Vragenlijst Betrouwbaarheid AFM

Transcriptie

1 Vragenlijst Betrouwbaarheid AFM Waarom deze vragenlijst? De Autoriteit Financiële Markten (hierna AFM ) heeft onder meer de wettelijke taak om de integriteit van de financiële sector te waarborgen. Dit doet zij aan de hand van de Beleidsregel Betrouwbaarheid (te vinden op die ook van toepassing is op medewerkers van en externen 1 bij de AFM. Er dient immers vast te staan dat er geen twijfel is omtrent de persoonlijke integriteit van degenen die bij de AFM werkzaamheden verrichten. Heeft u vragen of twijfelt u? Indien u vragen heeft omtrent het invullen van deze Vragenlijst Betrouwbaarheid, kunt u contact opnemen met de afdeling Personeel die dit betrouwbaarheidsonderzoek voor de AFM afneemt. Deze afdeling is te bereiken op werkdagen van 9.00 tot uur op nummer ) Persoonsgegevens Voorna(a)m(en) Achternaam Adres en postcode Vast en mobiel telefoonnummer Woonplaats Geboortedatum 2) Functiegegevens Functie binnen de AFM Afdeling binnen de AFM Contactpersoon binnen de AFM Beoogde datum indiensttreding/start opdracht 3) Strafrechtelijk antecedentenonderzoek 3a) Bent u ooit 2 als verdachte betrokken geweest bij een strafbaar feit? Vermeld alle antecedenten die geregistreerd staan op uw justitiële uittreksel, zie de toelichting. 3 Bij twijfel raden wij u aan de Justitiële Informatiedienst te Almelo te raadplegen op nummer ga verder met vraag 3c Ja geef op bijgevoegd toelichtingenformulier aan welk strafbaar feit het betreft. Geef een toelichting, wij verzoeken u zich te beperken tot de relevante feiten en/of omstandigheden. 3b) Wat was de beslissing in de zaak bij vraag 3a? Kruis aan wat van toepassing is. Er is nog niets besloten, mijn strafvervolging loopt nog. Ik ben veroordeeld op [datum]. Vermeld de straf op het toelichtingenformulier. Ik ben vrijgesproken op Ik ben ontslagen van rechtsvervolging op Ik ben een transactie met het Openbaar Ministerie overeengekomen op De zaak is (voorwaardelijk) geseponeerd op 1 De Beleidsregel Betrouwbaarheid is op iedereen van toepassing die bij de AFM werkzaamheden verricht. De Vragenlijst Betrouwbaarheid dient echter alleen te worden ingevuld door externen die toegang hebben tot AFM-systemen zoals uitzendkrachten en gedetacheerd personeel. 2 Iedereen van 12 jaar of ouder die als verdachte van een strafbaar feit wordt aangemerkt krijgt een registratie in de justitiële documentatie. Deze Vragenlijst Betrouwbaarheid is niet hetzelfde als een Verklaring Omtrent het Gedrag, de AFM heeft toegang tot uw volledige justitiële uittreksel. U wordt daarom verzocht àlle antecedenten te melden die op uw justitiële uittreksel staan, ongeacht de verjaringstermijn. 3 Verkeersmisdrijven: joyrijden, rijden onder invloed van drank of drugs, doorrijden na een aanrijding, rijden tijdens een rijontzegging, rijden als uw rijbewijs is ingevorderd, dood door schuld, vals kenteken. (Verkeers)overtredingen zoals door rood licht rijden, snelheidsovertredingen en het te vroeg buiten zetten van vuilnis hoeft u niet te vermelden. 1

