VERSLAG VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD

Transcriptie

1 EUROPESE COMMISSIE Brussel, COM(2014) 686 final VERSLAG VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD over de financieringsinstrumenten die overeenkomstig artikel 140, lid 8, van het Financieel Reglement door de algemene begroting worden ondersteund - situatie per 31 december 2013 {SWD(2014) 335 final} NL NL

2 Inhoudsopgave WOORD VOORAF... 3 I. INLEIDING... 4 II. INFORMATIE OVER FINANCIERINGSINSTRUMENTEN Eigenvermogensinstrumenten Garantie-instrumenten Risicodelingsinstrumenten... 9 Specifieke investeringsinstrumenten Financieringsinstrumenten voor de kandidaat-lidstaten Financieringsinstrumenten in de nabuurschapslanden en de landen die vallen onder het instrument voor ontwikkelingssamenwerking III. CONCLUSIE

3 WOORD VOORAF Het onderhavige door de Commissie ingediende verslag betreft alle centraal beheerde financieringsinstrumenten voor het interne en externe beleid van de Unie die worden ondersteund door de algemene begroting overeenkomstig artikel 140, lid 8, van het Financieel Reglement per 31 december Financieringsinstrumenten, met inbegrip van leningen en garanties met een groter risicovermogen, vormen een slimme manier om de reële economie te financieren en groei en werkgelegenheid te stimuleren. Met deze instrumenten kan een financieel hefboomeffect (vermenigvuldiging van schaarse begrotingsmiddelen door het aantrekken van particuliere en openbare middelen ter ondersteuning van EU-beleidsdoelstellingen), een beleidsmatig hefboomeffect (het aanmoedigen van uitvoerende entiteiten en financiële intermediairs om EU-beleidsdoelstellingen te verwezenlijken door middel van een onderlinge afstemming van belangen) en een institutioneel hefboomeffect (gebruikmaking van de expertise van de bij de uitvoeringsketen betrokken actoren) worden bereikt. Bovendien wordt dankzij deze instrumenten, die in samenwerking met openbare en particuliere instellingen worden toegepast, de onvolkomen marktwerking aangepakt die het verstrekken van externe financiering (zoals bijvoorbeeld aan kmo's) bemoeilijkt, en wordt de verdringing van private financiering voorkomen. In de periode heeft het gebruik van financieringsinstrumenten tot belangrijke resultaten geleid, en deze instrumenten zullen in het kader van het meerjarig financieel kader (MFK) een nog grotere rol gaan spelen. De begrotingsautoriteiten hebben blijk gegeven van hun politiek engagement en de noodzakelijke middelen verhoogd. Bovendien is het Financieel Reglement uitgebreid met een specifiek hoofdstuk dat een passend regelgevend kader bevat inzake het ontwerp en het beheer van financieringsinstrumenten en de verslaglegging over de toepassing ervan. Dit is het eerste verslag dat overeenkomstig de nieuwe voorschriften van het Financieel Reglement is opgesteld. Het beoogt een informatief overzicht te geven van de wijze waarop gebruik is gemaakt van belastinggeld en van de vorderingen die zijn gemaakt bij de uitvoering van de financieringsinstrumenten per 31 december

