OPLEIDINGSGIDS NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT

Transcriptie

1 OPLEIDINGSGIDS NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT 2017

2 AL ONZE OPLEIDINGEN ZIJN VRIJGESTELD VAN BTW

3 OPLEIDINGSGIDS NEDERLANDS COMPLIANCE INSTITUUT 2017 Het selecteren van een opleiding die past bij uw leerbehoeften en aansluit bij de manier waarop u uw kennis wilt verbreden, is niet eenvoudig. Zeker niet wanneer het een specialistische beroepsopleiding betreft, zoals een opleiding voor compliance professionals. Graag helpen wij u daarbij op weg middels deze opleidingsbrochure. In de brochure vindt u ons divers opleidingsprogramma, waarmee we u de mogelijkheid bieden om uw kennis op verschillende thema s te verbreden. Onze opleidingen kenmerken zich door een combinatie van theorie en praktijk, omdat we het belangrijk vinden een vertaalslag tussen deze twee te maken. Vanuit deze achtergrond selecteren wij onze docenten op basis van deskundigheid, praktijkervaring en capaciteiten als trainer. We werken daarom veel samen met trainers uit ons compliancenetwerk en met andere partijen, zoals Nyenrode Business Universiteit en Spijkman Training & Organisatieadvies. Ook onze examens en toetsen zijn vanuit deze visie ingericht, we combineren kennistoetsen met praktijkopdrachten en mondelinge toetsing. Een manier van opleiden die door verschillende instituten, waaronder DSI en NBA is erkend. We zijn daarnaast erkend als opleidingsinstituut door de Stichting centraal register kort beroepsonderwijs (Crkbo). Dit geeft ons de bevoegdheid om al onze opleidingen vrij van btw aan te bieden. Dit voordeel geven we aan u, zodat u in staat bent om uw opleidingsbudget volledig aan de opleiding te besteden. Mocht u willen overleggen om tot een goede keuze voor uw opleiding te komen, bel of mail ons dan gerust. We helpen u graag. Ruud van der Mast Directeur van het Nederlands Compliance Instituut

4 DEZE OPLEIDING LEIDT OP TOT CERTIFIED COMPLIANCE PROFESSIONAL (CCP)

5 LEERGANG COMPLIANCE PROFESSIONAL DÉ BEROEPSOPLEIDING VOOR DE COMPLIANCE PROFESSIONAL Het takenpakket van de compliance officer is breed en veelomvattend: van het bewaken en handhaven van gedrag, cultuur en integriteit binnen een bedrijf, tot de interne beheersing van risico s. Om deze reden stellen werkgevers hoge eisen aan deze functionaris. Niet alleen qua competenties maar ook op het gebied van deskundigheid en integriteit. Wij bieden u met de Leergang Compliance Professional de mogelijkheid om tegemoet te komen aan deze eisen. Doelstelling De doelstelling van de leergang is het verkrijgen van inzicht in: het functioneren van de compliancefunctie bij (financiële) ondernemingen of bij andere organisaties; het beheersen van compliancerisico s; het communiceren met andere disciplines, zoals het management; en het op adequate wijze behandelen van compliancevraagstukken. Na afsluiting van de opleiding wordt de deelnemer geacht in staat te zijn de taken van de compliance officer te kunnen uitvoeren, waaronder: het inrichten van de compliancefunctie en ontwikkelen van een complianceprogramma; het adviseren over diverse compliance-onderwerpen en -actualiteiten; het uitvoeren, begeleiden en interpreteren van risicoanalyses; het monitoren van risicovolle processen, producten of diensten; het creëren van awareness voor o.a. ethiek en integriteit; het inrichten en uitvoeren van anti-witwas- en anti-corruptieprogramma s. Doelgroep De Leergang Compliance Professional is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliancetaken bij onder andere banken, beleggingsondernemingen, pensioenfondsen, verzekeringsmaatschappijen, trustkantoren, beursondernemingen en andere organisaties die compliance hoog op de agenda hebben staan. Dit kunnen zowel medewerkers zijn met een fulltime compliancetaak, als medewerkers die parttime een compliancefunctie vervullen. Opbouw De Leergang Compliance Professional is modulair opge bouwd. De lesstof van de leergang is onder meer gebaseerd op de compliancepraktijk bij (financiële) ondernemingen en op het beroepscompetentieprofiel van de Vereniging van Compliance Officers. De leergang Compliance Professional voldoet aan de eindtermen zoals deze zijn vastgelegd ten behoeve van het Register Compliance Professional van de Stichting DSI.

