Circulaires Divers BIG 78, lid burgemeester gemandateerd aan functionarissen in de organisatie? mandaat en ondermandaat vastgesteld

Transcriptie

1 Rijksdienst voor Identiteitsgegevens Vragenlijst PNIK aangewezen gemeenten 2017 Versie april 2017 Legenda De vragenlijst is verdeeld in de kolommen: Functie, (vraag)nummer, Vraag, Antwoorden en Bronverwijzing. Er zijn twee soorten vragen: vragen waarbij slechts één antwoord gegeven kan worden deze zijn herkenbaar aan de ( radiobutton ) voor de antwoorden en vragen waarbij meerdere antwoorden gegeven kunnen worden deze zijn herkenbaar aan de ( checkbox ) voor de antwoorden. Schuingedrukte vragen zijn aanbevelingen, de niet-cursieve vragen zijn normen. In de kolom Bronverwijzing worden de volgende afkortingen gebruikt: - PW: Paspoortwet; - PUN: Paspoortuitvoeringsregeling Nederland 2001; - BIG: Tactische Baseline Informatiebeveiliging Nederlandse Gemeenten. Functie Nr Vraag Antwoord PW PUN Circulaires Divers BIG AG1 Zijn de bevoegdheden van de De bevoegdheden zijn middels 78, lid burgemeester gemandateerd aan functionarissen in de organisatie? mandaat en ondermandaat vastgesteld De bevoegdheden zijn niet AG2 Beschikt u over een actueel door de burgemeester vastgestelde schriftelijke beveiligingsprocedure? AG3 Welke onderwerpen zijn in de beveiligingsprocedure reisdocumenten opgenomen? gemandateerd Ja Nee De voorgeschreven functiescheiding De voorgeschreven beveiliging van het aanvraagsysteem De bewaring van documenten, apparatuur, programmatuur, documentatie en overige materialen 1c 1d 1a

2 AG4 Welke onderwerpen zijn in de beveiligingsprocedure reisdocumenten opgenomen? AG5 Welke onderwerpen met betrekking tot reisdocumenten en middelen zijn in de beveiligingsprocedure opgenomen? Het beheer van documenten, apparatuur, programmatuur, documentatie en overige materialen De verantwoordelijkheden van de beveiligingsfunctionaris De ontvangst van documenten, apparatuur, programmatuur, documentatie en overige materialen Het transport van documenten, apparatuur, programmatuur, documentatie en overige materialen Geen van de genoemde onderwerpen 1a 1b 1a 1a De te behalen resultaten De verantwoordelijkheden De controle en evaluatie Geen van genoemde onderwerpen Het gebruik van (persoonsgebonden) kaarten 80, lid 4, 80a, 90, 91,lid 1 t/m Het gebruik van (persoonsgebonden) codes De back-up en de opslag Het gebruik van het aanvraagstation 87,91, lid 1,2,3 en 5 De ontvangst en het transport van reisdocumenten Het bewaren en het beheren van reisdocumenten 1a 91, lid 1, 2, 3, 1a en 7.1.3

3 AG6 Welke onderwerpen met betrekking tot organisatie, taken en bevoegdheden zijn in de beveiligingsprocedure reisdocumenten opgenomen? AG7 Welke acties zijn ondernomen om de actualiteit van de procedures te garanderen? De beveiliging van het aanvraagsysteem reisdocumenten Geen van de genoemde onderwerpen De functiescheiding tussen verstrekking, beheer en uitreiking De verantwoordelijkheden van de beveiligingsfunctionaris De verantwoordelijkheden van de autorisatiebevoegde 91, lid 1, 2, 3, 1d 1 c 1 b Het signaleren en handelen bij fraude 24 onder b Het melden en opvolgen van incidenten 97, Het vaststellen van de identiteit en nationaliteit 28 9, 22 Het toetsen van (bron)documenten 22, lid 6 die aan de aanvraag ten grondslag liggen op echtheid, legalisatie en verificatie Het behandelen van vermissingen 24 onder b De beveiligingsinstructie Geen van de genoemde onderwerpen Er is gecontroleerd of de uitvoering nog overeenkomt met de procesbeschrijving Er is gecontroleerd of er wijzigingen in taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden zijn