4 I. INLEIDING In dit verslag worden de centraal beheerde financieringsinstrumenten van de EU, die zowel op interne als op externe beleidsterreinen van de Unie worden ingezet, besproken. Het is het eerste verslag dat in het kader van het herziene Financieel Reglement is opgesteld, en biedt een algemeen overzicht van de vooruitgang die tot dusver is geboekt bij de uitvoering van de financieringsinstrumenten, waarbij tevens inzicht wordt verschaft in, en verantwoording wordt afgelegd over het gebruik van belastinggeld. Het verslag toont aan dat met de centraal beheerde financieringsinstrumenten een aanzienlijk hefboomeffect is bereikt, en het beschrijft, op basis van de momenteel beschikbare informatie, op welke wijze deze instrumenten hebben bijgedragen tot het bereiken van de ermee beoogde doelstellingen. Het verslag wordt aangevuld met een werkdocument van de diensten van de Commissie (hierna "het werkdocument" genoemd), waarin de toepassing van financieringsinstrumenten wordt gemotiveerd en waarin verder hoofdstukken zijn opgenomen over strategische doelgroepen, sectoren en regio s buiten de EU. Verder bevat het werkdocument een reeks gedetailleerde tabellen en specifieke informatie over financieringsinstrumenten die, via direct en indirect beheer, zowel in de periode als in de periode zijn of worden uitgevoerd. Instrumenten die door lidstaten via gedeeld beheer ten uitvoer worden gelegd, moeten in afzonderlijke verslagen worden behandeld. De Commissie is voornemens van dit verslag een dynamisch instrument voor de besluitvorming te maken, en zal daarom onderzoeken hoe het verder kan worden aangevuld en/of aangepast naar gelang van de marktontwikkelingen, de bij de uitvoering vergaarde informatie en de ontvangen feedback. II. INFORMATIE OVER FINANCIERINGSINSTRUMENTEN De volgende fiches geven een overzicht van de beschikbare informatie over elk van de twaalf posten zoals voorgeschreven door artikel 140, lid 8, van het Financieel Reglement met betrekking tot financieringsinstrumenten, met als referentiedatum 31 december De verslaglegging over de activiteiten met betrekking tot financieringsinstrumenten in het kader van het MFK zal volgend jaar plaatsvinden, wanneer verslag wordt uitgebracht van de activiteiten per 31 december Er zij op gewezen dat hoewel artikel 140, lid 8, onder k), van het Financieel Reglement voorschrijft dat er een vergelijking wordt gemaakt tussen het beoogde en het bereikte hefboomeffect, het merendeel van de financieringsinstrumenten van het MFK niet voorzagen in een beoogd hefboomeffect. De informatie beperkt zich derhalve tot het bereikte hefboomeffect, waarvan de berekening in het betreffende gedeelte van het werkdocument is 4

5 opgenomen. 1 In veel gevallen is het bereikte hefboomeffect een voorlopig cijfer; het totale bereikte hefboomeffect zal aanmerkelijk hoger liggen. 1 Volgens de geldende uitvoeringsvoorschriften van het FR moet het hefboomeffect in het verslag worden weergegeven op basis van een uniforme aanpak. Aangezien de artikelen over financieringsinstrumenten in januari 2014 in werking zijn getreden, zal deze aanpak worden gevolgd met betrekking tot de in de periode toegepaste financieringsinstrumenten. 5

6 1. Eigenvermogensinstrumenten De faciliteit voor snelgroeiende, innovatieve kleine en middelgrote ondernemingen in het kader van het CIP (punt 10.1 van het werkdocument) DG ENTR en ECFIN a) Identificatie/basisbesluit Besluit 2006/1639/EG b) Beschrijving Eigenvermogensinstrument voor de verstrekking van kapitaal aan innovatieve kleine en middelgrote ondernemingen in de start- en de uitbreidingsfase c) Betrokken financiële instellingen EIF 625,197 miljoen EUR 338,931 miljoen EUR e) Prestaties Overeenkomsten gesloten met 41 risicokapitaalfondsen, 349 eindontvangers ondersteund Bereikt effect: n.v.t. Meer dan 90 % hergebruikt voor nieuwe transacties g) Saldo van fiduciaire rekening 117,342 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen j) Waardeverminderingen/beroepen Ontvangsten: 19,474 miljoen EUR 141,4 miljoen EUR Waardeverminderingsverlies: 2,687 miljoen EUR k) Hefboomeffect Bereikt effect: 5,3 l) Bijdrage tot de verwezenlijking van beleidsdoelstellingen Verhoging van het beschikbare kapitaal: ondersteuning met een bedrag van 2,768 miljard EUR van het geheel van de fondsen die in innovatieve kleine en middelgrote ondernemingen investeren 6