6 Diploma De Leergang Compliance Professional leidt op voor het examen Compliance Professional. Het examen bestaat uit twee toetsen en een praktijkopdracht. Bij voldoende resultaat ontvangt u het diploma Compliance Professional. Het examen staat onder toezicht van de Examencommissie Nederlands Compliance Instituut. Modules 1 t/m 7 van de Leergang Compliance Professional zijn DSI-geaccrediteerd. Dit betekent dat het diploma Compliance Professional één van de eisen is om opgenomen te worden in het DSI-register voor compliance professionals. Indien u niet de volledige leergang wenst te volgen dan kunt u ook voor losse modules inschrijven. U ontvangt hiervoor dan een certificaat of een bewijs van deelname. Indien u module 1 t/m 4 met voldoende resultaat afrondt, ontvangt u het diploma Leergang Compliance Officer. Certified Compliance Professional Wanneer u de Leergang Compliance Professional met goed gevolg hebt afgerond, wordt het recht toegekend de titel Certified Compliance Professional (CCP) te gebruiken. De titel CCP is een door het Nederlands Compliance Instituut vastgelegde titel. Het register Certified Compliance Professional en het reglement zijn in te zien op compliance-instituut.nl. Docenten De docenten zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn onder andere werkzaam bij financiële ondernemingen, toezichthouders, universiteiten en bij het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. De opleiding wordt zowel in de financiële sector als in andere sectoren als dé basisopleiding voor compliance officers gezien. Incompany De Leergang Compliance Professional (of modules daaruit) kan (kunnen) ook incompany georganiseerd worden. Indien de leerdoelen gehandhaafd blijven, leidt ook het incompany-traject op tot CCP en biedt het de mogelijkheid tot DSI-accreditatie. INFORMATIE Locatie De Leergang Compliance Professional wordt deels verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek en deels in het NBC te Nieuwegein, of op vergelijkbare locaties in Midden- Nederland. Opleidingsduur 24 dagdelen. Studiebelasting Ongeveer 270 uur. 80 PE-punten Startdata De Leergang Compliance Professional organiseren we zes keer per jaar. Kijk voor actuele data en inschrijfmogelijkheden op onze site compliance-instituut.nl/agenda Kosten totale leergang: 7.400,- (vrijgesteld van btw) inclusief studiemateriaal en examengeld. Kosten accommodatie: 858,- voor alle modules. Contact Wilt u informatie over de Leergang Compliance Professional? U kunt mij altijd bellen of mailen. Ruud van der Mast ( * vandermast@compliance-instituut.nl

7 OPBOUW MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKET COMPLIANCE Dit zelfstudiepakket is opgebouwd uit een aantal hoofdstukken. Elk hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. In het pakket worden de volgende thema s behandeld: Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering Compliance en integriteit Compliancefunctie en compliance program Risicomanagement Toezichthouders Wet- en regelgeving Zorgplicht en marktmisbruik Tijdens het doornemen van het zelfstudiepakket krijgt u op verzoek via ondersteuning van een docent. Ook heeft u beschikking over een uitgebreide digitale reader en oefenexamens. MODULE 2 COMPLIANCEFUNCTIE, FINANCIËLE MARKTEN EN INTEGERE BEDRIJFS VOERING Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: Anti-corruptie Awareness Belangenverstrengeling Compliance & integriteit Compliancefunctie Compliance program Compliance in de praktijk Employmentscreening Financiële markten, diensten en producten Incidentenmanagement Integere uitoefening van het bedrijf MODULE 3 COMPLIANCE BIJ FINANCIËLE ONDERNEMINGEN Deze module wordt gevormd door zes lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering Cliëntonderzoek, identificatie en verificatie Introductie privacywetgeving Juridische inrichting Kwaliteit dienstverlening Melding ongebruikelijke transacties PARP & actualiteiten Sanctiewetgeving Voorwetenschap en marktmisbruik Zorgplicht/Klantbelang centraal MODULE 4 TOEZICHT Deze module wordt gevormd door twee lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: Toezicht AFM Toezicht DNB MODULE 5 COMPETENTIETRAINING Deze module wordt gevormd door twee lesblokken, waarin o.a. de volgende competenties aan bod zullen komen: Communicatiecompetenties Ontwikkeling waardevolle gesprekspartner MODULE 6 ETHIEK EN COMMUNICATIE, MANAGEN VAN ETHIEK EN INTEGRITEIT Deze module wordt gevormd door vier lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: Ethiek Ethische dilemma s Communicatieve vaardigheden Managen van ethiek en integriteit Rol van de compliance officer MODULE 7 RISICOMANAGEMENT, MONITORING EN SOFT CONTROLS Deze module wordt gevormd door vijf lesblokken, waarin o.a. de volgende onderwerpen worden behandeld: Audit versus monitoring FOCUS-model DNB Gedrag en cultuur Monitoringsplan Monitoring in de praktijk Risicomonitoring SIRA-methodiek Soft controls Risicoanalyse/-management Debatteren

