Regelloos en toch in control?
|
|
- Bertha van der Wal
- 6 jaren geleden
- Aantal bezoeken:
Transcriptie
1 Workshop Regelloos en toch in control? Controllersbijeenkomst 1 februari februari
2 Associatie Cultuur 2
3 Even voorstellen Sharona Glijnis Manager Internal Audit, Risk & Compliance Services (IARCS) Jolien Mollink Senior consultant Advisory 10 jaar Audit & Advies ervaring 7 jaar Advies ervaring Registeraccountant Ervaring met cultuur en gedrag in organisaties Voorliefde voor cultuur & gedrag Enthousiast en doelgericht 3
4 Graaien op de A2 4
5 Bezuinigingen in de Zorgsector Toenemende wet- en regelgeving Vergrijzing Veranderende omgeving Zorgorganisatie Complexiteit client data management (EPD) Kwaliteitseisen Reorganisatie & Bestuursbezoldigingen Risico s Interne Beheersing Hard controls procedures functiescheiding maatregelen risicoanalyse fysieke beveiliging interne controle Soft controls instrumenten trainingen monitoring klokkenluider regeling gedragscode functioneringsgesprekken bewustwordingsactiviteiten pre-employmentscreening Soft controls Fundament: Cultuur, klimaat, leiderschap, waarden, normen, bewustzijn 5
6 Recente ontwikkelingen 6
7 KPMG s Soft Control model Helderheid Clarity Enforcement Handhaving Regels & procedures Voorbeeldgedrag Rolmodelling Aanspreekbaarheid Call someone to account Behavio ur Betrokkenheid Commitment Bespreekbaarheid Discussablility. Uitvoerbaarheid Achievability Transparantie Transparency 7
8 Helderheid Voorbeeldgedrag Uitvoerbaarheid Betrokkenheid In hoeverre is voor het management en de medewerkers duidelijk welk gedrag van hen verwacht? In hoeverre geven het topmanagement en het middenkader het goede voorbeeld? Medewerkers beschikken over voldoende tijd, middelen, informatie etc. om hun verantwoordelijkheden te realiseren Management en medewerkers voelen zich geroepen om op actieve wijze de belangen van SDW hoog te houden Transparantie Bespreekbaarheid Aanspreekbaarheid Handhaving Management en medewerkers hebben voldoende zicht op elkaars gedrag (en werkzaamheden). Medewerkers voelen voldoende ruimte om vragen te kunnen stellen en fouten te melden Management en medewerkers voelen zich vrij om elkaar ter verantwoording te roepen in het geval ongewenst gedrag zich voordoet. Gewenst gedrag wordt gewaardeerd en medewerkers die ongewenst gedrag vertonen worden gesanctioneerd. 8
9 Root cause analyse (RCA) 9
10 ML punt 2016 Proces Opbrengsten - productieverantwoording Boekjaar 2016 Status sinds 2014 Tijdens de interim-controle hebben wij geconstateerd dat zorgorganisatie XYZ in het najaar 2016 het interne beleid ten aanzien van de productieverantwoording niet nageleefd heeft. Over 2016 zijn nog geen interne controles uitgevoerd met betrekking tot de geregistreerde en gedeclareerde zorg. Met betrekking tot de controle op de feitelijke levering van zorg en de geregistreerde productie heeft CR (nog) geen gebruik maakt van een periodieke uitzonderingenlijsten overeenkomstig het interne beleid, waarbij de werkelijke productie per opbrengstenstroom wordt vergeleken met de begrote productie op basis van de indicatie. Observatie 2016 Wij benadrukken het belang van het tijdig uitvoeren van de interne controles. Met betrekking tot de risicoanalyse, als onderdeel van het interne controleplan, verwachten wij dat in ieder geval aandacht wordt besteed aan de volgende 5 aspecten: recht op zorg; juiste omvang van zorg; juiste declaratie; feitelijke levering van zorg; en controle van de in rekening te brengen eigen bijdragen. Dit management letterpunt komt vanaf boekjaar 2014 repeterend terug. Het niet tijdig uitvoeren van de interne controle kan resulteren in een niet tijdige signalering van fouten in de productieregistratie en het niet voldoen aan wet- en regelgeving. Management response Wij onderschrijven het belang van de interne opvolging van dit management letterpunt. Inmiddels hebben wij het interne beleid aangescherpt in 2017, en zijn wij voor komend boekjaar voornemend tijdig aan te vangen met de uitvoering van het controleplan en de bijbehorende controlewerkzaamheden. Voor het verslagjaar 2017 zullen deze werkzaamheden strakker worden ingericht in het beleid, en bij voorkeur worden verdeeld over de kwartalen, zodat ook tijdig corrigerende maatregelen kunnen worden genomen indien noodzakelijk. Strakker beleid.?! Welke vragen kun je stellen om tot de grondoorzaken te komen? 10
11 KPMG s Soft Control model 1. Helderheid Clarity 8. Enforcement Handhaving Regels & procedures 2. Rolmodelling Voorbeeldgedrag 7. Aanspreekbaarheid Call someone to account Behavio ur 3. Commitment Betrokkenheid 6. Bespreekbaarheid Discussablility. 4. Achievability Uitvoerbaarheid 5. Transparantie Transparency 11