7 2. Garantie-instrumenten De mkbgarantiefaciliteit in het kader van het CIP (werkdocument punt 11.1) DG ENTR en ECFIN a) Identificatie/basisbesluit Besluit nr. 1639/2006/EG De garantiefaciliteit voor de Europese progressmicrofinancieringsfaciliteit (werkdocument punt 11.2) DG EMPL en ECFIN Besluit nr. 283/2010/EU Het risicodelingsinstrument (werkdocument punt 11.5) DG RTD Besluit nr. 1982/2006/EG; Verordening (EG) nr. 1906/2006; Beschikking nr. 2006/971/EG van de Raad; Beschikking nr. 2006/974/EG van de Raad b) Beschrijving Garantieinstrument ter verbetering van de toegang tot financiering voor kmo's c) Betrokken financiële instellingen Garantie-instrument ter verbetering van de toegang tot microfinanciering EIF EIF EIF Garantie-instrument ter verbetering van de toegang tot financiering voor innovatieve kleine en middelgrote ondernemingen en kleine midcapbedrijven 649,9 miljoen EUR 259,7 miljoen EUR 23,8 miljoen EUR 17,5 miljoen EUR 270 miljoen EUR 270 miljoen EUR e) Prestaties kmo s en werknemers ondersteund Bereikt effect van ,10 miljoen EUR microleningen en werknemers ondersteund Bereikt effect van 165,74 miljoen EUR 602 kmo-transacties ten bedrage van 374,8 miljoen EUR reeds vastgelegd voor eindontvangers. Bereikt effect van miljoen EUR Meer dan 60 % hergebruikt voor Het gehele bedrag hergebruikt voor 7

8 g) Saldo van fiduciaire rekening h) Ontvangsten en terugbetalingen nieuwe transacties 126,016 miljoen EUR 12,089 miljoen EUR nieuwe transacties 15,125 miljoen EUR 275,9 miljoen EUR 0,206 miljoen EUR Ontvangsten: 0,502 miljoen EUR (garantie-instr.) (garantie-instr.) (garantie-instr.) j) Waardeverminderingen/beroep en 116,55 miljoen EUR 1,349 miljoen EUR 12,565 miljoen EUR voor zowel RSI als RSFF k) Hefboomeffect Bereikt effect: 31 Bereikt effect: 4,8 (zoals beschreven in het werkdocument) Bereikt effect: 5 l) Bijdrage tot de verwezenlijking van beleidsdoelstellingen Verbetering van de toegang tot financiering voor kmo s: bedrag aan ondersteunde nieuwe leningen:16,1 miljard EUR Verbetering van de toegang tot microfinanciering: bedrag aan ondersteunde nieuwe leningen: 68 miljoen EUR 8

9 3. Risicodelingsinstrumenten De financieringsfaciliteit voor risicodeling (werkdocument punt 12.1) ( DG RTD) a) Identificatie/basisbesluit Besluit nr. 1982/2006/EG, Verordening (EG) nr. 1906/2006, Beschikking nr. 2006/971/EG van de Raad, Beschikking nr. 2006/974/EG van de Raad b) Beschrijving Risicodelings- (schuld-)instrument ter verbetering van de toegang tot risicokapitaal voor O&I-projecten (grote ondernemingen, midcapbedrijven, enz.) c) Betrokken financiële instellingen EIB 960,73 miljoen EUR 960,73 miljoen EUR e) Prestaties 117 O&O&I - leningoperaties en 98 uitgekeerde leningen (9,556 miljard EUR). Bereikt effect van miljoen EUR g) Saldo van fiduciaire rekening 1 307,753 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Ontvangsten: 95,03 miljoen EUR Zie risicodelingsinstrument hierboven k) Hefboomeffect Bereikt effect: Verbetering van de toegang tot risicofinanciering: bedrag aan ondersteunde nieuwe leningen: 11,313 miljard EUR voor O&I-projecten Het leninggarantie-instrument voor trans-europese vervoersnetprojecten (werkdocument punt 12.2) DG MOVE a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 680/2007; Verordening (EU) nr. 670/2012 b) Beschrijving Risicodelings- (schuld-)instrument ter ondersteuning van 9