8 DEZE OPLEIDING IS TEVENS ALS INCOMPANY- OPLEIDING EN E-LEARNING BESCHIKBAAR

9 LEERGANG BESTRIJDING WITWASSEN & TERRORISME FINANCIERING DÉ OPLEIDING OVER DE RISICO S VAN WITWASSEN EN TERRORISMEFINANCIERING Misbruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en terrorisme - financiering is een risico dat zowel nationaal als internationaal voortdurend door de overheid, toezichthouders en financiële ondernemingen wordt onderkend. Financiële ondernemingen willen daar op geen enkele wijze bij betrokken raken en zullen ter bescherming van de integriteit van het financiële stelsel al het nodige in het werk moeten stellen om witwassers buiten de deur te houden. Dit betekent voor financiële ondernemingen en hun medewerkers dat zij een beleid moeten ontwikkelen en uitvoeren dat dit risico beheersbaar maakt. De kennis en kunde van medewerkers op dit specifieke en voortdurend evoluerende terrein is een essentiële voorwaarde voor een adequate bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering. In wet- en regelgeving, en de daarop gebaseerde praktijk van toezichthouders, wordt de periodieke opleidings plicht expliciet benadrukt. Als opleidingsinstituut onderkennen wij de risico s van witwassen en terrorismefinanciering als een structureel aandachtspunt van financiële ondernemingen. Wij bieden met de Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering een middel om de nodige kennis en kunde over dit thema te verkrijgen c.q. verder te ontwikkelen.

10 Doelstelling Het doel van deze leergang is de deelnemer inzicht te verschaffen in: de problematiek van witwassen en terrorismefinanciering; de anti-witwaswetgeving; de beheersing van de CDD-risico s; de rol van diverse partijen in de anti-witwasketen; de gevolgen van non-compliance en wat in de praktijk daartegen te doen. Bijzondere aandacht wordt besteed aan: witwasmethoden en technieken; CDD-regelgeving; CDD-risico s; de ontwikkeling van het CDD-beheersingsraamwerk; de uitvoering van het cliëntonderzoek; de monitoring van transacties; de melding van ongebruikelijke transacties; en het toezicht op de naleving van wet- en regelgeving inzake CDD. Doelgroep De Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering is bestemd voor medewerkers van financiële ondernemingen: met cliëntcontact; die betrokken zijn bij de ontwikkeling of herziening van het CDD-beleid; die betrokken zijn bij de monitoring, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties; medewerkers die uit hoofde van hun functie of werkzaamheden te maken hebben met CDD-risico s. Opbouw De Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering is modulair opgebouwd.de leergang bestaat uit vier modules. U kunt ervoor kiezen om de gehele leergang te volgen, maar u mag er ook voor kiezen om een afzonderlijke module, of een combinatie van modules te volgen. Diploma Na bestudering van het zelfstudiepakket (module 1) bestaat de mogelijkheid een examen bij één van de toets centra verspreid over Nederland af te leggen. Het examen is vrijblijvend en dus niet inbegrepen in de prijs. Na het succesvol afronden van dit examen ontvangt u een certificaat. Indien u de gehele leergang hebt gevolgd en het examen succesvol hebt afgelegd, ontvangt u een diploma. INFORMATIE Locatie De modules 2 tot en met 4 worden verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland. Opleidingsduur 6 dagdelen. Studiebelasting Ongeveer 75 uur. Data Module 1: zelfstudie Module 2: 23 november 2017 Module 3: 30 november 2017 Module 4: 12 december 2017 Kosten totale leergang: 2.400,- (vrijgesteld van btw) inclusief koffie, thee en lunch. Kosten examen: 134,- Contact Wilt u meer informatie over de Leergang Bestrijding Witwassen en terrorismefinanciering? U kunt mij altijd bellen of mailen. Musa Elmas ( * elmas@compliance-instituut.nl