12 Root Cause: het niet volgen van het interne beleid aangaande de productieverantwoording Soft control Helderheid Is het voor de medewerkers helder wat er van hen wordt verwacht? Voorbeeldgedrag Geven leidinggevenden het goede voorbeeld aan de medewerkers? Uitvoerbaarheid Biedt de organisatie de medewerkers de mogelijkheid om het gewenste gedrag uit te voeren? Betrokkenheid Voelen leidinggevenden en medewerkers zich geroepen om op actieve wijze de belangen van de organisatie hoog te houden? Vragen & Doorvragen Is het interne productieverantwoordingsbeleid en de uit te voeren controlewerkzaamheden helder? Is het doel het beleid en de controlewerkzaamheden helder? Zijn de rollen, taken en verantwoordelijkheden aangaande het beleid en de controlewerkzaamheden helder gedefinieerd? Is de direct leidinggevende op de hoogte van de inhoud en consequenties van het beleid? Geeft de direct leidinggevende het goede voorbeeld ten aanzien van het prioriteren, het naleven en uitdragen van het beleid (en de controlewerkzaamheden)? Stimuleren de collega s elkaar onderling om het beleid te prioriteren, na te leven en uit te dragen? Heeft de medewerker voldoende middelen om zijn werkzaamheden naar behoren uit te kunnen voeren? Heeft de medewerker voldoende tijd om zijn werkzaamheden naar behoren uit te kunnen voeren? Zijn deadlines of targets aanwezig? Heeft de medewerker voldoende kennis en vaardigheden om zijn werkzaamheden naar behoren uit te kunnen voeren? Voelen de medewerkers zich betrokken bij het uitvoeren en naleven van het beleid en controlewerkzaamheden? Begrijpen zij hoe het beleid past binnen de organisatie, zijn missie en visie? Tonen collega s en de direct leidinggevende zich betrokken bij het uitvoeren en naleven van het beleid, maar eveneens bij de organisatie zelf? Transparantie Is het gedrag van medewerkers en leidinggevenden bekend in de organisatie? Bespreekbaarheid Biedt de organisatie de medewerkers de mogelijkheid om dilemma s en ongewenst gedrag te bespreken? Aanspreekbaarheid Worden leidinggevenden en medewerkers ter verantwoording geroepen voor het vertonen van ongewenst gedrag? Handhaving Worden leidinggevenden en medewerkers gestraft voor overtredingen en beloond voor gewenst gedrag? Is de uitvoering van beleid en de controlewerkzaamheden zichtbaar voor de collega s en de direct leidinggevende? Is het effect van het niet naleven van het beleid en de controlewerkzaamheden zichtbaar en/of bekend? Wanneer van het beleid wordt afgeweken, komt dit tijdig aan het licht? Zijn vragen, dilemma s of incidenten rondom het beleid en de controlewerkzaamheden bespreekbaar (met de collega s en de direct leidinggevende)? Wordt ongewenst gedrag aangaande de uitvoering en naleving besproken? Worden medewerkers gestimuleerd om situaties onderling te bespreken? Zijn de collega s en de direct leidinggevende voldoende kritisch op gedrag aangaande de uitvoering en naleving van het beleid en de controlewerkzaamheden? Wordt er ruimte geboden door de collega s of de direct leidinggevende om elkaar aan te spreken op overtredingen of incidenten? Wordt niet naleving getolereerd en/of spreken collega s elkaar aan op het gedrag? Worden passende maatregelen of sancties genomen nadat is vastgesteld dat het beleid niet is gevolgd, alsmede dat niet voldaan wordt aan geldende relevante wet- en regelgeving (registratie en productievereisten)? Worden medewerkers voldoende gestimuleerd en beloond voor het naleven van het beleid en de geldende wet- en regelgeving? Ervaren medewerkers waardering oor het juist en tijdig uitvoeren van het beleid? 12
13 Om over na te denken - Meer beleid óf controls leiden niet per definitie tot meer zekerheid o - Soft controls rondom beleid en controls: o Begin klein (bijv. grondoorzaken van management letterpunten) o Kijk kritisch naar het huidig ingericht beleid o - Ga in gesprek met belanghebbenden! o Durf kritisch te zijn! 13
14 Bedankt! Voor meer informatie over soft controls kunt u contact opnemen met: Sharona Glijnis Manager glijnis.sharona@kpmg.nl Voor meer informatie over soft controls kunt u contact opnemen met: Jolien Mollink Senior consultant mollink.jolien@kpmg.nl 14
Integriteitcultuur binnen Nederlandse gemeenten. Uitkomsten onderzoek
Integriteitcultuur binnen Nederlandse gemeenten Uitkomsten onderzoek KPMG Integrity 26 april 2013 Inleiding Integriteit binnen gemeenten: een actueel thema KPMG Integrity KPMG Integrity is al ruim 10 jaar
Nadere informatieUitkomsten onderzoek Controle en Vertrouwen. 7 mei 2012
Uitkomsten onderzoek Controle en Vertrouwen 7 mei 2012 Voorwoord Onderwerp: resultaten onderzoek Controle en Vertrouwen Geachte heer, mevrouw, Hartelijk dank voor uw medewerking aan het onderzoek naar
Nadere informatieInhoudsopgave. BLANCO SPACES ZUIDAS - 6TH FLOOR BARBARA STROZZILAAN HN AMSTERDAM T. +31 (0)
Inhoudsopgave Inleiding... 2 1. Compliance Charter... 3 1.1. Definitie, missie en doel... 3 1.1.1. Definitie... 3 1.1.2. Missie en doel... 3 1.2. Reikwijdte... 3 1.2.1. Binnen scope... 3 1.2.2. Buiten
Nadere informatieCommitment without understanding is a liability
Commitment without understanding is a liability Accent Organisatie Advies Risicocultuur tastbaar maken Propositie van Accent Organisatie Advies Frank van Egeraat Januari 2017 Nederlandse Corporate Governance