10 c) Betrokken financiële instellingen EIB projectfinanciering in vervoersinfrastructuur 250 miljoen EUR 155 miljoen EUR + 6,88 miljoen EUR (nettoresultaat) e) Prestaties Garanties voor zes TEN-T projecten middels een totale LGTT-garantie van 497 miljoen EUR Bereikt effect van miljoen EUR 100 % gebruikt voor het instrument g) Saldo van fiduciaire rekening 163 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Ontvangsten: 13,988 miljoen EUR Geen bijzondere waardeverminderingen geregistreerd op k) Hefboomeffect 259 (voor berekening zie het werkdocument) Ondersteuning van projectfinanciering in vervoersinfrastructuur: ondersteunde nieuwe projecten voor een bedrag aan gecumuleerde kapitaalkosten van 11,716 miljard EUR Projectobligatie-initiatief proeffase (werkdocument punt 12.3) DG MOVE, ENER, CNECT a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EU) nr. 670/2012 b) Beschrijving Risicodelingsinstrument ter bevordering van de financiering van infrastructuurprojecten door de kapitaalmarkt (vervoer, energie en breedband) c) Betrokken financiële instellingen EIB 230 miljoen EUR 67 miljoen EUR e) Prestaties Eén PBI-operatie in de TEN-E sector is reeds financieel afgesloten; de kredietverbetering met behulp van projectobligaties bedraagt 54,9 miljoen EUR. Bereikt effect van 536,58 miljoen EUR Nog geen terugbetaald g) Saldo van fiduciaire rekening 68,8 miljoen EUR 10

11 h) Ontvangsten en terugbetalingen Ontvangsten: 1,9 miljoen EUR Geen waardeverminderingen geregistreerd op k) Hefboomeffect 40 (voor berekening zie het werkdocument) Bevordering van de financiering van infrastructuurprojecten door de kapitaalmarkt: gesteunde projectomvang van 421 miljoen EUR. Specifieke investeringsinstrumenten De Europese progressmicrofinancieringsfaciliteit het in het kader van de Europese progressmicrofinanciering (EPMF) opgerichte "Fonds Commun de Placement Fonds d'investissement Specialisé" (FCP-FIS) (werkdocument punt 13.1) DG EMPL en ECFIN a) Identificatie/basisbesluit Besluit nr. 283/2010/EU b) Beschrijving Het fonds - een entiteit zonder rechtspersoonlijkheid is mede-eigenaar van effecten en andere in aanmerking komende activa en beoogt de toegang tot microfinanciering/de beschikbaarheid van producten te verbeteren c) Betrokken financiële instellingen EIF (beheerder), EIB (mede-investeerder) 80 miljoen EUR 63,43 miljoen EUR e) Prestaties microleningen en werknemers ondersteund Bereikt effect van 158,60 miljoen EUR g) Saldo van fiduciaire rekening (er is geen fiduciaire rekening) h) Ontvangsten en terugbetalingen (dedicated investment vehicle) (dedicated investment vehicle) 11

12 k) Hefboomeffect 1,54 (voor berekening zie het werkdocument) Verbeterde toegang tot micro-financiering: nieuwe microleningen ondersteund met een bedrag van 64,9 miljoen EUR Het Europees Fonds 2020/Marguerite (werkdocument punt 13.2) DG MOVE en ECFIN a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 680/2007 b) Beschrijving Een pan-europees eigenvermogensfonds met het doel succesvolle langetermijninvesteringen in infrastructuur op het gebied van vervoer, energie en hernieuwbare energiebronnen in Europa te ondersteunen c) Betrokken financiële instellingen (SICAV-FIS-structuur); voornaamste als sponsor optredende instellingen: CDC (Frankrijk), CdP (Italië), KfW, ICO (Spanje), PKO (Polen) en EIB 80 miljoen EUR 28,52 miljoen EUR e) Prestaties Toezegging om te investeren in twee TEN-Tvervoersprojecten en in zeven duurzame-energieprojecten voor een totaalbedrag van 285 miljoen EUR Bereikt effect: n.v.t. g) Saldo van fiduciaire rekening (er is geen fiduciaire rekening) h) Ontvangsten en terugbetalingen Er heeft geen uitkering plaatsgevonden tot 31/12/2013 Reële waarde van het aandeel van de Commissie: 29,405 miljoen EUR k) Hefboomeffect 158 (voor berekening zie het werkdocument) Ondersteuning van langetermijninvesteringen in infrastructuur: een toezegging van eigen vermogen ten bedrage van 285 miljoen EUR ter ondersteuning van totale kapitaalkosten van projecten van 4,511 miljard EUR 12

