat is gevestigd dan de exporteur, dan kan het zijn dat bijvoorbeeld de bank een Duitse financiële vergunning krijgt (zie hoofdstuk 6) en de exporteur een Nederlandse exportvergunning voor de goederen, of andersom. Als uw bank al een financiële vergunning heeft verkregen in een andere lidstaat, voegt u een kopie toe bij de sondage-, ontheffing-, indelings- of vergunningaanvraag. De documenten zijn in de gehele Unie geldig. De Iran verordening is van toepassing: 1. op het grondgebied van de Unie, met inbegrip van haar luchtruim; 2. aan boord van vliegtuigen of vaartuigen die onder de rechtsbevoegdheid van een lidstaat vallen; 3. op alle zich op of buiten het grondgebied van de Unie bevindende natuurlijke personen die onderdaan van een lidstaat zijn; 4. op alle volgens het recht van een lidstaat erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen; 5. op alle rechtspersonen, entiteiten of lichamen ten aanzien van alle geheel of gedeeltelijk binnen de Unie verrichte zakelijke transacties. Een dochterbedrijf gevestigd buiten de EU, opgericht volgens het recht van een land dat geen lid is van de EU, is niet gehouden aan de maatregelen in de Iran verordening, behalve als de activiteiten in de EU worden verricht. Houdt er wel rekening mee dat als blijkt dat een dochterbedrijf met Iran zaken doet onder specifieke instructie van het moederbedrijf dat wel in de Unie is gevestigd, het moederbedrijf zelf wel de Iran sancties kan overtreden. EU-paspoorthouders zijn gebonden aan de maatregelen in de Iran verordening, zelfs als zij zich niet op het grondgebied van de EU bevinden. Nederlandse medewerkers van uw (dochter)bedrijf in het buitenland kunnen dus ook worden gehouden aan de in Nederland geldende sanctiemaatregelen. Onder het Nederlandse strafrecht kunnen strafbare feiten worden gepleegd door natuurlijke personen en rechtspersonen. Wie uiteindelijk verantwoordelijk zal worden gehouden voor een strafbaar feit zal afhangen van de verdeling van bevoegdheid, besluitvorming, beheer, en controles binnen een bedrijf Melding Als uw goederen vallen onder de uitzonderingen bij bijlage IV, IV bis, V, VI, VI bis, VI ter, VII, VII bis of VII ter vallen dient u een melding te doen bij de CDIU. Dit kan met het vergunningaanvraagformulier. U kunt het formulier vinden op de website van de CDIU of via deze link vergunning-aanvraagformulier. 17

18 Wat kunt u verwachten? De CDIU heeft het druk nu er nieuwe en meer sancties op Iran van kracht zijn. De dienst heeft daarnaast meer taken op het terrein van vergunningverlening voor strategische goederen naar andere landen dan Iran. Hoewel de capaciteit is uitgebreid, is het mogelijk dat aanvragen langer dan verwacht in behandeling zijn bij de CDIU. Wij hopen u binnen 8 weken antwoord te kunnen geven. Aanvragen die simpel zijn, zoals aanvragen voor een verklaring van niet-vergunningplichtig voor goederen die duidelijk niet vergunningplichtig zijn, zullen sneller kunnen worden beantwoord. De behandeling van aanvragen waar onduidelijkheid over is of een eindgebruiker ze wel mag ontvangen of van aanvragen waarbij niet snel duidelijk is of de goederen verboden of vergunningplichtig zijn, kan wat langer duren. Ook als andere lidstaten een vergelijkbare vergunningaanvraag of ontheffingsverzoek eerder hebben afgewezen, zal een verzoek zeker wat langer duren omdat Nederland eerst contact moet opnemen met dat andere land. N.B. Om te voorkomen dat aanvragen lang in behandeling zijn, is het zeer belangrijk dat de informatie die u inlevert duidelijk, compleet en leesbaar is. Wij benadrukken uw eigen verantwoordelijkheid in de omgang met de sanctieregelgeving. Controleer de goederen- en entiteitenlijsten en overige maatregelen grondig alvorens over te gaan tot uitvoer naar Iran. Leg uw vragen slechts voor aan de CDIU indien u hier zelf niet uitkomt. Voor meer informatie over hoe vergunning- en ontheffingsaanvragen worden behandeld, zie het Handboek Strategische Goederen en Diensten, hoofdstuk 5. Het Handboek Strategische Goederen en Diensten staat op de website: Waar moet u verder nog rekening mee houden? Naast de ontheffing of vergunning bij de goederen, moet elke financiële transactie boven de euro ook nog worden gemeld of vergund. De regels hiervoor worden in Hoofdstuk 6 van dit Handboek behandeld Goederen niet op de bijlagen, wel zorgen Er is niet alleen controle op de uitvoer van goederen die in de bijlagen voorkomen. Ook kan de Minister voor Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking indien daartoe aanleiding bestaat voor de uitvoer van andere goederen een ad hoc vergunningplicht opleggen door middel van een catch-all-beschikking. De autoriteiten kunnen gebruik maken van deze bevoegdheid uit artikel 4 van de Dualuse verordening (bijlage 1) om een catch-all op te leggen op (in principe) niet vergunningplichtige goederen indien: er aanwijzingen bestaan dat de betrokken goederen bestemd zijn of kunnen zijn voor projecten van massavernietigingswapens of overbrengingsmiddelen daarvoor (zie artikel 4.1, van de Dual-use verordening); deze goederen gebruikt kunnen worden voor militair eindgebruik in Iran (zie artikel 4.2, van de Dual-use verordening); de betrokken goederen bestemd zijn of kunnen zijn om gebruikt te worden als onderdelen van militaire goederen die op de EU-lijst van militaire goederen lijst voorkomen en die ten onrechte zonder vergunning zijn uitgevoerd (zie artikel 4, derde lid, van de Dual-use verordening). In een dergelijk geval wordt de exporteur hiervan mededeling gedaan. Als de exporteur er kennis van draagt dat de betrokken, in principe nietvergunningplichtige, goederen die hij wenst uit te voeren geheel of ten dele bestemd zijn voor een van de in bovengenoemde doeleinden, dient hij dit mede te delen aan het Ministerie van Buitenlandse Zaken. Het ministerie besluit of het nodig is dat voor de betrokken uitvoer een vergunning wordt vereist. Aangezien het opleggen van een catchall-beschikking inbreuk kan maken op de rechtszekerheid, gaat de overheid zorgvuldig en 18