Nadere informatieOnderzoek Soft controls bij interne accountantsdiensten: Terugkoppeling bevindingen
RISK & COMPLIANCE Onderzoek Soft controls bij interne accountantsdiensten: Terugkoppeling bevindingen 16 februari 2010 ADVISORY Onderwerp: Onderzoek Soft controls binnen interne accountantsdiensten Geachte
Nadere informatieLCOZ M2 Monitoring & handhaving. Cora Wielenga, 8 februari 2018
LCOZ M2 Monitoring & handhaving Cora Wielenga, 8 februari 2018 Programma Compliancecyclus: terugblik op CRM Compliancecyclus: Monitoring Compliancecyclus :Handhaving Casuïstiek Compliancecyclus Regels
Nadere informatieSafe Harbor Statement
Safe Harbor Statement Onze discussie bevat onder meer voorspellingen, schattingen of andere informatie die kan worden beschouwd als toekomstgericht. Hoewel deze anticiperende statements een actueel oordeel
Nadere informatieStichting Pensioenfonds Ecolab. Compliance Charter. Voorwoord
Stichting Pensioenfonds Ecolab Compliance Charter Voorwoord Het Compliance Charter beschrijft de definitie, doelstellingen, scope, en taken en verantwoordelijkheden van de betrokkenen in het kader van
Nadere informatieCompliance Charter. Pensioenfonds NIBC
Compliance Charter Pensioenfonds NIBC Vastgesteld in bestuursvergadering 9 december 2016 Inleiding Pensioenfonds NIBC voert de pensioenregeling van NIBC Bank N.V. uit. Het pensioenfonds is een stichting
Nadere informatieGenerieke systeemeisen
Bijlage Generieke Systeem in kader van LAT-RB, versie 27 maart 2012 Generieke systeem NTA 8620 BRZO (VBS elementen) Arbowet Bevb / NTA 8000 OHSAS 18001 ISO 14001 Compliance competence checklist 1. Algemene
Nadere informatieBSCAT en Managementsystemen
BSCAT en Managementsystemen Veiligheidsdag Apply 15 april 2015 1 SAFER, SMARTER, GREENER De praktijk 2 Risicomanagementproces De Deming SAFER, SMARTER, GREENER Risico s zijn ook kansen No Risk no business
Nadere informatieHorizontaal toezicht of horizontale samenwerking? Workshop bij Landelijke Themadag Verminderen administratieve lasten en Horizontaal toezicht
Horizontaal toezicht of horizontale samenwerking? Workshop bij Landelijke Themadag Verminderen administratieve lasten en Horizontaal toezicht Inhoud Even voorstellen Handreiking control framework Enquête
Nadere informatieDoel en opzet van de scan
Dr. Joyce Rupert Doel en opzet van de scan Organisaties inzicht geven in waar zij staan wat betreft cultuur en gedrag en aandachtsgebieden in kaart brengen ter verdere verbetering Compliance én participatie,
Nadere informatieCompliance Program. Voor pensioenfondsen die pensioenadministratie en/of vermogensbeheer geheel of gedeeltelijk hebben uitbesteed
Compliance Program Voor pensioenfondsen die pensioenadministratie en/of vermogensbeheer geheel of gedeeltelijk hebben uitbesteed September 2008 Inhoudsopgave 1 Inleiding 1 1.1 Voorwoord 1 1.2 Definitie
Nadere informatieActieplan naar aanleiding van BDO-onderzoek. Raad van Commissarissen GVB Holding N.V. Woensdag 13 juni 2012
Actieplan naar aanleiding van BDO-onderzoek Raad van Commissarissen GVB Holding N.V. Woensdag 13 juni 2012 Inhoudsopgave - Actieplan GVB Raad van Commissarissen GVB Holding N.V. n.a.v. BDO-rapportage 13
Nadere informatieMeer rendement uit Interne Audits
van wijzend vingertje naar toegevoegde waarde Matthijs F.A. Dierick sr Lead Auditor en Trainer CLIENT LOGO Inhoud van de presentatie Vooroordelen en misvattingen over interne audits Wat is nu het minimum
Nadere informatieGedragseffecten in de (internal) audit-professie. 25-jarig jubileum Internal Auditing & Advisory 29 juni 2018
Gedragseffecten in de (internal) audit-professie 25-jarig jubileum Internal Auditing & Advisory 29 juni 2018 1 Introductie John Bendermacher RA CIA 57 jaar Chief Audit Executive ABN AMRO Voorheen SNS REAAL,
Nadere informatieContinuous auditing and continuous monitoring: continuous solutions? J. Jacobs en M. Hoetjes
Continuous auditing and continuous monitoring: continuous solutions? J. Jacobs en M. Hoetjes Introductie Jacco Jacobs E-mail: jacco.jacobs@nl.ey.com Internet: www.ey.com Meta Hoetjes E-mail: meta.hoetjes@csi4grc.com
Nadere informatieTerug naar de bedoeling met ISO 9001:2015
Walvis ConsultingGroep Brengt kwaliteit tot leven Voor kwaliteit van mens en organisatie Terug naar de bedoeling met ISO 9001:2015 Ronald Zwart Vennoot, senior consultant en auditor ronald.zwart@walviscg.nl
Nadere informatieDatagestuurde Auditing Sociaal Domein In control komen op 3 levels of defence
15 december 2017 Marcel Schippers Anneke Lalleman William Lagendijk Datagestuurde Auditing Sociaal Domein In control komen op 3 levels of defence Themabijeenkomst FAMO jaarstukken 2017 0 Agenda Introductie
Nadere informatieCompliancestatuut 2018
Compliancestatuut 2018 29-01-2018 INLEIDING Dit compliancestatuut bevat de uitgangspunten, taken, activiteiten en verantwoordelijkheden van compliance binnen Woonstad Rotterdam. Het document onderstreept