4 AG8 Welke van de volgende onderwerpen zijn opgenomen in het beveiligingsplan reisdocumenten? AG9 Welke maatregelen treft u ieder geval als een incident zich voordoet? Er is gecontroleerd of er wijzigingen in de regelgeving zijn die van invloed op de procedure zijn Indien nodig is de procedurebeschrijving geactualiseerd Er zijn geen acties ondernomen om de actualiteit van de procedures te garanderen Een jaarlijkse inventarisatie van de risico's op het gebied van reisdocumenten Een jaarlijkse inventarisatie van de dreigingen op het gebied van reisdocumenten Een jaarlijkse inventarisatie van de maatregelen op het gebied van reisdocumenten Het vaststellen van nog te nemen of bij te stellen maatregelen op het gebied van reisdocumenten De toewijzing van verantwoordelijkheid en termijn voor het nemen van maatregelen op het gebied van reisdocumenten Geen van bovenstaande onderwerpen Incidenten worden gemeld aan de beveiligingsfunctionaris Indien een incident plaatsvindt, wordt altijd een onderzoek ingesteld Indien een incident plaatsvindt, wordt de burgemeester geïnformeerd Geen van bovenstaande maatregelen

5 AG10 Welke van de volgende onderwerpen zijn in de procedure incidentmeldingen opgenomen? AG11 Tussen welke (operationele) reisdocumentenprocessen heeft u functiescheiding ingericht? AG12 Past u functiescheiding altijd toe? AG13 p welke wijze wordt de controle uitgevoerd als niet te alle tijde aan functiescheiding wordt voldaan? Fraude door de burger (bv. Look-alike / vingerafdrukken / valse brondocumenten) Uitlekken van gevoelige informatie Bedreiging of intimidatie (extern of intern) nbevoegde aanwezigheid Diefstal met of zonder geweld Interne fraude Diefstal met of zonder braak Vermissing van reisdocumenten uit de voorraad Geen van bovengenoemde onderwerpen, of er is geen procedure incidentmelding Tussen verstrekken en beheer Tussen verstrekken en uitreiken Tussen beheer en uitreiken Geen van bovengenoemde 1c 1c 1c Ja c en lid 3 Nee, maar de reden is een te geringe personele capaciteit Nee De controle wordt door een daartoe aangewezen persoon gecontroleerd die in de desbetreffende periode niet betrokken is geweest bij de verstrekking, het beheer en de 93

6 uitreiking van de reisdocumenten AG14 Hoe nemen medewerkers kennis van interne voorschriften en procedures? AG15 Welke van de volgende taken van medewerkers, wordt minimaal eens per jaar getoetst op juiste uitvoering? De daartoe aangewezen persoon controleert de schriftelijke vastlegging op volledigheid De daartoe aangewezen persoon controleert of de verstrekking, het beheer en de uitreiking op de voorgeschreven wijze heeft plaatsgevonden p geen van de bovengenoemde wijze Deze worden schriftelijk meegedeeld Deze worden mondeling besproken Geen van bovenstaande Het vaststellen van de identiteit Het controleren van de echtheid van reisdocumenten Het controleren van de volledigheid van de aanvraag Het controleren van het gezag / toestemming Het accepteren van de foto Het bepalen van het recht op verstrekken Alertheid op fraudesignalen Het bijhouden van vakkennis

7 AG16 Werken medewerkers uitsluitend onder hun eigen autorisaties? AG17 Wanneer wijzigt de houder van de identificatiekaart de pincode? AG18 Wat wordt door de autorisatie bevoegde reisdocumenten met betrekking tot de identificatiekaarten actueel geregistreerd? AG19 Welke bronnen worden gebruikt om de nationaliteit van de aanvrager vast te stellen? Geen van bovenstaande Ja en Nee Direct na ontvangst en daarna minimaal één keer per jaar Alleen direct na ontvangst De initiële pincode wordt niet gewijzigd De beschikbaar gestelde identificatiekaarten 80, lid De registratie van de personen aan 80, lid wie hij een bepaald tijdvak een kaart heeft verstrekt De bewaring van de 80, lid identificatiekaarten Er wordt een verslag opgemaakt van 80, lid de controle op de actualiteit van de registratie De intrekking van identificatiekaarten 80, lid De vernietiging van ingetrokken identificatiekaarten Er wordt geen registratie bijgehouden of de registratie bevat niet de bovengenoemde onderwerpen Het eerder uitgereikte reisdocument 9 lid 2 Indien van toepassing de geboorteakte en evt aanvullende akten 9 lid 2

