1.1 Besloten vennootschap (BV) Timeos en/of rechtspersonen waarvan Timeos enig aandeelhouder is of waaraan werknemers van Timeos diensten verlenen.

Transcriptie

1 Gedragscode Timeos Artikel 1 Definities 1.1 Besloten vennootschap (BV) Timeos en/of rechtspersonen waarvan Timeos enig aandeelhouder is of waaraan werknemers van Timeos diensten verlenen. 1.2 Contractant Relatie waarmee Timeos een uitbestedingsovereenkomst en/of service level agreement heeft afgesloten tot het verrichten van diensten. Voor werknemers die in dienstverband werkzaam zijn bij een contractant, is een andere specifiek op die contractant betrekking hebbende gedragscode van toepassing. 1.3 Verbonden personen: a. alle werknemers die in dienstverband werkzaam zijn bij de BV, onafhankelijk van de duur waarvoor of de juridische basis waarop zij werkzaam zijn, en die werkzaamheden ten behoeve van die BV verrichten; b. alle werknemers die in dienstverband werkzaam zijn bij de BV, onafhankelijk van de duur waarvoor of de juridische basis waarop zij werkzaam zijn, en die werkzaamheden ten behoeve van een of meer contractanten verrichten; c. personen die werkzaamheden ten behoeve van de BV of een of meer contractanten verrichten en die niet bij de BV of een van de contractanten in dienstverband werkzaam zijn; d. andere (categorieën) personen aangewezen door het MT van de BV. 1.4 Insiders: verbonden personen, die direct of indirect bij transacties van de BV in financiële instrumenten zijn betrokken, dan wel anderszins uit hoofde van hun werkzaamheden, beroep of functie over voorwetenschap beschikken of kunnen beschikken. Een insider is ook de verbonden persoon die kan beschikken over andere vertrouwelijke (markt)informatie. Daartoe behoren in ieder geval: a. directieleden en MT leden; b. alle medewerkers van de afdeling Balansmanagement, de unit Midoffice F&C, Legal Counsels Vermogensbeheer en de Interne Auditdienst; c. de interne medewerker die aangewezen is als compliance officer (c.q. plaatsvervangend compliance officer). 1.5 Gelieerde derden: a. partner (gehuwd, geregistreerd partner, niet geregistreerd partner al dan niet met een samenlevingscontract) van de insider; b. kinderen tot 18 jaar die tot het huishouden van de insider behoren; c. lasthebbers en vermogensbeheerders (niet zijnde vrije hand beheerders), voor zover handelend ten behoeve van de insider; d. rechts- of natuurlijke personen met wie de insider een relatie heeft welke van dien aard is dat de insider een direct of indirect wezenlijk belang heeft bij het resultaat van een transactie in een financieel instrument. Hieronder wordt in ieder geval gerekend de deelname van de onder a tot en met c genoemde personen in een beleggingsclub.

2 1.6 Persoonlijke transactie: a. een transactie in een financieel instrument, door of in naam van een insider, waarbij onder meer (derhalve niet limitatief): 1. de insider handelt anders dan in de normale uitoefening van zijn beroep of functie; 2. een transactie wordt verricht voor rekening van de insider; of 3. een transactie wordt verricht voor rekening van gelieerde derden; dan wel b. een andersoortige (financiële) transactie, inclusief het anders dan in de uitoefening van zijn beroep of functie verrichten, doen verrichten of bewerkstelligen van enige handeling, ten voordele van de insider of gelieerde derden. 1.7 Financieel instrument: a. effect: b. geldmarktinstrument; c. recht van deelneming in een beleggingsinstelling, niet zijnde een effect; d. derivatencontract, waaronder begrepen maar daartoe niet beperkt een optie, future, swap, valuta- en rentetermijncontract; e. overige financiële instrumenten in de zin van de Wet op het financieel toezicht, en voorts al hetgeen naar de opvattingen in het maatschappelijk verkeer als zodanig wordt beschouwd. 1.8 Integriteitsrisico: Gevaar voor de aantasting van de reputatie, alsmede de bestaande en toekomstige bedreiging van het vermogen of resultaat van de BV. 1.9 Voorwetenschap: de bekendheid met informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op een uitgevende instelling, waarop de financiële instrumenten betrekking hebben, of omtrent de handel in deze financiële instrumenten, welke informatie niet openbaar is gemaakt en waarvan openbaarmaking significante invloed zou kunnen hebben op de koers van de financiële instrumenten of op de koers van daarvan afgeleide financiële instrumenten Compliance: het toezien op de naleving van wettelijke regels en regels die de BV zelf heeft opgesteld met het oogmerk reputatieschade te voorkomen Compliance officer: Door de directie worden medewerkers van Timeos als compliance officer en als plaatsvervangend compliance officer aangewezen. De plaatsvervangend compliance officer vervangt de compliance officer bij diens afwezigheid. KPMG Integrity is belast met het gedragstoezicht op de directie en de (plaatsvervangend) compliance officer. In die zin wordt hij voor de toepassing van de gedragscode als compliance officer beschouwd Persoonsaanduiding Waar in deze gedragscode staat geschreven hij of zijn moet tevens worden gelezen zij of haar.