11 OPBOUW MODULE 1 ZELFSTUDIEPAKKET Met het zelfstudiepakket maakt u kennis met de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering. Het zelfstudiepakket bestaat uit: Praktijkgids Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering (studieboek, tevens naslagwerk); en Werkboek Bestrijding witwassen & terrorismefinanciering. Aan het zelfstudiepakket is een examen verbonden dat in verschillende toetscentra in Nederland kan worden afgelegd. Deelname aan dit examen is vrijblijvend. MODULE 2 BESTRIJDING WITWASSEN EN TERRORISME FINANCIERING IN DE PRAKTIJK Deze module is een vervolg op het zelfstudiepakket en introducerend van aard. Belangrijke thema s worden nader uitgediept en door middel van praktische cases vertaald naar de praktijk. De thema s van deze module zijn: kenmerken van witwassen en terrorismefinanciering; witwasmethoden en witwastechnieken; anti-witwasregelgeving; cliëntonderzoek; ongebruikelijke transacties. MODULE 3 CDD-BEHEERSINGS RAAMWERK Deze module verschaft u inzicht in de ontwikkeling en vormgeving van het CDD-beleid en de gradaties van het cliëntonderzoek, waarbij in het bijzonder wordt ingegaan op de uitvoering van de CDD-risicoanalyse en de samenstelling van de CDDrisicomatrix. Aanvullend wordt u voorgelicht over de toezichtspraktijk van De Nederlandsche Bank (DNB) inzake CDD. De thema s van deze module zijn: CDD-risicoanalyse; CDD-beleid; gedifferentieerd cliëntonderzoek; risicomatrix; toezichtspraktijk DNB inzake CDD. MODULE 4 TRANSACTIEMONITORING EN DE PRAKTIJK VAN FIU-NEDERLAND In deze module wordt het transactiemonitoringsproces uiteengezet, waarbij handvatten worden gegeven voor de inrichting van het transactiemonitoringsproces en de herkenning, beoordeling en melding van ongebruikelijke transacties. Tevens wordt u voorgelicht over de rol en de werkwijze van de Financial Intelligence Unit-Nederland (FIU-Nederland). De thema s van deze module zijn: transactiemonitoringsproces; herkennen, beoordelen en melden van ongebruikelijke transacties; de rol en de werkwijze van FIU- Nederland. Incompany of e-learning De Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering wordt in het open aanbod georganiseerd. De thema s van deze leergang zijn tevens geschikt voor een incompanytraining of een e-learningmodule. Voor meer informatie kunt u contact met ons opnemen. Docenten De Leergang Bestrijding Witwassen & terrorismefinanciering wordt verzorgd door deskundigen die werkzaam zijn bij verschillende ondernemingen in de anti-witwasketen. Zij zijn onder andere werkzaam bij financiële ondernemingen, toezicht houders, FIU-Nederland en bij de politie. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren.door de workshopbenadering die voor de leergang is gekozen, is er voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en andere deelnemers.

12 LEERGANG COMPLIANCE DUTCH CARIBBEAN DÉ BEROEPSOPLEIDING VOOR DE COMPLIANCE OFFICER IN DE DUTCH CARIBBEAN Compliance in the Dutch Caribbean krijgt vanuit de wetgever en toezichthouders, zoals de Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten, de Centrale Bank van Aruba, als ook de Nederlansche Bank en de Autoriteit Financiële Markten, steeds meer aandacht. Reden temeer om ervoor te zorgen dat compliance binnen uw organisatie goed gewaarborgd is. Met de Leergang Compliance Dutch Caribbean zorgen het Nederlands Compliance Instituut en Compliance Services Caribbean ervoor dat uw compliancemedewerkers en compliance officers goed zijn opgeleid, en het hoofd kunnen bieden aan uitdagingen die het compliancevak met zich meebrengt.