2 3c) Heeft u als (mede)beleidsbepaler gewerkt bij een financiële instelling die verdacht is (geweest) van een strafbaar feit? Beantwoord deze vraag naar beste weten. ga verder met vraag 4 Ja geef op bijgevoegd toelichtingenformulier aan welk strafbaar feit het betreft? Geef een toelichting. Wij verzoeken u zich te beperken tot de relevante feiten en/of omstandigheden. 3d) Wat was de beslissing in de zaak bij vraag 3c? Kruis aan wat van toepassing is. Er is nog niets besloten, de strafvervolging loopt nog. De verdachte is veroordeeld op Vermeld de straf op het toelichtingenformulier. De verdachte is vrijgesproken op De verdachte is ontslagen van rechtsvervolging op De verdachte is een transactie met het Openbaar Ministerie overeengekomen op De zaak is (voorwaardelijk) geseponeerd op 3e) Was u betrokken bij het strafbare feit dat u bij vraag 3c heeft vermeld? Ja geef op bijgevoegd toelichtingenformulier aan waaruit uw betrokkenheid bestond, of u aansprakelijk was en zo ja, op welke gronden. 4) Onderzoek toezichthouders 4a) Heeft een (financiële) toezichthouder of een vergunningverlener, werkzaam op financieeleconomisch terrein, ooit een toelating, vergunning, ontheffing of registratie ingetrokken of geweigerd te verstrekken aan u of aan de instelling waar u werkzaam was? Ja vermeld op het toelichtingenformulier wat was ingetrokken of geweigerd, door welke organisatie, wanneer èn wat de reden was. 4b) Heeft u ooit een conflict (gehad) met een (financiële) toezichthouder? Twijfelt u? Neem contact op met de afdeling Personeel op nummer Ja vermeld op het toelichtingenformulier naam instelling en naam toezichthouder en geef een toelichting op het conflict. 5) Fiscaal bestuursrechtelijk antecedentenonderzoek 5a) Heeft u (ooit) een (onherroepelijke) fiscale vergrijpboete opgelegd gekregen? Lees eerst de toelichting op bladzijde 4. Ja vermeld op het toelichtingenformulier de reden hiervoor en geef een toelichting. 5b) Bent u op dit moment betrokken bij enige procedure die kan leiden tot het opleggen van een fiscale vergrijpboete? Ja Kruis aan wat van toepassing is. Vermeld op het toelichtingenformulier de stand van zaken en geef een toelichting. Ik heb het voornemen tot oplegging vergrijpboete gekregen. Ik heb bezwaar aangetekend. Ik ben in beroep gegaan. Ik ben in cassatie gegaan. 6) Onderzoek naar overige antecedenten 6a) Bent u aangesloten (geweest) bij een beroepsorganisatie? ga door met vraag 6c Ja naam beroepsorganisatie(s):. 6b) Zijn er in het verleden tuchtrechtelijke, disciplinaire of hiermee vergelijkbare maatregelen tegen u getroffen? Ja vermeld op het toelichtingenformulier de maatregel(en), welke organisatie de maatregel(en) heeft getroffen, wanneer èn wat de reden was. 2

3 6c) Heeft u in het verleden een conflict met een werkgever gehad dat betrekking had op uw betrouwbaarheid of integriteit en dat tot een verstoorde arbeidsrelatie leidde met ontslag als gevolg? Ja vermeld op het toelichtingenformulier de naam van de werkgever en geef een toelichting. 7) Onderzoek naar uw persoonlijke financiële situatie 7a) Bent u betrokken (geweest) bij een juridische, invorderings- of incasso-procedure vanwege persoonlijke betalingsproblemen? ga verder met vraag 7c Ja geef een toelichting op het toelichtingenformulier. 7b) Hoe is deze procedure afgerond? Kruis aan wat van toepassing is. (Aanvraag van) surseance van betaling op (Aanvraag en/of opheffing van) faillissement op Schuldsanering op Schuldeisersakkoord op 7c) Verwacht u binnen een jaar persoonlijke betalingsproblemen die leiden tot een juridische, invorderings- of incasso-procedure? Ja geef een toelichting op het toelichtingenformulier. 8) Overige vragen 8a) Heeft u in het verleden in Nederland of in het buitenland meegewerkt aan een betrouwbaarheidsonderzoek? Ja vermeld op het toelichtingenformulier de naam van de organisatie, de periode en het resultaat van het onderzoek. 8b) Zijn u andere feiten en/of omstandigheden bekend die redelijkerwijs van belang kunnen worden geacht danwel waarvan u niet kunt uitsluiten dat ze van belang zijn voor toetsing in het kader van de betrouwbaarheid? Ja geef een toelichting op het toelichtingenformulier. Wijzigingen doorgeven Verandert er iets in uw situatie met betrekking tot antecedenten, dan kan dat invloed hebben op uw betrouwbaarheid. Door deze vragenlijst te ondertekenen verklaart u alle wijzigingen dienaangaande tijdens uw dienstverband met of opdracht bij de AFM aan de afdeling Compliance & Integriteit (compliance-integriteit@afm.nl) te zullen doorgeven. Dit betekent dat veroordelingen en misdrijven, lopende onderzoeken dienaangaande, het feit dat u door de politie als verdachte van een misdrijf bent gehoord, het feit dat sprake zou zijn van een zodanige wijziging van wat voor omstandigheid dan ook, waardoor de beantwoording van de vragen hiervoor niet meer correct of volledig zou zijn, gemeld dienen te worden. Ondertekening Ik heb dit formulier volledig en naar waarheid ingevuld Plaats:.. Datum:.. Handtekening:.. 3