3 Artikel 2 Doel 2.1 Het doel van de gedragscode is het waarborgen en handhaven van het vertrouwen in de BV door belanghebbenden, alsmede het voorkomen van integriteitrisico s. De gedragscode kent daartoe algemene gedrags-regels voor verbonden personen en aanvullende gedragsregels voor insiders. Vanwege de uitbestedings regels voor pensioenfondsen hanteert de BV een gedragscode, die zoveel mogelijk overeenkomt met de gedragscode voor pensioenfondsen. 2.2 De gedragscode bevordert de transparantie rondom gedragsregels en maakt duidelijk aan alle bij de BV betrokken personen ook voor de bescherming van hun eigen belangen - wat wel en wat niet is geoorloofd. De gedragscode is tevens bedoeld ter bescherming van de bij de BV betrokken personen in hun contacten met zakelijke relaties. 2.3 De gedragscode draagt mede bij aan het integer functioneren van de BV ten behoeve van al diegenen die bij de BV belang hebben en het waarborgen van de goede naam en reputatie van de BV en de pensioensector in het algemeen. Artikel 3 Normen 3.1 Van iedere verbonden persoon wordt verwacht dat hij zich onder alle omstandigheden zal gedragen volgens de hoogste normen van de bedrijfsethiek: ter voorkoming van verstrengeling van belangen van de BV en zijn privé-belangen; ter vermijding van het gebruik van voorwetenschap of andere vertrouwelijke (markt)informatie c.q. van misbruik en oneigenlijk gebruik van bij de BV voorhanden zijnde vertrouwelijke informatie; ter voorkoming van koersmanipulatie en andere misleidende handelingen. Alle verbonden personen moeten voorkomen dat hun privé-belangen in conflict komen c.q. verstrengeld raken met de belangen van de BV, dan wel dat de schijn hiervan wordt opgewekt. 3.2 Het is niet toegestaan gelieerde derden te betrekken bij handelingen die in strijd zijn met de gedragscode. 3.3 Met deze gedragscode beschikt de BV over een gedragscode, die ten minste gelijkwaardig is aan die van de contractant. 3.4 De directie van de BV is verantwoordelijk voor het naleven van de verplichtingen die voortvloeien uit enige wettelijke bepaling of de gedragscode. Artikel 4 Vertrouwelijkheid 4. Verbonden personen mogen geen informatie over zaken - inclusief individuele pensioengegevens en beleggingen - van de BV waarvan hij weet of redelijkerwijs behoort te weten dat die informatie vertrouwelijk is, aan derden bekend maken of ten eigen voordele of ten behoeve van anderen dan de BV gebruiken.