8 AG20 p welke wijze wordt bij de aanvraag de identiteit van de aanvrager vastgesteld? AG21 Uit welke onderdelen bestaat het onderzoek bij twijfel over de identiteit bij de aanvraag? Indien mogelijk de geregistreerde gegevens in GBA-V Documenten uit de lijst ondersteunende documenten bij aanvragen voor niet-ingezetenen (bron: BuZa) Bij twijfel het nationaliteitenregister IND Geen van de genoemde bronnen Het eerder uitgereikte reisdocument wordt ter identificatie gebruikt De persoonsgegevens en het documentnummer op het reisdocument worden gecontroleerd in GBA-V Er vindt, indien mogelijk, een foto-foto vergelijking plaats met de foto in het overgelegde document en een vergelijking van de foto met het gezicht van de aanvrager Bij het ontbreken van een geldig identiteitsdocument worden er identificerende vragen gesteld Naast het stellen van identificerende vragen worden andere identiteitsdocumenten gevraagd, die voorzien zijn van foto en handtekening De actuele handtekening, foto en gegevens worden vergeleken met eerdere aanvragen reisdocumenten Er worden aanvullende vragen gesteld Geen van de genoemde acties 9 lid 1 9 lid 2 9 lid 2 22, lid 1 22, lid 1 28, lid 1 22, lid 2 22, lid 5 22, lid 2 22, lid 2

9 AG22 Worden bij twijfel aan de identiteit bij de aanvraag altijd de echtheidskenmerken van het overgelegde document op echtheid gecontroleerd? AG23 Voert u bij elke aanvraag een controle uit op het bezit van buitenlandse reisdocumenten? AG24 p welke wijze wordt de identiteit van de aanvrager bij de uitreiking vastgesteld? AG25 Hoe wordt bij de uitreiking gehandeld bij twijfel aan de identiteit van de aanvrager? Ja Nee Ja 29 9 lid 2 Nee Het eerder uitgereikte reisdocument wordt ter identificatie gebruikt De persoonsgegevens en het huidige documentnummer worden gecontroleerd in GBA-V Er vindt een foto-persoon vergelijking plaats Bij het ontbreken van een geldig identiteitsdocument worden er identificerende vragen gesteld Bij kinderen worden identificerende vragen aan het kind zelf gesteld Naast het stellen van identificerende vragen worden andere identiteitsdocumenten, die voorzien zijn van foto en handtekening gevraagd Geen van bovenstaande Er vindt verificatie plaats van de vingerafdrukken Er wordt niet tot uitreiking overgegaan Geen van bovenstaande 22 en en en en en en 50 50a, lid 1 50a, lid 2

10 AG26 Welke acties worden buiten de reguliere controle ondernomen om de echtheid van een overgelegd reisdocument vast te stellen bij het uitreiken van het reisdocument? AG27 p welke wijze stelt u vast of een burger aanspraak kan maken op een tweede paspoort? De handtekening in het overgelegde document wordt, indien mogelijk, vergeleken met de handtekening in het nieuwe reisdocument Meerdere 1e lijns echtheidskenmerken van overgelegde reisdocumenten worden gecontroleerd Geen van genoemde acties Wij controleren of de aanvrager een geldig nationaal paspoort met een minimale geldigheidsduur van zes maanden heeft Wij maken bij het beoordelen van de aanvraag geen onderscheid in aanvragen voor zakelijke, beroepsmatige of privé doeleinden. Wij controleren of de aanvrager kan aantonen dat hij in een reis achtereenvolgens verschillende land(en) moet bezoeken waarbij de kans is dat toelating tot een of meer van die landen op problemen stuit omdat hij eerder in een conflicterend land is geweest. Wij controleren of de aanvrager kan aantonen dat hij regelmatig dringend moet reizen op tijdstippen dat zijn paspoort bij een buitenlandse vertegenwoordiging is afgegeven voor de aanvraag van een visum Wij controleren of het mogelijk is om naar één van de landen te reizen met een Nederlandse identiteitskaart. Geen van de hiervoor genoemde antwoorden