Nadere informatieAcht basis soft controls
Acht basis soft controls Tijd voor next level compliance Februari 2016 De meeste Nederlandse ziekenhuizen maken ernst van regelnaleving. Maar voor het bevorderen van gewenst gedrag van medewerkers blijken
Nadere informatieIntegriteitmanagement globaal gemeten
Compact 2006/3 Integriteitmanagement globaal gemeten Drs. T.G. Kloosterman RA en drs. M.A. de Kiewit De globalisering van de economie brengt veel voordelen met zich mee. Internationaal opererende bedrijven
Nadere informatieBouwfonds Investment Management Belangenconflictenbeleid (Samenvatting)
Bouwfonds Investment Management Belangenconflictenbeleid (Samenvatting) October 2013 Bouwfonds Investment Management Belangenconflictenbeleid (Samenvatting) Inhoudsopgave 1. Inleiding 3 2. Belangenconflicten
Nadere informatieWorkshop Up to date agressiebeleid
1 Workshop Up to date agressiebeleid Van beleid naar praktijk 27 mei 2015 William Bertrand w.bertrand@radarvertige.nl Programma Introductie Feiten en cijfers enquête Knelpunten uit de praktijk Kijk op
Nadere informatieWorkshop Horizontaal Toezicht congres Rechtmatige Zorg Ervaringen uit de praktijk: Dimence Groep
Workshop Horizontaal Toezicht congres Rechtmatige Zorg Ervaringen uit de praktijk: Dimence Groep Marloes Baak & Marloes Hofenk Dimence Groep Donderdag 19 april 2018 Agenda Voorstellen Wat zijn de ervaringen
Nadere informatieCompliance: is dat de bedoeling? Workshop: Van controle naar vertrouwen
Compliance: is dat de bedoeling? Workshop: Van controle naar vertrouwen Compliance de theorie Compliance is het zodanig inrichten van de structuur, systemen en cultuur van een zorgorganisatie dat wordt
Nadere informatieGrip krijgen op veiligheid
Grip krijgen op veiligheid Jaap Wijnker Karin Lemmens Veiligheid in de GGZ 24 september 2013 Even voorstellen.. Karin Lemmens Jaap Wijnker Veiligheid in de zorg Governance, risk & compliance in de zorg
Nadere informatieGedragscode VolkerWessels
Gedragscode Gedragscode VolkerWessels 3 Voorwoord door de Raad van Bestuur VolkerWessels bouwt al 150 jaar met zorg aan projecten voor diverse opdrachtgevers. Onze nuchtere en verantwoordelijke aanpak
Nadere informatieWorkshop Coachend leidinggeven, haal het beste naar boven in mensen
Workshop Coachend leidinggeven Workshop Coachend leidinggeven, haal het beste naar boven in mensen Als leidinggevende wil je het beste uit je personeel halen. Jij wilt dat ze werken conform de missie en
Nadere informatieLCOZ Cultuur, gedrag en bewustwording
LCOZ Cultuur, gedrag en bewustwording Jet van Mourik 7 juni 2017 Programma Compliance en integriteit Organisatiecultuur Awareness Gedragsbeïnvloeding 1 Compliance 2.0 Compliance is het versterken van de
Nadere informatieOnline Training Gewenst Gedrag
Online Training Gewenst Gedrag www.gewenstgedrag.nl Een online training om kennis over beleid ongewenste omgangsvormen en integriteit over te dragen en op speelse wijze eigen te maken en te kunnen toepassen.
Nadere informatieHOOFDSTUK 4: ROL EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE AUDITCOMMISSIE
4. Rol en verantwoordelijkheden 1 HOOFDSTUK 4: ROL EN VERANTWOORDELIJKHEDEN VAN DE AUDITCOMMISSIE De belangrijkste taak van de auditcommissie is enerzijds het bewaken van de kwaliteit van de financiële
Nadere informatie4.3 Het toepassingsgebied van het kwaliteitsmanagement systeem vaststellen. 4.4 Kwaliteitsmanagementsysteem en de processen ervan.
ISO 9001:2015 ISO 9001:2008 Toelichting van de verschillen. 1 Scope 1 Scope 1.1 Algemeen 4 Context van de organisatie 4 Kwaliteitsmanagementsysteem 4.1 Inzicht in de organisatie en haar context. 4 Kwaliteitsmanagementsysteem
Nadere informatieGedragscode Bureau Financieel Toezicht
Gedragscode Bureau Financieel Toezicht Welke uitgangspunten geven richting aan ons gedrag? INLEIDING Deze gedragscode beschrijft de waarden die richting geven aan het werken bij het Bureau Financieel Toezicht
Nadere informatieHKZ-norm voor ketens en netwerken in de zorg en het sociale domein versie 2015
HKZ-norm voor ketens en netwerken in de zorg en het sociale domein versie 2015 Versiebeheer Datum Activiteit Versie 27 februari Niveau 2 losgekoppeld van overige niveaus 0.1 5 maart 2015 Input projectoverleg
Nadere informatieVEILIG Hennie Holtman 1 december 2015
Hennie Holtman 1 december Structuur en filosofie Safety Maturity Tool Mindware: 7 onderwerpen, 20 stellingen Niveau stelling Stelling 1.A.1 Rol van het management t.a.v. veiligheid Kies de best passende
Nadere informatieBerry Kok. Navara Risk Advisory
Berry Kok Navara Risk Advisory Topics Informatiebeveiliging in het nieuws Annual Benchmark on Patient Privacy & Data Security Informatiebeveiliging in de zorg Extra uitdaging: mobiel Informatiebeveiliging
Nadere informatieVerbeterplan Suwinet
Verbeterplan Suwinet Inhoudsopgave 1. Aanleiding... 3 2. Verbeterpunten Suwinet... 4 2.1 Informatiebeveiligingsbeleid... 4 2.2 Uitdragen van het beleid... 4 2.3 Functiescheiding... 4 2.4 Security Officer...