4 Artikel 5 Relatiegeschenken, neven functies, financiële belangen in zakelijke relaties en eigendommen van de BV 5.1 Aanvaarden van relatiegeschenken, uitnodigingen e.d. Verbonden personen dienen terughoudend en transparant om te gaan met de aanvaarding van een relatiegeschenk of uitnodiging van een zakelijke relatie of aspirant relatie, ten einde te voorkomen dat ze in een situatie geraken waarin het accepteren van een relatiegeschenk of uitnodiging hun beslissingen kan beïnvloeden. Voor kleine attenties kan een uitzondering worden gemaakt. 5.2 Waarde van relatiegeschenken Het in ontvangst nemen van relatiegeschenken dient in ieder geval beperkt te blijven tot kleine attenties waarvan de commerciële waarde niet meer dan 75 bedraagt. De algemeen directeur van de BV bepaalt of relatiegeschenken dienen te worden ingeleverd. Relatiegeschenken die aan het eind van het jaar bij de BV binnenkomen, worden onder de medewerkers verloot. Het in ontvangst nemen van relatiegeschenken boven een commerciële waarde van 75 is bij uitzondering toegestaan, mits dit vooraf is gemeld aan, en goedgekeurd door, de compliance officer. De compliance officer treedt hierover in overleg met de algemeen directeur. 5.3 Aanvaarden van giften In aanvulling op het voorgaande is het niet toegestaan geld, goederen of diensten in welke vorm dan ook te accepteren van derden, behoudens het in de artikelen 5.2 en 5.4 bepaalde. Een dergelijk aanbod dient onmiddellijk gemeld te worden aan de compliance officer. Voorbeelden van giften zijn onder andere: a. reizen (vliegtickets, treinkaartjes, passagebiljetten voor reizen per schip, hotel-, appartement- of vakantieverblijf, huurauto s); b. kostenvergoedingen voor partners; c. leveranties van goederen of diensten met ongebruikelijk hoge kortingen of tegen nietmarktconforme tarieven; d. leningen van zakelijke relaties. 5.4 Uitnodigingen Uitnodigingen voor reizen, seminars, bedrijfsbezoeken en andere bijeenkomsten in Nederland of het buitenland worden slechts aanvaard na goedkeuring door de afdelingsmanager. Heeft de uitnodiging betrekking op een afdelingsmanager of clustermanager, dan heeft deze de goedkeuring nodig van de algemeen directeur. Voor reizen geldt bovendien dat het alleen om groepsreizen mag gaan. Meereizen van partners (anders dan op eigen kosten) is niet toegestaan, tenzij het doel van de reis dat vraagt en ook andere participanten partners kunnen meenemen. Teneinde de onafhankelijk heid ten opzichte van derden te waarborgen zijn de reis- en verblijfs kosten van de verbonden persoon (en diens partner) steeds voor rekening van de BV. Naast goedkeuring van de algemeen directeur resp. afdelingsmanager voor het aanvaarden van uitnodigingen worden deze tevens steeds gemeld bij de compliance officer. 5.5 Geven van relatiegeschenken Relatiegeschenken worden nimmer gegeven, behalve voor zover de commerciële waarde niet meer dan 75 bedraagt.

5 Het geven van relatiegeschenken boven een commerciële waarde van 75 is bij uitzondering toegestaan, mits dit vooraf is gemeld aan, en goedgekeurd door, de compliance officer. De compliance officer treedt hierover in overleg met de algemeen directeur. 5.6 Nevenfuncties Het aanvaarden of continueren van een nevenfunctie bij bedrijven en instellingen (waaronder in ieder geval begrepen maar niet gelimiteerd tot: commissariaten, adviseurschappen en lidmaatschappen van beleggings-commissies) waarmee de BV zakelijke contacten onderhoudt, is toegestaan, mits vooraf toestemming is verleend door de algemeen directeur. Bij de afweging of goedkeuring zal worden verleend, zal als leidraad dienen dat nevenfuncties welke de schijn hebben of kunnen opwekken van een conflicterend belang, niet worden aanvaard. Nevenfuncties samenhangend met een investering of deelneming van de BV waarin de verbonden persoon uit hoofde van zijn functie door de algemeen directeur formeel is benoemd dan wel voorgedragen, en waarvan volledig duidelijk is op grond waarvan de verbonden persoon deze namens de BV vervult, vallen niet onder het verbod. Nevenfuncties, ook die waarvoor op grond van de eerste zin geen toestemming is vereist, worden gemeld aan de manager HR, door de afdeling HR vastgelegd en vervolgens aan de compliance officer gemeld. 5.7 Financiële belangen in zakelijke relaties Indien een verbonden persoon financiële belangen heeft in een bedrijf of instelling, welke voorkomt op de lijst van bedrijven en instellingen waarmee de BV zaken doet, of waarmee de BV waarschijnlijk zaken zal gaan doen, kan sprake zijn van een (potentieel) belangenconflict en daarom dienen deze belangen onmiddellijk gemeld te worden bij de compliance officer. Deze financiële belangen worden vastgelegd. 