11 AG28 p welke wijze wordt gehandeld als een verklaring van toestemming noodzakelijk is? AG29 Hoe wordt gehandeld bij het opnemen van vingerafdrukken bij de aanvraag van een paspoort? De naam en handtekening van de toestemminggever is vermeld De identiteit van de toestemminggever wordt vastgesteld De bevoegdheid van de toestemminggever wordt gecontroleerd Bij twijfel over de bevoegdheid wordt een onderzoek ingesteld Indien de toestemminggever niet in persoon verschijnt, wordt de verklaring op geldigheid gecontroleerd In de aanvraag wordt aantekening gemaakt van de verklaring van toestemming Geen van de genoemde handelingen Indien de aanvrager op het moment van het indienen van de aanvraag jonger dan 12 jaar is worden geen vingerafdrukken opgenomen Van aanvragers van 12 jaar en ouder worden de afdrukken van twee vingers opgenomen Er vindt altijd een controle plaats of de vingers voldoende schoon voor opname zijn en er zich geen omhulsels om de vingers bevinden 31, lid 2 32, lid 1 32, lid lid 4 32, lid 2 31, lid 3 28a, lid 4 28a, lid 1 28a, lid 1 Er wordt bij een tijdelijk gebrek aan alle vingers een reisdocument aangevraagd zonder vingerafdrukken met de geldigheidsduur van maximaal één jaar 10, lid 2

12 AG30 Worden alleen aanvragen in behandeling genomen als aan alle voorwaarden voor de aanvraag is voldaan? AG31 Binnen welke periode verstrekt u een reisdocument c.q. wordt een beslissing op de aanvraag genomen? AG32 Wat zijn de handelingen bij verzending van de aanvraag? Er wordt bij een permanent gebrek 10, lid 1 aan alle vingers een reisdocument aangevraagd zonder vingerafdrukken met de geldigheidsduur van maximaal tien jaar Geen van de hiervoor genoemde handelingen Ja Nee, de aanvraag wordt niet in behandeling genomen, maar eventueel wel bewaard tot deze compleet is Nee 39 Uiterlijk binnen 4 weken na aanvraag 41, lid 1 Indien van toepassing én na kennisgeving wordt de termijn met maximaal 4 weken verlengd Er wordt niet aan de hierboven genoemde termijnen voldaan Er vindt controle plaats op de juistheid en volledigheid van de aanvraag Er vindt controle plaats of een ambtenaar de beslissing tot verstrekking heeft genomen Er vindt controle plaats of de aantallen verzonden aanvragen overeenkomen met de aantallen foto- en handtekeningenformulieren Er vindt controle plaats of iedere aanvraag is betaald of verantwoord 41, lid lid 4 42

13 Geen van de genoemde handelingen AG33 Welke handelingen vinden plaats bij ontvangst van een zending? AG34 p welke wijze worden reisdocumenten ingeklaard? De ontvangstbevoegde toont de machtiging tot ontvangstneming en legitimeert zich op verzoek met een WID document De ontvangstbevoegde controleert of de zending juist is geadresseerd en het pakket onbeschadigd is Indien de levering niet voor de locatie is bestemd of afwijkingen vertoont wordt altijd gehandeld volgens de foutafhandelingsprocedures (bijlage D - PUN) Bij beschadiging wordt het pakket in ontvangst genomen en in het bijzijn van de distributeur gecontroleerd Indien er sprake is van een afwijking of beschadiging wordt een proces verbaal opgemaakt en bewaard Geen van bovenstaande De lijst voor aangemelde reisdocumenten wordt vergeleken met het geleverde colli De reisdocumenten worden allemaal op juiste personalisatie en productie gecontroleerd Als blijkt dat het reisdocument een misdruk bevat en/of verkeerd gepersonaliseerd is, wordt deze binnen acht dagen teruggezonden aan de leverancier De reisdocumenten worden per colli ingeklaard Geen van bovenstaande 43, lid 2 44, lid1 44, lid 2 44, lid 3 44, lid 4 en 5 45, lid 1 45, lid 2 67, lid 6 45, lid 2