Nadere informatieGrip op fiscale risico s
Grip op fiscale risico s Wat is een Tax Control Framework? Een Tax Control Framework (TCF) is een instrument van interne beheersing, specifiek gericht op de fiscale functie binnen een organisatie. Een
Nadere informatieover cultuur .10 toezichtsvragen
.10 toezichtsvragen over cultuur Muel Kaptein 3 e Commissarissensymposium NBA & IIA Cultuur en Gedrag en de rol van de internal audit functie 9 oktober 2017 1. In hoeverre dragen de kernwaarden bij aan
Nadere informatie4.2 Inzichten in de behoeften en verwachtingen van de belanghebbenden. 4.3 Het toepassingsgebied van het milieumanagementsystee m vaststellen
4 Context van de organisatie 4 Milieumanagementsysteemeisen 4.1 Inzicht in de organisatie en haar context 4.2 Inzichten in de behoeften en verwachtingen van de belanghebbenden 4.3 Het toepassingsgebied
Nadere informatieBewustwording: De essentie voor veilige informatie. Partners in verbetering
Bewustwording: De essentie voor veilige informatie Partners in verbetering Beleid, procedures, audits en regelgeving zijn niet genoeg om de informatieveiligheid op het gewenste niveau te brengen en te
Nadere informatieVergelijking van de eisen in ISO 9001:2008 met die in ISO FDIS 9001:2015
ISO Revisions Nieuw en herzien Vergelijking van de eisen in ISO 9001:2008 met die in ISO FDIS 9001:2015 Inleiding Dit document maakt een vergelijking tussen ISO 9001:2008 en de Final Draft International
Nadere informatiePROFESSIONEEL INTEGER DIENSTBAAR. Nederlands Compliance Instituut
PROFESSIONEEL INTEGER DIENSTBAAR Nederlands Compliance Instituut MISSIE VAN HET NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT We helpen organisaties met kennis, opleidingen, advies en detachering, om compliance en integriteit
Nadere informatieOns integriteitbeleid
Ons integriteitbeleid Inhoudsopgave Inleiding 05 1. Waarom een integriteitbeleid? 06 2. Het integriteithuis 07 3. Bouwen aan integriteit 10 3.1 Ontwerpen 10 3.2 Uitvoeren 11 3.3 Monitoren 14 3.4 Communicatie
Nadere informatieKennismakings- informatiebijeenkomst gemeente Utrecht (nieuwe) raadsleden Raadsleden centraal Goede raad voor een sterke gemeenteraad
Kennismakings- informatiebijeenkomst gemeente Utrecht (nieuwe) raadsleden Raadsleden centraal Goede raad voor een sterke gemeenteraad 10 juni 2014 Gemeente Utrecht Agenda 1. Wie is de gemeentelijke accountant?
Nadere informatieNORMEN KWALITEITSLABEL SOCIAAL WERK
NORMEN KWALITEITSLABEL SOCIAAL WERK Opzet De normen zijn afgeleid van de vastgestelde Kwaliteitswaarden van de branche Sociaal Werk. Ze zijn ingedeeld in drie hoofdgroepen, die de opzet van deze Branchecode
Nadere informatieToezicht op Gedrag & Cultuur
Toezicht op Gedrag & Cultuur 25 mei, 2010 Inge Veldhuis Expertise Centrum Integriteit DNB (Deze presentatie is op persoonlijke titel) De aankondiging 8 februari 2010 FD/NRC: DNB gaat letten op de invloed
Nadere informatieTraining Passie en missie
Training Passie en missie Passie en missie: jouw unieke bijdrage Wil jij weten wat jouw passie en missie is? Wat jouw unieke bijdrage is? Hoe jij het verschil kan maken? Dan is de training Passie en missie
Nadere informatieREGLEMENT AUDIT- EN RISICOCOMMISSIE COÖPERATIE UNIVÉ U.A. van de. uit de Raad van Commissarissen van
REGLEMENT van de AUDIT- EN RISICOCOMMISSIE uit de Raad van Commissarissen van COÖPERATIE UNIVÉ U.A. Vastgesteld 01-09-2016 1 HOOFDSTUK I. INLEIDING. Artikel 1. Reglement. 1.1 Overeenkomstig het gestelde
Nadere informatieVeiligheidsmanagement in Rivierduinen
Veiligheidsmanagement in Rivierduinen Op zoek naar een balans tussen beheersen en toevertrouwen Bart Bruins, klinisch psycholoog/bestuursadviseur Kennisdag risicoanalyse in de GGZ/ 20 juni 2011 Utrecht,
Nadere informatieCOMPLIANCE RICHTLIJNEN
Meldpunt Ongebruikelijke Transacties Afdeling Toezicht COMPLIANCE RICHTLIJNEN Ter bevordering van de naleving en handhaving van de Wet MOT en WID, voor een effectieve bestrijding van Money Laundering en
Nadere informatieRAPPORT Onderzoek in het kader van het vierjaarlijks bezoek bij Basisschool Kon. Wilhelmina
RAPPORT Onderzoek in het kader van het vierjaarlijks bezoek bij Basisschool Kon. Wilhelmina Plaats : Apeldoorn BRIN-nummer : 17QV Onderzoeksnummer : 121886 Datum schoolbezoek : 1 maart 2011 Datum vaststelling
Nadere informatieEen nieuwe dimensie voor security management: sturen op integer gedrag.