5.8 Leveranciers en dienstverleners Het is verbonden personen niet toegestaan in privé transacties aan te gaan of privé gebruik te maken van diensten van leveranciers, aannemers, makelaars in onroerend goed, onderhoudsdiensten en/of andere zakelijke dienstverleners waarmee de BV direct of indirect zakelijke contacten onder-houdt, behoudens als dit algemeen gebruikelijk is, de diensten tegen marktconforme voorwaarden worden uitgevoerd en geldelijk privé-voordeel is uitgesloten. 5.9 Eigendommen van de BV Zonder voorafgaande toestemming van de algemeen directeur is gebruik door een verbonden persoon van eigendommen van de BV voor privé-doeleinden niet toegestaan. Intellectuele eigendom van specifieke, door de BV ontwikkelde en niet openbaar gemaakte beleggingsinstrumenten of analyse modellen dient overeenkomstig de voorwaarden daarvan behandeld te worden. Gebruik voor privé-doeleinden of openbaarmaking ervan naar derden is niet toegestaan zonder voorafgaande toestemming van de algemeen directeur Goedkeuring algemeen directeur of fungerend voorzitter van het PGB bestuur Indien in dit artikel toestemming of goedkeuring van de algemeen directeur wordt vereist dan dient in gevallen waarin de algemeen directeur toestemming nodig heeft de algemeen directeur toestemming te vragen aan de fungerend voorzitter van het PGB bestuur.

6 Artikel 6 Melding van (potentiële) belangenconflicten 6.1 Iedere verbonden persoon is verplicht elk (potentieel) eigen belangen-conflict te melden aan de compliance officer. Indien de verbonden persoon twijfelt omtrent de uitleg of de toepassing van de gedragscode, is hij verplicht het advies van de compliance officer in te winnen. Pogingen van een (aspirant-)relatie tot beïnvloeding dienen eveneens onmiddellijk te worden gemeld. 6.2 Iedere verbonden persoon is verplicht om onverwijld persoonlijke transacties aan de compliance officer te melden, voor zover bij deze transacties op enigerlei wijze een verband kan worden gelegd met transacties of relaties van de BV. Artikel 7 Regeling voorwetenschap 7.1 De verbonden persoon mag geen gebruik maken van voorwetenschap. De verbonden persoon dient verder uiterste zorgvuldigheid te betrachten bij de behandeling van informatie waarvan hij weet of redelijkerwijs behoort te weten dat deze informatie moet worden aangemerkt als vertrouwelijke (markt)infor matie. Het gebruik van voorwetenschap en het verspreiden van andere vertrouwelijke informatie is slechts toegestaan indien een zorgvuldige uitoefening van zijn functie dat vereist. 7.2 De verbonden persoon die met betrekking tot financiële instrumenten beschikt over informatie als bedoeld in artikel 7.1, onthoudt zich van het verrichten van transacties of het aanzetten tot het verrichten van transacties, zowel rechtstreeks als middellijk, in die financiële instrumenten, dan wel van het daarover te adviseren, anders dan van hem bij een zorgvuldige uitoefening van zijn functie mag worden verwacht. 7.3 Het is de verbonden persoon verboden om binnen vierentwintig uur opdracht te geven tot zowel een aan- als verkooporder voor transactie in een financieel instrument van dezelfde uitgevende instelling, rechts persoon of vennootschap. Het is de verbonden persoon tevens verboden om transacties in een financieel instrument te (laten) verrichten naar aanleiding van of vooruitlopend op effectenorders van de BV; daarbij wordt een termijn gehanteerd van twee maal 24 uur voor én na het tijdstip waarop de effectenorder door de BV plaatsvond. 7.4 De verbonden persoon, anders dan de insider, die beschikt over informatie als bedoeld in artikel 7.1, rapporteert dit aan de compliance officer. De compliance officer deelt onverwijld aan de betrokken verbonden persoon mee of hij als insider wordt aangemerkt, en stelt hem op de hoogte van de gevolgen van de aanwijzing als insider. 7.5 Iedere verbonden persoon is desgevraagd gehouden alle informatie aan de compliance officer te verschaffen in het kader van de strikte naleving van de gedragscode. Artikel 8 Algemene uitgangspunten persoonlijke transacties (insiderregeling) 8.1 Er mag nooit een verband bestaan tussen de transacties in financiële instrumenten die de BV tot stand brengt of doet komen en een persoonlijke transactie van de insider of een gelieerde derde. 8.2 De insider dient zich te onthouden van elk handelen met gebruik van voorwetenschap of met anderszins vertrouwelijke informatie Hij dient voorts iedere vermenging van zakelijke en privé belangen respectievelijk de redelijkerwijs voorzienbare schijn daarvan, te vermijden.