19 terughoudend om met de bevoegdheid om in individuele gevallen een vergunningplicht op te leggen. Verder kan de Minister voor Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking bij ministeriële regeling om redenen van openbare veiligheid of uit mensenrechtenoverwegingen een verbod instellen op, of een vergunning verplicht stellen voor de uitvoer van goederen die niet op de lijst van bijlage I van de Dual-use verordening voorkomen. 19

20 Hoofdstuk 4 Beperkingen voor invoer (import) Dit hoofdstuk behandelt de maatregelen die te maken hebben met importbeperkingen. 4.1 Verbod invoer dual-use goederen Het is volgens Artikel 4 verboden goederen van bijlage I en II aan te kopen, in te voeren of te transporteren vanuit Iran. Hier bestaat geen ontheffingsmogelijkheid voor. 4.2 Verbod invoer aardolie, aardolieproducten en aardgas Verbod invoer aardolie en aardolieproducten Verbod invoer aardolie Het is volgens artikel 11.1 verboden om aardolie en aardolieproducten, genoemd in bijlage IV, in te voeren, indien deze afkomstig zijn uit Iran of worden uitgevoerd uit Iran. Tevens is het vervoer en de aanschaf van deze aardolie en aardolieproducten verboden. Bijlage IV omvat een lijst met aardolie en aardolieproducten. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende financiële diensten, zoals de verschaffing van al dan niet rechtstreeks financiering of financiële dienstverlening, die verband houden met de invoer, de aankoop of het vervoer van aardolie of aardolieproducten van oorsprong uit Iran of die vanuit Iran zijn ingevoerd, zoals genoemd in artikel 11.1(d). Overgangsperiode De hierboven genoemde verboden in relatie tot goederen die genoemd zijn in bijlage IV, zijn tot 1 juli 2012 niet van toepassing op transacties op grond van contracten of overeenkomsten die vóór 23 januari 2012 zijn gesloten. Aanvullende contracten die nodig zijn om voorgenoemde contracten uit te voeren zijn tot 1 juli 2012 ook uitgezonderd. Schorsing De verboden op vervoer en verzekering van ruwe aardolie, zoals gedefinieerd op bijlage XI van 267/2013, zijn volgens artikel 11.3 en artikel 11.4 geschorst. Alle overige verboden, zoals het vervoer en de verzekering van petroleumproducten, alsmede alle verboden voor invoer van ruwe aardolie en petroleumproducten blijven van kracht. Verbod invoer aardgas Het is volgens artikel 14 bis verboden om aardgas, genoemd in bijlage IV bis, in te voeren, indien deze afkomstig zijn uit Iran of worden uitgevoerd uit Iran. Tevens is de aanschaf, het vervoer en ruilen van het Iraanse aardgas verboden. Bijlage IV bis omvat een lijst met de aardgasproducten. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende financiële diensten, zoals de verschaffing van al dan niet rechtstreeks financiering of financiële dienstverlening, die verband houden met de invoer, de aankoop of het vervoer van aardgas van oorsprong uit Iran of die vanuit Iran zijn ingevoerd, zoals genoemd in artikel 14bis.1(c). 4.3 Verbod invoer petrochemische producten Het is volgens artikel 13.1 verboden om petrochemische producten, genoemd in bijlage V, in te voeren, indien deze afkomstig zijn uit Iran of worden uitgevoerd uit Iran. Tevens is het vervoer en de aanschaf van deze petrochemische producten verboden. Bijlage V omvat een lijst met petrochemische producten. Het bovenstaande verbod geldt ook voor bijhorende financiële diensten, zoals de verschaffing van al dan niet rechtstreeks financiering of financiële dienstverlening, die verband houden met de invoer, de aankoop of het vervoer van aardolie of 20