13 Europees Fonds voor energieefficiëntie (werkdocument punt 13.3) DG ENER a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EU) nr. 1233/2010 b) Beschrijving Speciaal beleggingsfonds (SICAV) dat investeert in energie-efficiëntie, hernieuwbare energieprojecten en schoon stadsvervoer c) Betrokken financiële instellingen EIB (uitvoerende entiteit), Deutsche Bank (beleggingsbeheerder) 146,3 miljoen EUR 55,8 miljoen EUR e) Prestaties 219 miljoen EUR werd toegekend aan projecten en 17,7 miljoen werd toegewezen voor technische bijstand ter ondersteuning van projectontwikkelingsdiensten. Bereikt effect van 265 miljoen EUR g) Saldo van fiduciaire rekening Trustrekening van het fonds: 25 miljoen EUR Trustrekening voor technische bijstand: 1,01 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Nog niet beschikbaar k) Hefboomeffect 2,84 (thans) en 9 (verwacht) (voor berekening zie het werkdocument) Ondersteuning van investeringen in de strategische sectoren: 219 miljoen euro is aan projecten toegekend 13

14 4. Financieringsinstrumenten voor de kandidaat-lidstaten De Garantiefaciliteit in het kader van de faciliteit voor bedrijfsontwikkeling en innovatie voor de westelijke Balkan (EDIF) 2 (werkdocument punt 14.1) DG ELARG a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1085/2006 van de Raad b) Beschrijving Garantie-instrument voor het scheppen van de voorwaarden voor de opstart en de groei van veelbelovende innovatieve ondernemingen c) Betrokken financiële instellingen EIF 21,9 miljoen EUR 21,9 miljoen EUR e) Prestaties Drie operationele overeenkomsten met banken die thans hun portefeuille opbouwen Bereikt effect: n.v.t. g) Saldo van fiduciaire rekening 21,2 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Nog niet beschikbaar k) Hefboomeffect 5,5 als streefcijfer (voor berekening zie het werkdocument) Voor meer dan 110 miljoen EUR aan nieuwe leningen aan het mkb gepland Het Fonds voor bedrijfsuitbreiding in het kader van de faciliteit voor bedrijfsontwikkeling en DG ELARG 2 Faciliteit voor bedrijfsontwikkeling en innovatie voor de Westelijke Balkan 14

15 innovatie voor de westelijke Balkan (EDIF) 3 (werkdocument punt 14.2) a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1085/2006 van de Raad b) Beschrijving Eigenvermogensinstrument voor de financiering van de ontwikkeling en uitbreiding van gevestigde kleine en middelgrote ondernemingen in de westelijke Balkan c) Betrokken financiële instellingen EIF (beheerder), EBWO/DEG 11 miljoen EUR 10,4 miljoen EUR e) Prestaties De officiële eerste afsluiting van het Fonds en de start van de werkzaamheden is gepland voor 2014 Bereikt effect: n.v.t. g) Saldo van fiduciaire rekening 10,4 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Nog niet beschikbaar Nog niet van toepassing k) Hefboomeffect 10 als streefcijfer (zoals beschreven in het werkdocument) Beoogd wordt een beleggingsportefeuille met een streefkapitaal van 55 miljoen EUR op te bouwen, mogelijk in combinatie met een EBWOmedefinancieringsfaciliteit (1:1). Het Fonds voor bedrijfsinnovatie (ENIF) in het kader van de faciliteit voor bedrijfsontwikkeling en innovatie voor de westelijke Balkan (EDIF) 4 (werkdocument punt 14.3) DG ELARG a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1085/2006 van de Raad 3 Faciliteit voor bedrijfsontwikkeling en innovatie voor de westelijke Balkan 4 Faciliteit voor bedrijfsontwikkeling en innovatie voor de westelijke Balkan 15

16 b) Beschrijving Eigenvermogensinstrument voor de financiering van startende innovatieve kmo s die gevestigd zijn in de westelijke Balkan c) Betrokken financiële instellingen EIF (beheerder), EBWO/KfW 21,2 miljoen EUR 21,2 miljoen EUR e) Prestaties ENIF zal naar verwachting in 2014 rechtspersoonlijkheid krijgen Bereikt effect: n.v.t. g) Saldo van fiduciaire rekening 21,2 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Nog niet van toepassing k) Hefboomeffect 2 als streefcijfer (zoals beschreven in het werkdocument) Bedoeld ter ondersteuning van een totale investering van 40 miljoen EUR Europees Fonds voor Zuidoost-Europa (werkdocument punt 14.4) DG ELARG a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1085/2006 van de Raad b) Beschrijving Publiek-privaat partnerschap ter ondersteuning van de ontwikkeling van de particuliere sector in de regio c) Betrokken financiële instellingen EIF (beheerder) 26,2 miljoen EUR 26,03 miljoen EUR e) Prestaties Hefboomeffect: een bedrag van 83,9 miljoen EUR heeft een totale investering van 580 miljoen EUR opgeleverd Bereikt effect: n.v.t. g) Saldo van fiduciaire rekening h) Ontvangsten en terugbetalingen 16