7 8.3 De insider mag niet handelen in individuele aandelen, opties op individuele aandelen en converteerbare obligaties. 8.4 De insider, die anders dan in de normale uitoefening van zijn functie andere personen adviseert over transacties in financiële instrumenten, dient er voor zorg te dragen dat die personen niet handelen in strijd met het verbod op het gebruik van voorwetenschap of enige andere wettelijke bepaling. Tevens is de insider gehouden naar beste vermogen te bevorderen dat gelieerde derden geen transacties (laten) verrichten die strijdig zijn met het bepaalde in de gedragscode. 8.5 Iedere verbonden persoon die als insider wordt aangemerkt wordt daarvan onverwijld door de compliance officer op de hoogte gebracht. De betreffende verbonden persoon wordt tevens geïnformeerd over de gevolgen van de aanwijzing als insider. De insider wordt verder in kennis gesteld van de procedures en maatregelen gericht op het toezicht op de persoonlijke transacties. Artikel 9 Toezicht op persoonlijke transacties van betrokkenen (insiderregeling) 9.1 De BV houdt gegevens bij van aan haar gemelde of door haar onderkende persoonlijke transacties en vermeldt daarbij in voorkomend geval tevens of de desbetreffende transactie is goedgekeurd of verboden is. 9.2 De insider onderschrijft dat de compliance officer bevoegd is een onderzoek in te (doen) stellen naar enige beleggings transactie verricht door, in opdracht van of ten behoeve van de insider. De insider is verplicht jaarlijks te bevestigen aan de compliance officer, dat hij de uitgangspunten van de insiderregeling onderschrijft en heeft nageleefd. 9.3 De compliance officer is bevoegd over de uitkomst van dit onderzoek schriftelijk te rapporteren aan de algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur. Alvorens de compliance officer schriftelijk rapporteert over de voorlopige uitkomst van het onderzoek dient de insider gelegenheid te hebben gehad te reageren op die uitkomst van het onderzoek. De insider wordt door de algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur van de definitieve uitkomst van het onderzoek in kennis gesteld. 9.4 De insider is in het kader van een strikte naleving van de gedragscode gehouden desgevraagd alle informatie met betrekking tot een door hem of ten behoeve van hem verrichte persoonlijke transactie aan de compliance officer te verstrekken. 9.5 De insider is verplicht desgevraagd opdracht te geven aan de BV waar hij werkzaam is, een andere instelling, lasthebber, beleggings-instelling of andere derde, om aan de compliance officer alle informatie omtrent enige ten behoeve van hem of in zijn opdracht verrichte persoonlijke transactie te verstrekken. 9.6 Van het toezicht op de persoonlijke transacties van de insider zijn vrijgesteld: transacties in obligaties uitgegeven door de Staat, andere overheden en supranationale instellingen; transacties in financiële instrumenten waarvan het beheer is overgedragen aan een professionele vermogensbeheerder, op zodanige voorwaarden dat insider geen invloed heeft op de fondsselectie of op afzonderlijke transacties;

8 transacties in indexfondsen of in ter beurze genoteerde rechten van deelneming in (semi)open-ended-beleggingsfondsen, mits de insider binnen die instelling geen functie vervult. Desgewenst overlegt de insider aan de compliance officer de overeenkomst welke ten grondslag ligt aan de overdracht van het beheer van zijn vermogensbestanddelen. Artikel 10 Compliance officer en onderzoek 10.1 De directie stelt een compliance officer aan en kan deze van zijn taken ontheffen. De compliance officer vervult een onafhankelijke rol binnen de BV. De compliance officer rapporteert rechtstreeks aan de algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur, zowel