Een nieuwe dimensie voor security management: sturen op integer gedrag. Inleiding Security management heeft in het afgelopen decennia te maken gehad met grote veranderingen. Was er in de begin jaren 2000
Nadere informatieNTA 8620 versus ISO-systemen. Mareille Konijn 20 april 2015
NTA 8620 versus ISO-systemen Mareille Konijn Voorstellen Mareille Konijn Lid van de NEN-werkgroep Senior HSE consultant Industry, Energy & Mining T: 088 348 21 95 M: 06 50 21 34 27 mareille.konijn@rhdhv.com
Nadere informatieBeschrijving van de generieke norm: ISO 27001:2013. Grafimedia en Creatieve Industrie. Versie: augustus 2016
Beschrijving van de generieke norm: ISO 27001:2013 Grafimedia en Creatieve Industrie Versie: augustus 2016 Uitgave van de branche (SCGM) INHOUDSOPGAVE INHOUDSOPGAVE... 1 INLEIDING... 4 1. ONDERWERP EN
Nadere informatieSecurity Management Trendonderzoek. Chloë Hezemans
Security Management Trendonderzoek Chloë Hezemans Security Management Survey (5 e editie) Agenda Voorstellen Methode Trends Opvallende resultaten deze editie Security Management 2020? Voorstellen Chloë
Nadere informatieCultuurmeting in de forensische praktijk. In samenwerking met GGZ Eindhoven
Cultuurmeting in de forensische praktijk In samenwerking met GGZ Eindhoven Doel van een cultuurmeting Inzicht krijgen hoe de organisatie richting geeft aan cultuuraspecten met het oog op veiligheid en
Nadere informatieAdministratieve Organisatie en Interne Controle AWBZ-zorgaanbieders 2011
REGELING Administratieve Organisatie en Interne Controle AWBZ-zorgaanbieders 2011 Gelet op de artikelen 36, derde lid, 61 en 68, eerste lid, van de Wet marktordening gezondheidszorg (Wmg), stelt de Nederlandse
Nadere informatieStichting Pensioenfonds Wolters Kluwer Nederland. Compliance program. Vastgesteld en gewijzigd in de bestuursvergadering van 12 februari 2014
Stichting Pensioenfonds Wolters Kluwer Nederland Compliance program Vastgesteld en gewijzigd in de bestuursvergadering van 12 februari 2014 1 Inleiding In dit Compliance Program is de inrichting van de
Nadere informatieFunctieprofiel Functionaris Gegevensbescherming
Functionaris Gegevensbescherming Inhoudsopgave 1. Doel van de functie 2. Plaats in de organisatie 3. Resultaatgebieden 4. Taken, verantwoordelijkheden & bevoegdheden 5. Contacten 6. Opleiding, kennis,
Nadere informatieSafety Leadership. veiligheid als de meest krachtige impuls voor cultuurverandering. HRO leiderschap conferentie 7 april 2019
Safety Leadership veiligheid als de meest krachtige impuls voor cultuurverandering HRO leiderschap conferentie 7 april 2019 Wat komt aan bod? Voorstellen & vragen / behoeftes Wat doet Alfabeeld veiligheid
Nadere informatieGedrag en cultuur in compliancemanagementsystemen
in compliancemanagementsystemen Steeds vaker zijn in de media verhalen te lezen over organisaties die non-compliant zijn en dus niet voldoen aan de eisen die door middel van wetgeving door de overheid
Nadere informatieAgressie- en geweldbeleid in SW-bedrijven
Agressie- en geweldbeleid in SW-bedrijven Uitkomsten webenquête mei 2015 Webenquête onder deelnemers regiobijeenkomsten gezond & veilig werken Voorafgaand aan de regiobijeenkomsten Gezond & veilig werken
Nadere informatieSIS FINANCE. voor professionals door professionals. consulting. interim management. finance professionals. SIS finance
FINANCE consulting interim management professionals duurzame relaties met onze opdrachtgevers, gebaseerd op kennis van zaken, commitment en oplossingsgerichtheid. OVER FINANCE Finance is een middelgroot
Nadere informatieDe compliance functie Hoe werkt het in de praktijk
De compliance functie Hoe werkt het in de praktijk Compliance praktijk NCI module 2 december 2017 Joyce van Tuyl Manager CDD Klantsignalen Rabobank Nederland Programma Inleiding Compliance De functie Compliance
Nadere informatieInformatiebeveiligings- en privacy beleid. Haagsche Schoolvereeniging
Informatiebeveiligings- en privacy beleid Haagsche Schoolvereeniging 1 INLEIDING... 3 1.1 INFORMATIEBEVEILIGING EN PRIVACY... 3 2 DOEL EN REIKWIJDTE... 3 3 UITGANGSPUNTEN... 4 3.1 ALGEMENE BELEIDSUITGANGSPUNTEN...