17 Marktwaarde van het aandeel van de Commissie: 110,9 miljoen EUR k) Hefboomeffect 7 (zoals beschreven in het werkdocument) Ondersteuning van een totale nieuwe investering van 580 miljoen EUR Green for Growth Fund (werkdocument punt 14.5) DG ELARG a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1085/2006 van de Raad b) Beschrijving Innovatief fonds dat moet voorzien in de financiering van projecten inzake energie-efficiëntie en hernieuwbare energie c) Betrokken financiële instellingen EIB, KfW, EBWO, als belangrijke mede-investeerders 19,6 miljoen EUR 19,6 miljoen EUR e) Prestaties 129,4 miljoen EUR is uitbetaald aan financiële intermediairs door de verstrekking van nietachtergestelde leningen en een achtergestelde lening. Bovendien werd 58,4 miljoen EUR aan investeringen goedgekeurd Bereikt effect: n.v.t. Ontvangsten geherinvesteerd volgens dezelfde criteria als die welke voor de oorspronkelijke begrotingsbijdrage golden g) Saldo van fiduciaire rekening h) Ontvangsten en terugbetalingen Marktwaarde: 39,2 miljoen EUR 5 k) Hefboomeffect 5 als streefcijfer (voor berekening zie het werkdocument) Bedoeld ter ondersteuning van een totale investering van 200 miljoen EUR 5 De totale voor het instrument uitgetrokken financiële middelen 38,6 miljoen EUR. 17

18 Steunkrediet voor het herstel van het mkb in Turkije (werkdocument punt 14.6) DG ELARG a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1085/2006 van de Raad b) Beschrijving Instrument voor het verzachten van de gevolgen van de crisis en de ondersteuning van het mkb met concrete productieve investeringen c) Betrokken financiële instellingen EIB, Halkbank, Akbank 30 miljoen EUR 30 miljoen EUR e) Prestaties Hefboomeffect: het bedrag van 30 miljoen EUR heeft een totale investering van circa 150 miljoen EUR opgeleverd Bereikt effect van 150 miljoen EUR Ontvangsten geherinvesteerd volgens dezelfde criteria als die welke voor de oorspronkelijke begrotingsbijdrage golden g) Saldo van fiduciaire rekening h) Ontvangsten en terugbetalingen Marktwaarde: 39,2 miljoen EUR 6 k) Hefboomeffect 5 (voor berekening zie het werkdocument) Verwacht werd dat de 265 oorspronkelijk toegekende leningen nieuwe banen zouden scheppen, een stijging met 42 % van het aantal bestaande banen in de begunstigde kmo's 6 De totale voor het instrument uitgetrokken financiële middelen 38,6 miljoen EUR. 18