14 AG35 In welke gevallen stuurt u een reisdocument retour aan de leverancier? AG36 Hoe worden reisdocumenten onbruikbaar gemaakt? AG37 Controleert u, ongeacht de reden waarvoor het aan u getoond wordt, of de beveiligingskenmerken van een reisdocument zijn aangetast, gegevens niet meer leesbaar zijn of een deel daarvan ontbreekt? Als er een foutieve aanvraag is gedaan Als de foto/handtekening onduidelijk is Als de clausule ontbreekt of onjuist (afgedrukt) is Als de houderpagina gebroken is Als de chip defect is Als het document beschadigd is /onjuiste paginering/plooien/vlekken of iets dergelijks bevat Als twee documenten van dezelfde houder zijn ontvangen Als het document onjuiste persoonsgegevens bevat Als bij de aanvraag de foto's zijn verwisseld In geen van de bovengenoemde gevallen Door het aanbrengen van drie ponsgaten in het reisdocument waarvan één door elk kinegram en één door de chip p andere wijze Ja, altijd 54, lid 1b Nee, niet altijd 49 67, lid 4

15 AG38 Wanneer vindt definitieve onttrekking van reisdocumenten plaats? AG39 In welke van de volgende situaties onderneemt u actie om reisdocumenten aan het verkeer te onttrekken als ze van rechtswege vervallen zijn? Als het document niet binnen drie maanden na de datum dat zij voor uitreiking beschikbaar is gesteld door de aanvrager in ontvangst is genomen Als het document is ingeleverd Als het document vervallen is verklaard op grond van artikel 54, lid 1 PW Als het document na uitreiking als onbruikbaar is beschouwd ten gevolge van misdruk of verkeerde personalisatie Als het document als gevonden is ontvangen In geen van genoemde situaties Als de geslachtsnaam van de houder is gewijzigd Als de voornamen van de houder zijn gewijzigd Als de geboortedatum van de houder is gewijzigd Als het geslacht van de houder is gewijzigd Als een correctie in de houdergegevens is uitgevoerd Als is vastgesteld dat bij de verstrekking gebruik is gemaakt van onjuiste gegevens De verklaring van toestemming is ingetrokken Als een houder de Nederlandse nationaliteit is verloren 67, lid 1a 67, lid 1b 54, lid 1 67, lid 1c 54, lid 1 54, lid 1 54, lid 1 54, lid 1 54, lid 1 54, lid 1 54, lid 1 54, lid 1 67, lid 1d 67, lid 1e

16 AG40 Hoe worden ingenomen en/of ongeldig te maken documenten vernietigd? AG41 p welke wijze wordt in geval van vermissing van reisdocumenten gehandeld? Als de houder van het reisdocument voor vluchtelingen niet meer beschikt over de status of verblijfstitel op grond waarvan hem het reisdocument is verstrekt Als de houder van het reisdocument voor vreemdelingen niet meer beschikt over de status of verblijfstitel op grond waarvan hem het reisdocument is verstrekt In geen van genoemde situaties Het document wordt onmiddellijk vernietigd op zodanige wijze dat reconstructie niet meer mogelijk is Het document wordt onmiddellijk onbruikbaar gemaakt, maar niet onmiddellijk vernietigd De vernietiging vindt niet onmiddellijk plaats Als de houder in de RNI voorkomt wordt een C3 formulier naar de RNI gestuurd Er wordt een C7 formulier naar RvIG gestuurd De aanvrager overlegt een schriftelijke verklaring van vermissing/inname of deze wordt ter plekke opgemaakt Als de identiteit niet met voldoende zekerheid kan worden vastgesteld aan de hand van een geldig reisdocument en het vermiste document bij een andere locatie was aangevraagd, wordt medewerking gevraagd aan deze locatie en wordt de aanvraag aangehouden 54, lid 1 54, lid 1 art 67 lid 1 en 2 art 67 lid 4 27, lid 6 31, lid 1 27, lid 2 22, lid 3