13 Doelstelling Het Nederlands Compliance instituut en Compliance Services Caribbean hebben voor de Leergang Compliance Dutch Caribbean een programma op maat samengesteld, gebaseerd op de uitgangspunten van de wet- en regelgeving op Curaçao, Aruba, de BES eilanden en Suriname. Doelgroep De doelgroep bestaat uit compliance officers en compliancemedewerkers met ervaring in een relevante functie. De opleiding betreft geen oriëntatie maar is een verdieping in de verschillende onderwerpen die de compliancefunctie omvat. De Leergang Compliance Dutch Caribbean is Nederlandstalig. Opbouw De leergang bestaat uit vier aaneengesloten lesdagen. Dag 1: Oriëntatie compliance & integriteit Dag 2: Integere bedrijfsvoering Dag 3: Toezicht Dag 4: Compliancerisicomanagement Tijdens de leergang wordt er onder meer aandacht besteed aan: de taken van de compliance officer; het uitvoeren en interpreteren van een risicoanalyse; het ontwikkelen en implementeren van een compliance program; het inrichten van een AML/CFT-programma; het uitvoeren van CDD-onderzoeken op basis van een risk-based approach; privacyaspecten. Diploma Om de leergang succesvol af te ronden moet de deelnemer een examen afleggen. Het examen bestaat uit een multiple choice-toets en een praktijkopdracht. Na succesvolle afronding ontvangt de deelnemer een diploma en wordt hij door het Nederlands Compliance Instituut geregistreerd in het register voor compliance officers in de Dutch Caribbean. Docenten De docenten hebben ruime ervaring met compliance. Zij zijn onder andere werkzaam bij het Nederlands Compliance Instituut en bij Compliance Services Caribbean. Daarnaast zullen tevens lokale gastdocenten onderdelen verzorgen, zodat het lokale perspectief (uitdagingen en mogelijkheden) voldoende aan bod zal komen. INFORMATIE Locatie De Leergang Compliance Dutch Caribbean zal plaats vinden in het trainingscentrum van Compliance Services Caribbean te Curaçao. De training is ook toegankelijk voor personen in die functie werkzaam op Aruba, Bonaire, St. Maarten of in Suriname. Opleidingsduur 4 aaneensluitende dagen. Data 23 t/m 27 oktober 2017 Kosten: AWG/ANG 4.750,- inclusief alle studiemateriaal, examengeld, lunch en belasting. Contact Wilt u meer informatie over de Leergang Compliance Dutch Carribean? U kunt mij altijd bellen of mailen. Studiebelasting Ongeveer 60 uur (inclusief zelfstudie en toetsing). Ruud van der Mast ( * vandermast@compliance-instituut.nl

14 DEZE OPLEIDING LEIDT OP TOT CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER ZORG (CCOZ)

15 LEERGANG COMPLIANCE OFFICER IN DE ZORG DÉ BASISOPLEIDING VOOR (AANKOMENDE) COMPLIANCE OFFICERS IN DE ZORGSECTOR De onderwerpen compliance en integriteit krijgen steeds meer aandacht binnen de zorgsector. Steeds vaker staan de begrippen synoniem aan elkaar. Anders gezegd: compliance is het versterken van de integriteit van de organisatie, haar cliënten, haar medewerkers en haar data. Maar hoe hieraan invulling kan worden gegeven, hoe compliance-/integriteitrisico s kunnen worden beheerst of hoe compliance-/integriteitvraagstukken kunnen worden behandeld: dat zijn vaak lastige zaken die voor de nodige hoofd brekens zorgen. En misschien wel de meest gestelde vraag hierbij: Waar beginnen we? Om u op weg te helpen in het vakgebied compliance en integriteit in de zorgsector hebben we de Leergang Compliance Officer in de Zorg ontwikkeld. De Leergang Compliance Officer in de Zorg is speciaal gericht op de zorgsector en is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Dirkzwager Advocaten en Notarissen. Doelstelling De doelstellingen van deze leergang zijn: het verkrijgen van inzicht in het functioneren van de compliancefunctie; het verkrijgen van inzicht in het beheersen van compliance-/integriteitrisico s; en het op adequate wijze kunnen behandelen van compliance-/integriteitvraagstukken. Daarnaast besteden wij ook aandacht aan ethische dilemma s, de toezichthouders en de inhoudelijke vak gebieden, mededingingsrecht, kwaliteitswetgeving en privacyregelgeving. Na afsluiting van de opleiding wordt u geacht in staat te zijn om de taken van de compliance officer in de zorg te kunnen uitvoeren, waaronder het ontwikkelen en het implementeren van een complianceprogramma.