19 5. Financieringsinstrumenten in de nabuurschapslanden en de landen die vallen onder het instrument voor ontwikkelingssamenwerking Investeringsfaciliteit voor het nabuurschapsbeleid (werkdocument punt 15.1) DG DEVCO a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1638/2006 b) Beschrijving Instrument dat moet bijdragen tot de verwezenlijking van de doelstellingen van het Europese Nabuurschapsbeleid (ENB) en het mobiliseren van aanvullende investeringen c) Betrokken financiële instellingen EIB, EBWO, CEB, NIB, AFD, AECID, KfW, SIMEST 789,4 miljoen EUR 422,5 miljoen EUR e) Prestaties Op basis van de 164 miljoen euro aan bijdragen van de Unie die in de loop van 2013 zijn goedgekeurd, leverde het totale volume van ter beschikking gestelde middelen meer dan 2,4 miljard EUR aan investeringen op Van toepassing vanaf 2015 g) Saldo van fiduciaire rekening Geen afzonderlijke fiduciaire rekening vastgesteld h) Ontvangsten en terugbetalingen Marktwaarde: SANAD-middelen: 10 miljoen USD; EFSE-SICAV-fonds: 5,1 miljoen EUR k) Hefboomeffect 27,6 (voor berekening zie het werkdocument) Ondersteuning van de totale projectkosten van 20,8 miljard EUR met een EU-bijdrage van 753 miljoen EUR Investeringsfaciliteit voor Centraal-Azië en Aziatische investeringsfaciliteit (werkdocument punt 15.2) DG DEVCO a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1905/2006 b) Beschrijving Instrument ter bevordering van aanvullende investeringen en belangrijke infrastructuur (energie, milieu) c) Betrokken financiële instellingen EIB, EBWO, AFD, KfW, SIMEST 145,6 miljoen EUR 19

20 31 miljoen EUR e) Prestaties De IFCA-bijdragen belopen in totaal 64 miljoen EUR; hiermee worden 11 projecten ondersteund met een totale kostprijs van 425 miljoen EUR. De AIF-bijdragen belopen in totaal 36 miljoen EUR, waarmee 8 projecten worden ondersteund met een totale kostprijs van 889 miljoen EUR Van toepassing vanaf 2015 g) Saldo van fiduciaire rekening h) Ontvangsten en terugbetalingen MIFA-fonds: 9,3 miljoen USD (C2 en C3-) k) Hefboomeffect IFCA: circa 6,6; AIF: circa 25 (voor berekening zie het werkdocument) In het kader van IFCA: ondersteuning met 425 miljoen EUR van de financiering door Europese financiële instellingen en andere investeerders In het kader van AIF: ondersteuning met 889 miljoen EUR van de financiering door EFI's en andere investeerders Investeringsfaciliteit voor Latijns-Amerika (werkdocument punt 15.3) DG DEVCO a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1905/2006 b) Beschrijving Instrument ter bevordering van aanvullende investeringen en belangrijke infrastructuur (bijv. vervoer, energie, enz.) c) Betrokken financiële instellingen EIB, NIB, AFD, AECID, enz. 196,7 miljoen EUR 78,9 miljoen EUR e) Prestaties 25 projecten zijn goedgekeurd; zij vertegenwoordigen een totale LAIF-bijdrage van 189,6 miljoen EUR. Het totaalbedrag van de investeringen beliep 5,5 miljard EUR 20

21 g) Saldo van fiduciaire rekening 5,9 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen k) Hefboomeffect 29 (voor berekening zie het werkdocument) Steun voor aanvullende investeringen van 5,5 miljard EUR in de betrokken sectoren Steun voor de Europeesmediterrane investerings- en partnerschapsfaciliteit (werkdocument punt 15.4) DG DEVCO a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1638/2006 b) Beschrijving Instrument voor het verstrekken van kapitaal aan de particuliere sector c) Betrokken financiële instellingen EIB 224 miljoen EUR 192 miljoen EUR e) Prestaties 27 miljoen EUR werd toegekend voor 16 technischebijstandsprojecten; 163 miljoen euro werd toegekend voor 24 risicokapitaaltransacties (een bedrag van 20 miljoen EUR werd niet toegewezen en is aan de Commissie gerestitueerd). g) Saldo van fiduciaire rekening 75,3 miljoen EUR, 19,9 miljoen USD h) Ontvangsten en terugbetalingen 3,3 miljoen EUR Waarde van de risicokapitaalfondsen: 30,8 miljoen EUR Waardeverminderingen: -5,99 miljoen EUR k) Hefboomeffect 21,3 (voor berekening zie het werkdocument) Steun voor totale projectkosten van 4,6 miljard EUR met een EU-bijdrage van in totaal 224 miljoen EUR 21