17 AG42 In welke gevallen wordt gebruik gemaakt van de signaleringsprocedure 24b? AG43 p welke wijze wordt gebruik gemaakt van de signaleringslijst? AG44 Neemt u bij iedere aanvraag van een reisdocument waarbij de aanvrager gesignaleerd is contact op met de Rijksdienst voor Identiteitsgegevens? AG45 Welke acties onderneemt u als een reisdocument als gevonden is ontvangen? In het RAAS wordt vermeld van welke autoriteit gegevens worden ontvangen Geen van de genoemde onderwerpen Bij meervoudige vermissingen 24 onder b Bij opzettelijke beschadiging van reisdocumenten Bij andere handelingen die op misbruik kunnen wijzen Er wordt geen gebruik gemaakt van deze procedure Bij elke aanvraag wordt gecontroleerd of de aanvrager op de signaleringslijst voorkomt De signaleringslijst wordt niet gebruikt 24 onder b 24 onder b 25 22, lid Ja Nee Het document wordt in alle gevallen direct op de voorgeschreven wijze vernietigd Het document wordt niet in alle gevallen direct op de voorgeschreven wijze vernietigd Geen van de genoemde acties 67, lid 1 onder e en lid 2

18 AG46 Welke acties onderneemt u als een houderzich meldt met een vermoeden van mogelijke fraude met een kopie of documentnummer van zijn reisdocument? AG47 Wordt het aantal volgens RAAS aanwezige reisdocumenten vergeleken met de fysieke voorraad of een controlelijst uit de geautomatiseerde opslag? AG48 Worden alle aanvraagstations minimaal één keer in de maand aangezet? AG49 Waar bevinden de reisdocumenten zich tijdens werktijd? AG50 Waar bevinden de reisdocumenten zich buiten Het document wordt, als het overlegd wordt, aan het verkeer onttrokken Als de houder in de RNI voorkomt wordt een C3 formulier, als het document aan het verkeer onttrokken is, naar de RNI gestuurd m het nummer van het reisdocument te signaleren in het Basisregister reisdocumenten wordt een C7 formulier naar RvIG gestuurd Geen van de genoemde acties Ja, wij doen dit minimaal eens per maand Nee, wij doen dit nooit Ja 87, lid 1 Nee In een buizenpostsysteem 91, lid 3 In een dagwaardeberging 91, lid 3 In een kluiskast 91, lid 3 In een kluisruimte 91, lid 3 In een afgesloten kast 91, lid 3 nbeveiligd onder direct handbereik In een buizenpostsysteem in een beveiligde, afgesloten ruimte 91, lid 1 en 2

19 werktijd? Beveiligingsfuncti onaris Beveiligingsfuncti onaris AG51 Welke onderwerpen bevat de beveiligingsrapportage van het afgelopen jaar? AG52 Zijn het afgelopen jaar de volgende incidenten gemeld? In een inbraak vertragende en brandwerende voorziening met een waardebergingsindicatie van 1000,- die in een af te sluiten ruimte is geplaatst In een inbraak vertragende voorziening die in een af te sluiten ruimte is geplaatst In een brandwerende voorziening die in een af te sluiten ruimte is geplaatst 91, lid 1 en 2 91, lid 1 en 2 91, lid 1 en 2 In een dagwaardeberging 91, lid 1 en 2 In geen van bovengenoemde beveiligde ruimten De actualiteit van de beveiligingsprocedure De uitvoering van de back-up van het 92, lid RAAS t/m 3 De status van de fysieke beveiliging 91, lid t/m 5 De wijze van functiescheiding 1c en lid 10 De instructie aan medewerkers Het resultaat van de jaarlijkse controle 94, lid Toegang tot RAAS en 80a, aanvraagstation 80b Incidenten 13.1 Er is geen rapportage Fraude door de klant (bv. Look-alike / vingerafdrukken / valse brondocumenten / fotoverwisseling) 95, lid

20 Beveiligingsfuncti onaris Beveiligingsfuncti onaris Personeelszaken AG53 Welke acties zult u ondernemen bij een vermissing van reisdocumenten uit de voorraad? AG54 Wordt bij een incident met documenten, apparatuur en/of materialen onmiddellijk aangifte gedaan bij de politie en wordt Rijksdienst voor Identiteitsgegevens in kennis gesteld? AG55 Voor welke functies zijn interne vaste of tijdelijke medewerkers formeel aangewezen? Uitlekken van gevoelige informatie Bedreiging of intimidatie (extern of intern) nbevoegde aanwezigheid Diefstal met of zonder geweld Interne fraude Diefstal met of zonder braak Vermissing van reisdocumenten uit de voorraad Geen van de genoemde incidenten Er wordt onmiddellijk een inventarisatie opgemaakt van de aanwezige voorraad 86, lid 1 13 De autoriteit doet aangifte en 95, lid 1 13 Rijksdienst voor Identiteitsgegevens wordt in kennis gesteld Er wordt een onderzoek ingesteld 95, lid 1 13 De houder van het ontbrekende document wordt schriftelijk in kennis gesteld Geen van de genoemde acties Brief Ja 95, lid Nee De beveiligingsfunctionaris Ten minste 2 autorisatiebevoegden 79, lid