voor de dagelijkse gang van zaken als in het geval zich een bijzondere omstandigheid heeft voorgedaan De algemeen directeur legt de taken en bevoegdheden van de compliance officer schriftelijk vast. De algemeen directeur dient te waarborgen dat de compliance officer over voldoende bevoegdheden beschikt voor het uitoefenen van toezicht op de naleving van relevante wettelijke bepalingen en de gedragscode en dat hij een onafhankelijke rol kan vervullen ten opzichte van degenen die zijn onderworpen aan zijn toezicht. De compliance officer houdt toezicht op de deugdelijkheid en effectiviteit van interne regels en procedures. Hij rapporteert ten minste jaarlijks aan het MT van de BV en het PGB bestuur over zijn werkzaamheden en doet aanbevelingen op basis van de resultaten van zijn werkzaamheden. De manager van de Interne Auditdienst ziet toe op de in het kader van de naleving van de gedragscode door de interne compliance officer uitgevoerde werkzaamheden De algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur legt vast welke acties het heeft ondernomen naar aanleiding van de bevindingen van de compliance officer De compliance officer is belast met het toezicht op de naleving van de op grond van deze gedragscode geldende bepalingen. Indien de compliance officer daartoe aanleiding ziet kan hij insiders verplichten op eerste verzoek alle informatie te (laten) verstrekken omtrent enige door of ten behoeve van hen verrichte persoonlijke transacties. De compliance officer controleert of die transacties aan de toepasselijke regels, voorschriften en aanwijzingen voldoen De compliance officer adviseert en informeert, gevraagd én ongevraagd, verbonden personen over de uitleg en toepassing van bepalingen zoals die zijn opgenomen in deze gedragscode De compliance officer en de algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur waaraan hij rapporteert zijn gehouden tot geheimhouding van informatie verstrekt door verbonden personen of derden. De geheimhouding kan worden doorbroken in het geval een goede uitoefening van zijn functie daartoe noodzaakt De compliance officer documenteert zijn werkmethoden en werkzaam heden en administreert en archiveert alle informatie die hem door verbonden personen (de meldingen van persoonlijke transacties inbegrepen) of derden is verstrekt. Hij bewaart afschriften van alle overeenkomsten en de jaarlijkse verklaringen die verbonden personen hem moeten verstrekken (waarin zij verklaren zich aan de gedragscode te zullen houden). Tevens administreert en archiveert de compliance officer alle door hem verleende autorisaties, verrichte controles en onderzoeken en

9 de genomen acties, alsmede overige van belang zijnde informatie, memoranda en correspondentie. De gegevens worden tenminste zeven jaar bewaard De compliance officer legt een lijst aan van alle verbonden personen die als "insider" worden aangemerkt. De compliance officer deelt onverwijld aan de op de lijst opgenomen verbonden personen mee dat zij als insider zijn aangemerkt en hij stelt hen op de hoogte van de gevolgen van de aanwijzing als insider De compliance officer stelt eveneens een lijst op met alle bedrijven en instellingen waarmee de BV zaken doet en actualiseert deze ieder halfjaar; deze lijst behoort bij deze gedragscode en wordt gelijktijdig met de gedragscode aan de verbonden personen verstrekt en wordt tevens op het intranet ter beschikking gesteld. Artikel 11 VOG (Verklaring Omtrent Gedrag) 11 Voor het vervullen van een functie bij Timeos geldt de voorwaarde dat de werknemer over een Verklaring Omtrent Gedrag VOG) beschikt. Hiertoe dienen werkgever en werknemer (een deel van) het (digitale) aanvraagformulier in te vullen. De werknemer zorgt voor het indienen