22 Wereldwijd Fonds voor energie-efficiëntie en hernieuwbare energie (GEEREF) (werkdocument punt 15.5) DG DEVCO a) Identificatie/basisbesluit Verordening (EG) nr. 1905/2006 b) Beschrijving Innovatief financieringsvehikel ter bevordering van energie-efficiëntie en hernieuwbare energie in ontwikkelingslanden en overgangseconomieën c) Betrokken financiële instellingen Een SICAV, mede-investeerders: EIB, Noorwegen en Duitsland 81,1 miljoen EUR 75 miljoen EUR e) Prestaties GEEREF heeft investeringen van ongeveer 72 miljoen EUR aan regionale particuliere risicokapitaalfondsen toegezegd, waarvan meer dan 18 miljoen EUR inmiddels is uitbetaald. Vervolgens hebben deze fondsen in 18 begunstigde projecten geïnvesteerd g) Saldo van fiduciaire rekening 2,194 miljoen EUR h) Ontvangsten en terugbetalingen Waarde van het 'A'- aandeel: 67 miljoen EUR Geen waardevermindering k) Hefboomeffect 5 (zoals beschreven in het werkdocument) Beoogd wordt voor ongeveer 500 miljoen EUR aan kapitaal beschikbaar te stellen voor projecten inzake hernieuwbare energie en energie-efficiëntie in Afrika, Azië en Latijns-Amerika III. CONCLUSIE De uitvoering van de centraal beheerde financieringsinstrumenten in de periode heeft de onvolkomen werking van de financiële markten in belangrijke mate helpen verbeteren en heeft de positieve effecten van in de gehele EU ontplooide activiteiten versterkt. In de periode hebben bijvoorbeeld de voornaamste financieringsinstrumenten op EU-niveau waarmee steun wordt verleend aan kmo's (CIP-GIF, CIP-SMEG 07 en RSI) en aan 22

23 microbedrijven (EPMF), met een totale bijdrage (EU-vastleggingen) van meer dan 1,6 miljard EUR, een bedrag van bijna 17,9 miljard EUR aan leningen gemobiliseerd en daarnaast beleggingen in kapitaal gesteund ten bedrage van ongeveer 2,8 miljard EUR, waardoor de toegang tot financiering werd verbeterd voor meer dan kleine en middelgrote ondernemingen. Het bereikte hefboomeffect bedraagt 5 voor eigenvermogensinstrumenten, en loopt uiteen van 4,8 tot 31 voor garantie-instrumenten, van 10 tot 259 voor risicodelingsinstrumenten, van 1,54 tot 158 voor specifieke investeringsinstrumenten, van 5 tot 7 voor financieringsinstrumenten in de uitbreidingslanden, van 5 tot 27,6 voor financieringsinstrumenten in de nabuurschapslanden en de landen die vallen onder het instrument voor ontwikkelingssamenwerking. Met de ervaring die in de uitvoeringsperiode en in het kader van de programmaevaluaties en audits is opgedaan, zijn een aantal lessen getrokken over een mogelijke verdere verbetering van de opzet en het beheer van de financieringsinstrumenten. Er is een beroep gedaan op de beste praktijken om de nieuwe generatie financieringsinstrumenten te ontwerpen en te beheren. Zo werd een volwaardig uitvoeringskader voor financieringsinstrumenten (met inbegrip van geharmoniseerde eisen inzake beheer, toezicht en controle) ontwikkeld op basis van de nieuwe titel VIII van het Financieel Reglement. Verder zullen financieringsinstrumenten voortaan bestemd zijn voor alle voornaamste categorieën eindbegunstigden en zullen zij zowel pro- als anticyclische instrumenten omvatten om flexibel te kunnen reageren op de behoeften van de markt, op basis van een vraaggestuurde uitvoering. Daarnaast zijn de doeltreffendheid en efficiëntie verbeterd doordat er thans minder instrumenten zijn met grotere volumes, waardoor zij, volledig in overeenstemming met de staatssteunregels, een kritische massa bereiken. De onderlinge afstemming van belangen met uitvoerende entiteiten en financiële intermediairs zal verder worden ontwikkeld via vergoedingen, stimulansen en risicodeling. Daar 2013 het laatste vastleggingsjaar is van de programmeringsperiode , is voor een aantal instrumenten nog geen eindevaluatie verricht waaruit zou moeten blijken in hoeverre de beoogde doelstellingen zijn verwezenlijkt. Binnen een jaar zal er deugdelijker en uitvoeriger feedback beschikbaar zijn over het bereiken van de doelstellingen, waarover naar behoren verslag zal worden uitgebracht. 23