21 Personeelszaken Personeelszaken Personeelszaken Facilitaire zaken AG56 Is de beveiligingsfunctionaris betrokken bij de uitvoering van het reisdocumentenproces? AG57 Zijn de taken en verantwoordelijkheden van de beveiligingsfunctionaris in een functieomschrijving vastgelegd? AG58 Welke maatregelen zijn getroffen tegen agressie en geweld? AG59 Welke mogelijkheden zijn er om risicovolle materialen buiten werktijd veilig op te bergen? RAAS Ten minste 2 autorisatiebevoegden aanvraagstation per locatie 79, lid Ten minste 3 ontvangstbevoegden 81, lid Aanvraagbevoegde medewerkers 78, lid Uitreikbevoegde medewerkers 78, lid Er zijn geen medewerkers formeel aangewezen Ja Nee 10 Ja 11 Nee Er is een systeem in gebruik om agressie en geweld te kunnen melden aan een partij binnen of buiten de organisatie Er is een agressieprotocol Het agressieprotocol is bij iedereen bekend en wordt nagevolgd Er wordt minimaal eens per twee jaar periodiek een training omgaan met agressie voor medewerkers en leiding georganiseerd Het wordt niet gewaarborgd Er is een kluis die geheel voldoet aan de eisen voor inbraakvertraging en brandwerendheid 91, lid

22 Facilitaire zaken Facilitaire zaken Facilitaire zaken AG60 Is de kluis geplaatst in een af te sluiten en niet voor onbevoegden toegankelijke ruimte? AG61 p welke wijze is de plaatsing en het gebruik van de kluis in het gemeentehuis georganiseerd? AG62 p welke wijze is de plaatsing en het gebruik van de kluis buiten het gemeentehuis georganiseerd? Er is een kluis die voldoet aan de eisen van inbraakvertraging maar niet aan de eisen van brandwerendheid Er is een kluis die voldoet aan de eisen van brandwerendheid maar niet aan de eisen van inbraakvertraging Geen van bovengenoemde mogelijkheden Ja 91, lid 2 en 3 Nee De kluis is niet verplaatsbaar De kluis is ook gedurende openingstijden met een sleutel en/of code afgesloten Codes worden gewijzigd (of de opslag van de sleutel wordt verplaatst) op het moment dat een van de medewerkers geen toegang meer mag hebben tot de kluis Geen van de genoemde maatregelen Er is geen kluis in gebruik De kluis is niet verplaatsbaar De kluis is ook gedurende openingstijden met een sleutel en/of code afgesloten Codes worden gewijzigd (of de opslag van de sleutel wordt verplaatst) op het moment dat een van de medewerkers geen toegang meer mag hebben tot 91, lid

23 de kluis Geen van genoemde maatregelen Facilitaire zaken Facilitaire zaken AG63 Waar bevindt zich het aanvraagstation buiten werktijd? AG64 Is een inbraakdetectiesysteem aanwezig in de werkruimten reisdocumenten en hoe wordt dit gebruikt? Er is geen kluis op een andere locatie in gebruik In een voor onbevoegden onbereikbare, afsluitbare, beveiligde ruimte In een voor onbevoegden onbereikbare, afsluitbare, niet beveiligde ruimte Geen van beide Dit is aanwezig en wordt handmatig in- en uitgeschakeld door bevoegde medewerkers 91, lid , lid , lid 2 9 Facilitaire zaken AG65 Hoe wordt de veiligheid van de medewerkers gewaarborgd? Dit is aanwezig en wordt automatisch in en uitgeschakeld met het inbraakdetectiesysteem van de locatie Er is geen inbraakdetectiesysteem aanwezig De bouwkundige inrichting van de balies en spreekkamers is agressieveilig uitgevoerd Er is een alarmopvolgingsprocedure die actueel is Alle medewerkers zijn op de hoogte hoe te handelen bij alarm Er is alarmopvolging geregeld Geen van bovengenoemde maatregelen 91, lid 2 9