16 Doelgroep De Leergang Compliance Officer in de Zorg is bestemd voor interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance- en integriteitstaken bij zorginstellingen, zoals: controllers; secretarissen van de raad van bestuur; beleidsmedewerkers; kwaliteitsmedewerkers; compliance officers. De opbouw De Leergang Compliance Officer in de Zorg is een modulair opgebouwde opleiding en bestaat uit vijf modules. Alle modules bestaan uit colleges die op locatie worden gegeven. De colleges zijn afwisselend opgebouwd, waarbij theorie wordt vertaald naar de compliancepraktijk. Dit gebeurt onder meer aan de hand van casuïstiek. U kunt de leergang in het geheel volgen of losse modules afnemen. We adviseren u de volgorde van de modules aan te houden, maar dit is niet verplicht. Wanneer u de gehele leergang afneemt, geldt een pakketkorting. De leergang heeft geen specifieke eisen ten aanzien van vooropleiding. Wel is het wenselijk dat u beschikt over kennis van de zorgsector en over een hbo-werk- en denkniveau. Diploma Wanneer u de gehele leergang volgt en de praktijkopdrachten met een voldoende resultaat afsluit, dan ontvangt u het certificaat Leergang Compliance Officer in de Zorg. Als u daarnaast de afsluitende examentoets met een voldoende resultaat afsluit, heeft u recht op het diploma Leergang Compliance Officer in de Zorg. INFORMATIE Locatie De Leergang Compliance Officer in de Zorg wordt verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden- Nederland. Opleidingsduur 5 dagen. Studiebelasting Ongeveer 150 uur. Data Module 1: 1 februari 2018 Module 2: 8 februari 2018 Module 3: 15 februari 2018 Module 4: 8 maart 2018 Module 5: 22 maart 2018 Kosten totale leergang: 3.875,- (vrijgesteld van btw) inclusief beoordeling huiswerkopdracht en praktijk opdrachten en inclusief koffie, thee en lunch. Leergang Module Kosten per module: 910,- (vrijgesteld van btw) Kosten examen: 250,- Contact Wilt u meer informatie over de Leergang Compliance Officer in de Zorg? U kunt mij altijd bellen of mailen. Sharon Karsten ( * karsten@compliance-instituut.nl

17 OPBOUW MODULE 1 INTRODUCTIE COMPLIANCE EN RISICOMANAGEMENT Introductie compliance en integriteit Compliancecyclus Risicomanagement MODULE 2 COMPLIANCEPRAKTIJK Cultuur en gedrag Compliancecyclus: bewustwording Compliancecyclus: monitoring Compliancecyclus: handhaving MODULE 3 JURIDISCH COMPLIANCEKADER Marktordening gezondheidszorg Kwaliteitswetgeving Mededingingsrecht MODULE 4 EXTERNE TOEZICHTHOUDERS De toezichthouder staat voor de deur Inspectie voor de Gezondheidszorg (IGZ) Nederlandse Zorgautoriteit (NZa) MODULE 5 ETHIEK EN COMMUNICATIE Ethiek Managen van ethiek en integriteit Ethische dilemma s Communicatieve vaardigheden Na de eerste en tweede module krijgt u de mogelijkheid om een praktijkopdracht te maken. Het is niet verplicht om een praktijkopdracht uit te voeren, behalve wanneer u aanspraak wilt maken op het certificaat Leergang Compliance Officer in de Zorg of het diploma Leergang Compliance Officer in de Zorg. Aan de praktijkopdracht zijn geen extra kosten verbonden. Voor module 5 is het verplicht om een huiswerkopdracht te maken. De huiswerkopdracht dient voorafgaande aan de module aan ons toegezonden te worden. Indien u niet de volledige leergang heeft gevolgd, ontvangt u een bewijs van deelname voor de module(s) die u gevolgd hebt. Het examen staat onder toezicht van de Examencommissie Nederlands Compliance Instituut. Docenten De docenten zijn deskundigen uit de praktijk en hebben affiniteit met de specifieke perikelen in de zorgsector. Zij zijn onder andere werkzaam bij zorginstellingen, externe toezichthouders, advocaten- en notariskantoren en bij het Nederlands Compliance Instituut. Zonder uitzondering beschikken zij over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn zij in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. Certified Compliance Officer Zorg Wanneer u de Leergang Compliance Officer in de Zorg met goed gevolg hebt afgerond, wordt het recht toegekend de titel Certified Compliance Officer Zorg (CCOZ) te gebruiken. De titel CCOZ is een door het NCI vastgelegde titel. Het CCOZ-register en het reglement zijn in te zien op compliance-instituut.nl.