4 Uitleg bij Vragenlijst Betrouwbaarheid Uitleg bij vraag 3 In het Besluit justitiële gegevens is sprake van een registratie zodra een zaak geseponeerd is, een verdachte is vrijgesproken en/of zodra de sanctie bestaat uit een voorwaardelijke of onvoorwaardelijke gevangenisstraf, een transactievoorstel < 100 maar waarbij sprake is van recidive, een transactievoorstel > 100 of een geldboete, subsidiair X dagen hechtenis. Daarnaast worden ook de zogenaamde niet-onherroepelijke gegevens, dus zaken waartegen nog verzet of beroep ingesteld kan worden, in de justitiële documentatie geregistreerd. Hierna wordt door middel van voorbeelden aangegeven welke overtredingen en misdrijven wel en welke in ieder geval niet gemeld hoeven te worden. Deze lijst is uiteraard niet limitatief. Bij twijfel raden wij u aan de Justitiële Informatiedienst te raadplegen op of via telefoonnummer Voorbeelden van strafbare feiten die niet bij de Justitiële Informatiedienst geregistreerd worden: Feiten die overeenkomstig de Wet administratiefrechtelijke handhaving verkeersvoorschriften (Wet Mulder) worden afgehandeld zoals door rood licht rijden, niet in het bezit zijn van een geldig keuringsbewijs, geen rijbewijs kunnen overhandigen, de maximum snelheid binnen de bebouwde kom met 1 t/m 30 km of met 1 t/m 40 km buiten de bebouwde kom overschrijden Wild plassen, geen identificatie kunnen overleggen wanneer daarom gevraagd wordt, vuilnis een dag te vroeg buiten zetten Voorbeelden van strafbare feiten die wel bij Justitiële Informatiedienst geregistreerd worden: Verkeersmisdrijven zoals joyrijden, rijden onder invloed van drank of drugs, doorrijden na een aanrijding, rijden tijdens een rijontzegging, rijden als uw rijbewijs is ingevorderd, vals kenteken Overschrijding van de maximumsnelheid binnen de bebouwde kom met >30 km of buiten de bebouwde kom met >40 km, fietsenheling, meenemen van illegale dvd s uit vakantiebestemming, mishandeling, opgeven van een valse naam, in het bezit zijn van een reisdocument dat vervalst is, winkeldiefstal, in het bezit zijn van een radardetector in de auto, het vernielen, beschadigen, onbruikbaar maken of wegmaken van zaken die van een ander zijn Uitleg bij vraag 5 Het gaat bij deze vraag om procedures die bestuursrechtelijk zijn of worden afgedaan door de Nederlandse Belastingdienst. Fiscaal strafbare feiten die strafrechtelijk zijn of worden afgedaan, vult u in bij vraag 3. Het gaat om feiten waarbij de Belastingdienst een vergrijpboete oplegt op basis van één of meer van de hierna opgesomde strafbare feiten uit de Algemene wet inzake rijksbelastingen: opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (67d); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven (67e); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige te wijten dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn is betaald (67f). Procedure 1. De omtrent u verkregen gegevens, danwel onjuiste of onvolledige invulling van deze vragenlijst, kunnen reden zijn een arbeidsvoorwaardelijk conceptvoorstel geen gestand te doen, een arbeidsovereenkomst/opdracht niet met u aan te gaan of in het geval de werkzaamheden al zijn gestartbeëindiging van de reeds gesloten arbeidsovereenkomst/opdracht tot gevolg hebben. Omtrent eventuele andere gevolgen behoudt de Autoriteit Financiële Markten zich alle rechten voor. 2. De voorzitter van de AFM verzoekt de Justitiële Informatiedienst, daartoe gerechtigd op grond van artikel 26e van het Besluit Justitiële Gegevens (25 maart 2004) om een uittreksel te verschaffen. 3. De omtrent u verkregen inlichtingen zullen worden opgenomen in een persoonsregistratie in de zin van de Wet bescherming persoonsgegevens, waarvoor de afdeling Personeel namens de AFM verantwoordelijk is. Deze persoonsregistratie is conform de wettelijke bepalingen bij het College Bescherming Persoonsgegevens aangemeld. 4. De afdeling Personeel is bevoegd kennis te nemen van de in de persoonsregistratie als onder 2 bedoeld opgenomen gegevens en indien daartoe aanleiding bestaat zal het Hoofd Personeel relevante informatie omtrent uw integriteit verstrekken aan uw leidinggevende, een directeur en/of in uitzonderingsgevallen een bestuurder van de AFM. Indien dit het geval is zult u hierover worden geïnformeerd. 5. Indien naar aanleiding van de door u verstrekte gegevens danwel het justitiële uittreksel twijfels zijn gerezen omtrent uw betrouwbaarheid, zult u zo spoedig mogelijk (telefonisch of schriftelijk) het verzoek krijgen contact op te nemen met de afdeling Personeel. Indien wordt besloten dat u geen werkzaamheden zult gaan verrichten bij de AFM, kunt u binnen 5 werkdagen schriftelijk bezwaar maken. Indien u hier geen gebruik van maakt, is de afdeling Personeel verantwoordelijk voor het binnen een maand vernietigen van de inlichtingen die omtrent u zijn ingewonnen. 4