Nadere informatieLeergang Compliance Officer in de zorg
Leergang Compliance Officer in de zorg Inspectie Gezondheidszorg en Jeugd Rian Vos-Ceelen, coördinerend specialistisch inspecteur Gezond vertrouwen Inspectie Gezondheidszorg en Jeugd Programma Inspectie
Nadere informatieDe workshop Leiderschap wordt incompany gegeven en op maat aangeboden en is geschikt voor zowel beginnende- als doorgewinterde leidinggevenden.
Workshop Leiderschap Leiderschap, krachtig in elke situatie Wat maakt iemand tot een goede leidinggevende? Natuurlijk moeten er doelen gehaald worden en het liefst binnen een bepaald budget. Maar zonder
Nadere informatieHandleiding. Documentatie
Handleiding Documentatie Mei 2009 Inleiding Compliance is relatief nieuw in de pensioensector en er zijn nog weinig hulpmiddelen voorhanden om compliance in te bedden in uw organisatie. Om die reden hebben
Nadere informatieGezondheidsbeleid Tata Steel
Tata Steel Slide 1 Gezondheidsbeleid Tata Steel KLM 18-9-2014 Tata Steel, even voorstellen Tata Steel Slide 2 1918 gestart als Koninklijke Nederlandsche Hoogovens en Staalfabrieken 1999 fusie met Britisch
Nadere informatieSAP Risk-Control Model. Inzicht in financiële risico s vanuit uw SAP processen
SAP Risk-Control Model Inzicht in financiële risico s vanuit uw SAP processen Agenda 1.Introductie in Risicomanagement 2.SAP Risk-Control Model Introductie in Risicomanagement Van risico s naar intern
Nadere informatieKaderregeling Administratieve Organisatie en Interne Controle Forensische Zorg
Kaderregeling Administratieve Organisatie en Interne Controle Forensische Zorg Artikel 1. Reikwijdte De kaderregeling Administratieve Organisatie en Interne Controle (AO/IC) Forensische Zorg (FZ) is van
Nadere informatieREGLEMENT van de Audit- en Risicocommissie van de Raad van Commissarissen van coöperatie TVM U.A. en TVM verzekeringen N.V.
REGLEMENT van de Audit- en Risicocommissie van de Raad van Commissarissen van coöperatie TVM U.A. en TVM verzekeringen N.V. Overwegende dat: - de Raad van Commissarissen een Audit- en Risicocommissie dient
Nadere informatieDIT STUK IS NIET GETOETST DOOR INSPECTIE SZW EN DIENT ALS NASLAGWERK VOOR HET VERDER UITWERKEN VAN HET ARBOBELEID GERICHT OP GEDRAG.
GEDRAG EN VEILIGHEID DIT STUK IS NIET GETOETST DOOR INSPECTIE SZW EN DIENT ALS NASLAGWERK VOOR HET VERDER UITWERKEN VAN HET ARBOBELEID GERICHT OP GEDRAG. OP NAAR EEN VEILIG BEDRIJF Bedrijven die hun technologie
Nadere informatieIntegriteitsmonitor 2012 Ambtenaren 1
Gedragsregels Er is een regeling nevenfuncties/financiële (neven)belangen Er is een regeling aannemen geschenken/uitnodigingen Er is een regeling informatie en geheimhouding Er is een regeling tegengaan/omgaan
Nadere informatieProcedure Sanctieregelgeving BPL Pensioen. Versie: 1 juli 2017
Procedure Sanctieregelgeving BPL Pensioen Versie: 1 juli 2017 Inhoudsopgave I Algemeen.3 II De interne organisatie en contractbeheer... 3 III Pensioenbeheer... 4 IV Vermogensbeheer... 4 V Register.5 VI
Nadere informatieVeiligheidsvisie. 1. Inleiding
Veiligheidsvisie 1. Inleiding Bij GGZ WNB vinden wij het van belang om onze visie op veiligheid en de uitgangspunten die wij hanteren te delen. De veiligheidsvisie is opgesteld onder verantwoordelijkheid
Nadere informatieToezicht op Financiën. Wim Touw 17 april 2013
Toezicht op Financiën Wim Touw 17 april 2013 Agenda OMGEVING FINANCIEEL MANAGEMENT SOFT CONTROLS DE ROL VAN DE ACCOUNTANT SPECIFIEKE VRAGEN 1 OMGEVING 2 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004
Nadere informatieGovernance - hoe geef je dat goed vorm en wat vraagt de norm?
Governance - hoe geef je dat goed vorm en wat vraagt de norm? HKZ-Kwaliteitsdag, 17 april 2018 1 SAFER, SMARTER, GREENER Agenda Introductie DNV GL Introductie Governancecode Zorg Evolutie/ontwikkeling
Nadere informatieTraining Passie en missie
Training Passie en missie Training Passie en missie, maak gebruik van elkaars unieke bijdrage Iedereen heeft een unieke bijdrage, maar niet iedereen weet welke dat is. Weet jij het wel? Wanneer je dit
Nadere informatieIntegriteit en de vertrouwenspersoon
Integriteit en de vertrouwenspersoon Contactbijeenkomst Integriteit Instituut voor Integriteitsmanagement en BedrijfsEthiek Sacha Spoor 2 juli 2015 Leadership Entrepreneurship Stewardship s.spoor@nyenrode.nl
Nadere informatieRESULTATEN. Rapportage De Kinkerbuurt, Amsterdam. Externe Benchmark
RESULTATEN Rapportage De Kinkerbuurt, Amsterdam Externe Benchmark februari 2013 1 ALGEMEEN 1.1 Inleiding Algemeen Het instrument de Kwaliteitsvragenlijst is een hulpmiddel om de kwaliteit van de school
Nadere informatieDoel van de rol Iedere Compliance Officer heeft als doel het beheersen van de risico s die BKR loopt in haar strategische en operationele processen.