van deze aanvraag, bij voorkeur vóór aanvang van de dienstbetrekking, doch uiterlijk voor het einde van de proeftermijn, zoals afgesproken in deze overeenkomst. De arbeidsovereenkomst eindigt per direct van rechtswege, dus zonder dat voorafgaande opzegging is vereist, als: de VOG wordt geweigerd voordat de werkzaamheden zijn aangevangen; de VOG wordt geweigerd na aanvang van de werkzaamheden voor einde proeftijd; de werknemer medewerking aan de aanvraag van de VOG onthoudt, onder meer indien de medewerker nalaat de VOG volgens de termijnen geldende in de Procedure Beveiliging van Personeel binnen Timeos aan te vragen: vooraf aan de indiensttreding, uiterlijk aan het einde van de proeftijd; na de proeftijd geldt de Procedure Beveiliging van personeel binnen Timeos. Voordat tot beëindiging van de arbeidsovereenkomst wordt over gegaan wordt eerst een gesprek met de potentiële nieuwe medewerker om de ware reden van de weigering of geen medewerking te achterhalen de VOG niet binnen de gangbare termijn wordt afgegeven, zoals aangegeven in de Procedure Beveiliging van Personeel binnen Timeos. Artikel 12 Overeenkomst en jaarlijkse verklaring van naleving 12.1 Iedere verbonden persoon dient een overeenkomst met de BV aan te gaan, waarin hij zich verbindt alle gedragsregels uit deze gedragscode die voor hem gelden strikt na te leven. De overeenkomst blijft gelden tot zes maanden nadat de betrokkene niet meer aan de BV is verbonden. De gedragsregel zoals vastgelegd in artikel 4 blijft voor verbonden personen voor onbepaalde tijd gelden na beëindiging van de overeenkomst Aan het eind van ieder kalenderjaar, bij tussentijds vertrek of bij het niet langer verbonden zijn aan de BV, dient iedere verbonden persoon een verklaring te ondertekenen omtrent de juiste naleving van de voor hem geldende bepalingen in de gedragscode over het afgelopen jaar.

10 Artikel 13 Sancties 13 Handelen door de verbonden persoon in strijd met deze gedragscode wordt beschouwd als een ernstige inbreuk op het vertrouwen dat de BV als werkgever of anderszins in de verbonden persoon moet kunnen stellen, en kan op grond daarvan leiden tot een sanctie door de algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur, waaronder afhankelijk van de ernst van de overtreding, een waarschuwing, het ongedaan maken van het door de verbonden persoon behaalde voordeel, overplaatsing, schorsing, of andere disciplinaire of arbeidsrechtelijke maatregelen, ontslag op staande voet daarvan niet uitgezonderd. Een overtreding kan door de algemeen directeur gemeld worden aan AFM of DNB en indien van toepassing bij het Dutch Securities Institute (DSI). Het voorgaande laat onverlet een vordering tot schadevergoeding en/of aangifte bij de justitiële autoriteiten. Artikel 14 Advies en bezwaar 14 Indien de verbonden persoon twijfelt omtrent de uitleg van de op hem van toepassing zijnde artikelen is hij verplicht het advies van de compliance officer in te winnen. De compliance officer is bevoegd een voor de verbonden persoon bindende uitspraak te doen. Tegen de uitspraak van de compliance officer kan de verbonden persoon bezwaar maken bij de algemeen directeur c.q. de fungerend voorzitter van het PGB bestuur. Het maken van bezwaar heeft geen schorsende werking ten aanzien van de uitspraak van de compliance officer. Artikel 15 Onvoorziene gevallen 15 In kwesties waarin deze gedragscode niet voorziet beslist de algemeen directeur Timeos. Artikel 16 Slotbepaling 16.1 Het MT van de BV kan deze gedragscode wijzigen Deze gedragscode is door het MT vastgesteld in de op 16 oktober 2013 gehouden MT vergadering en vervangt met terugwerkende kracht tot 1 oktober 2013 de vorige gedragscode. Deze gedragscode kan worden aangehaald als Gedragscode Timeos.