5 Toelichtingenformulier Toelichting bij vraag Toelichting bij vraag Toelichting bij vraag 5

6 Toestemming opvragen justitiële uittreksel Waarom deze toestemming? De Autoriteit Financiële Markten (hierna: AFM ) heeft de wettelijke taak om de integriteit van de financiële sector te waarborgen. Voor de AFM dient daarom vast te staan dat er geen twijfel is omtrent de persoonlijke integriteit van degenen die bij de AFM werkzaamheden verrichten. In dit kader vraagt de AFM bij de Justitiële Informatiedienst uw justitiële uittreksel op. U zit momenteel in een selectieprocedure om werkzaamheden te verrichten voor de AFM. Hierbij verklaart u dat u op de hoogte bent gesteld van het feit dat de AFM informatie zal opvragen bij de Justitiële Informatiedienst, in beginsel voorafgaand aan de dag dat u de werkzaamheden gaat uitvoeren. U verklaart hierbij in te stemmen met deze procedure. Tevens verklaart u dat u zich ervan bewust bent dat de uitkomst reden kan zijn een arbeidsvoorwaardelijk conceptvoorstel geen gestand te doen, een arbeidsovereenkomst/ opdracht niet met u aan te gaan of - in het geval de werkzaamheden al zijn gestart- beëindiging van de reeds gesloten arbeidsovereenkomst/opdracht tot gevolg hebben. Indien dit het geval is zal de AFM u zo spoedig mogelijk schriftelijk of telefonisch hiervan op de hoogte stellen. Voorna(a)m(en) Geboorte (achter)naam Geslacht Adres en postcode Woonplaats Te bereiken op telefoonnummer Geboorteplaats en land Geboortedatum Functie binnen de AFM Afdeling binnen de AFM Contactpersoon binnen de AFM Beoogde datum indiensttreding/start opdracht Indien van toepassing: organisatie via wie u werkzaamheden bij de AFM verricht Ondertekening Ik heb dit formulier volledig en naar waarheid ingevuld Plaats:.. Datum:.. Handtekening:.. Wij verzoeken u de toestemming opvragen justitiële uittreksel en een kopie van uw identiteitsbewijs in een gesloten envelop te sturen aan de Autoriteit Financiële Markten, t.a.v. P&O, kenmerk Besluit 26, Antwoordnummer 11090, 1000 PB Amsterdam of (voor een snellere afhandeling van de screening) een ingescande versie te mailen aan personeelsadministratie@afm.nl. 6