FUNCTIEPROFIEL Opdrachtgever: Functienaam: BKR Compliance Officer Security & Risk BKR is een onafhankelijke stichting met een maatschappelijk doel. BKR streeft sinds 1965, zonder winstoogmerk, een financieel
Nadere informatieToelichting NEN7510 Informatiebeveiliging in de zorg. Drs. J.W.R. Schoemaker CISSP Security Officer/ Business Continuity Manager Erasmus MC
Toelichting NEN7510 Informatiebeveiliging in de zorg Drs. J.W.R. Schoemaker CISSP Security Officer/ Business Continuity Manager Erasmus MC Inhoud Toelichting informatiebeveiliging Aanpak van informatiebeveiliging
Nadere informatieStoffenmanager en Stoffenbeleid, Stoffencultuur, V&G-cultuur? Niek Steijger TNO
Stoffenmanager en Stoffenbeleid, Stoffencultuur, V&G-cultuur? Niek Steijger TNO Haalbaarheidsstudie: onderzoeksvragen 1. Hoe is de organisatorische inbedding van het STM-instrument vorm te geven? 2. Is
Nadere informatieWie ben ik? WHY: Definitie audit. Effectief auditprogramma (opbouw) GoRisk. NEN Introductie-evenement ISO AUDITING IN BEWEGING
NEN Introductie-evenement ISO 19011 AUDITING IN BEWEGING Effectief Auditprogramma Edwin Martherus, GoRisk Beatrixgebouw Utrecht, 20 sept 2018 GoRisk Wie ben ik? Ø Technisch, bedrijfskundig, financieel
Nadere informatieFunctieprofiel: Arbo- en Milieucoördinator Functiecode: 0705
Functieprofiel: Arbo- en Milieucoördinator Functiecode: 0705 Doel Initiëren, coördineren, stimuleren en bewaken van Arbo- en Milieuwerkzaamheden binnen een, binnen de bevoegdheid van de leidinggevende,
Nadere informatieCompliance charter Stichting Pensioenfonds van de ABN AMRO Bank N.V.
Compliance charter Stichting Pensioenfonds van de ABN AMRO Bank N.V. [geldend vanaf 26 september 2018, PF18-177] Artikel 1 Definities De definities welke in dit compliance charter worden gebruikt, worden
Nadere informatieDe nieuwe compliance norm ISO 19600 en risicomanagement Een praktijkvoorbeeld voor een license to operate. Arjan Donatz
De nieuwe compliance norm ISO 19600 en risicomanagement Een praktijkvoorbeeld voor een license to operate. Arjan Donatz Group Director, QHSE 11 September 2014. ABOUT US FTS Hofftrans Oil transportation
Nadere informatieInspiratiedag. Workshop 1: Risicogestuurde interne controle. 15 september 2016
Inspiratiedag Workshop 1: Risicogestuurde interne controle 15 september 2016 Programma Inleiding Risicomanagement Interne beheersing Relatie met de externe accountant Van interne controle naar beheersing
Nadere informatieRAPPORT Onderzoek in het kader van het vierjaarlijks bezoek bij Basisschool De Pelikaan
RAPPORT Onderzoek in het kader van het vierjaarlijks bezoek bij Basisschool De Pelikaan Plaats : Putten BRIN-nummer : 09CU Onderzoeksnummer : 122534 Datum schoolbezoek : Rapport vastgesteld te Zwolle op
Nadere informatieCompliance Program. Voor pensioenfondsen met pensioenadministratie en vermogensbeheer in eigen beheer
Compliance Program Voor pensioenfondsen met pensioenadministratie en vermogensbeheer in eigen beheer September 2008 Inhoudsopgave 1 Inleiding 1 1.1 Voorwoord 1 1.2 Definitie en missie van compliance 1
Nadere informatieSjoerd Post DCMR VEILIGHEIDSCULTUUR
Sjoerd Post DCMR VEILIGHEIDSCULTUUR 1 VEILIGHEIDSCULTUUR Veiligheidscultuur indicatie voor veiligheidsprestatie bedrijven Ook staat technische installaties/onderhoud en organisatie (VMS) indicatoren voor
Nadere informatieInformatiebeveiligingsbeleid
Stichting Werken in Gelderland Versiebeheer Eigenaar: Review: Bestuur juni 2019 Versie Status Aangepast Datum Door 0.1 Concept Versiebeheer 31-5-2018 Privacyzaken, Michel Rijnders 1.0 Vastgesteld Vastgesteld
Nadere informatieProfiel Raad van Toezicht. Stichting de Woonmensen/ KWZA
Profiel Raad van Toezicht Stichting de Woonmensen/ KWZA KP 14 november 2012 1 Inleiding Uitgangspunt voor de bezetting van de Raad van Toezicht is, dat deze bestaat uit generalisten die gezamenlijk een
Nadere informatieDe Risk-Manager ingehaald door de Risk-Coach
De Risk-Manager ingehaald door de Risk-Coach Voorbeeld pensioenwereld DNB over Integraal risicomanagement bij pensioenfondsen doel: 1. op het gebied van risicomanagement een zelflerende en zelfsturende
Nadere informatie