18 MASTERCLASS SOFT CONTROLS & BEHAVIORAL COMPLIANCE DÉ MOGELIJKHEID OM ORGANISATIECULTUUR BEGRIJPELIJK EN WERKBAAR TE MAKEN Er was een tijd dat compliance officers vooral met wetten en regels werkten. Dat is niet zo heel lang geleden. Medio jaren negentig was dit bij veel organisaties nog het geval. In het begin van deze eeuw werd dit aandachtsgebied uitgebreid met het onderwerp integriteit : toen een noviteit. Behalve met wetten en regels gingen compliance officers aan de slag met waarden en normen om op die manier integer gedrag te stimuleren, vaak door middel van gedragscodes. Nu weten we dat sturen met regels en gedragscodes alleen niet de oplossing is. Het gedrag van mensen wordt niet zozeer door de regels en codes bepaald, maar veel meer door de cultuur van de organisatie. Daarom vinden we het inmiddels niet meer zo vreemd dat compliance officers ook naar de organisatiecultuur kijken. Het valt voor velen echter niet mee om het begrip cultuur concreet te maken. Om die reden hebben we de Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance ontwikkeld.

19 Wij geloven dat we organisaties kunnen helpen het integriteitsbewustzijn te vergroten wanneer compliance officers in staat zijn om soft controls en behavioral compliance in de praktijk te brengen. De Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Spijkman training & organisatieadvies. Doelstelling Het doel van deze masterclass is om organisatiecultuur begrijpelijk en werkbaar te maken voor compliance officers. Om dit doel te bereiken, behandelen we theorieën en gaat u direct aan de slag met de theorie. Het leren door te ervaren staat centraal in deze masterclass. U krijgt zowel tijdens de masterclass als tussen de lesdagen opdrachten om het geleerde in praktijk te brengen. Doelgroep Deze opleiding is bedoeld voor ervaren compliance officers met minimaal drie jaar werkervaring als compliance officer. Opbouw Tijdens de masterclass behandelen we: Het kader van soft controls Soft controls in eigen praktijk Ervaringen uit de praktijk Onderwerpen die zullen worden besproken zijn: organisatiecultuur; gedragsbeïnvloedende factoren; eigen overtuigingen, aannames en gedragsvoorkeuren kennen; procesaanpak van soft controls & behavioral compliance; onderzoekend, nieuwsgierig en oordeelloos observeren en interviewen; rapporteren over soft controls & behavioral compliance; visie van DNB over soft controls & behavioral compliance. Deze opleiding is meerdaags. Tussen de bijeenkomsten moet u een opdracht maken die tijdens de volgende bijeenkomst wordt besproken. Het is raadzaam om voor het uitwerken van de opdracht acht tot twaalf uur te reserveren. Diploma Aan de opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Docenten De docenten van deze opleidingen zijn deskundigen op het gebied van soft controls en behavioral compliance. Zij zijn werkzaam bij onder andere het Nederlands Compliance Instituut en Spijkman training & organisatieadvies. INFORMATIE Locatie De Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie. Opleidingsduur 3 dagen, verspreid over ongeveer 15 weken. Studiebelasting Ongeveer 45 uur. Data Het kader van soft controls: 15 mei 2018 Soft controls in eigen praktijk: 26 juni 2018 Ervaringen uit de praktijk: 18 september 2018 Kosten: 2.620,- (vrijgesteld van btw) inclusief koffie, thee en lunch. Contact Wilt u informatie over de Masterclass Soft Controls & Behavioral Compliance? U kunt mij altijd bellen of mailen. Roderick Noordhoek ( * noordhoek@compliance-instituut.nl

20 OPLEIDING UPDATE COMPLIANCE DÉ MOGELIJKHEID OM UW COMPLIANCEKENNIS ACTUEEL TE HOUDEN Het is soms alle zeilen bijzetten om de ontwikkelingen binnen het compliancevakgebied te kunnen blijven volgen en door te kunnen voeren. Periodiek even stil staan bij de meest belangrijke veranderingen is dan ook geen overbodige luxe. De opleiding Update Compliance is bij uitstek de gelegenheid om uw compliancekennis op peil te brengen. Deze tweedaagse opleiding behandelt de belangrijkste recente ontwikkelingen en toekomstverwachtingen van verschillende compliancethema s, die voor compliance officers van financiële instellingen relevant kunnen zijn.

21 Doelstelling Het doel van deze opleiding is om uw compliancekennis up-to-date te houden. Na het volgen van deze opleiding is uw kennis van de belangrijkste compliancethema s weer actueel en kunt u anticiperen op aanstaande ontwikkelingen. Doelgroep De Update Compliance richt zich op alumni van de Leergang Compliance Professional (LCP) en op ervaren compliance professionals uit de gehele financiële sector. Opbouw De tweedaagse opleiding Update Compliance is in verschillende dagdelen opgebouwd. Per dagdeel kan ingeschreven worden. Elk dagdeel bestaat uit korte colleges, afgewisseld met de behandeling van casuïstiek (eventueel in subgroepen) en de plenaire bespreking daarvan. U ontvangt bij het volgen van deze opleiding als naslagwerk de meest recente versie van het Handboek Compliance Professional. Vanwege de actualiteit wordt het programma van de jaarlijks terugkerende Update Compliance zo kort mogelijk voor aanvang van de opleiding definitief vastgesteld. Diploma Aan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Per programma wordt het aantal te behalen PE-punten bepaald. Docenten De docenten zijn compliancedeskundigen uit de praktijk en vanuit de toezichthouders. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. INFORMATIE Locatie De Update Compliance wordt verzorgd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland. Opleidingsduur 5 dagdelen. Studiebelasting Ongeveer 19 uur (+avond). Data 12 en 13 september 2017 Kosten: De opleiding bestaat uit 5 dagdelen. U kunt per dagdeel inschrijven. Kosten per los dagdeel: 450,- Kosten voor 2 dagdelen: 885,- Kosten voor 3 dagdelen: 1.065,- Kosten voor 4 dagdelen: 1.490,- Kosten voor het gehele programma: 1.490,- (vrijgesteld van btw) Alle deelnemers ontvangen het Handboek Compliance Professional en bijbehorende werkboek; koffie, thee en lunch zijn inbegrepen. Contact Wilt u meer informatie over de Update Compliance? U kunt mij altijd bellen of mailen. Kosten voor het hotelarrangement, inclusief diner: 185,- (exclusief 6% btw). Bernadette Ouwerkerk ( * ouwerkerk@compliance-instituut.nl

22 OPLEIDING PRIVACY OFFICER DÉ OPLEIDING VOOR DE PRIVACY OFFICER/ FUNCTIONARIS GEGEVENSBESCHERMING Zowel op nationaal als op internationaal terrein zijn er in het afgelopen jaar de nodige veranderingen gerealiseerd die impact hebben op de verwerking van persoonsgegevens. Privacy wordt steeds belangrijker en vraagt meer blijvende aandacht van de privacyfunctionaris binnen de onderneming. Om die reden hebben wij de Opleiding Privacy Officer ontwikkeld. In deze opleiding wordt aandacht besteed aan de juridische ontwikkelingen en achtergronden op het terrein van privacy, waaronder de aankomende Europese algemene verordening gegevensbescherming. De Opleiding Privacy Officer geeft u in twee dagen een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen. De gerichte benadering en de kleine setting van deze opleiding biedt u voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en de andere deelnemers.

23 Doelstelling De Opleiding Privacy Officer heeft als doel om u inzicht te verschaffen in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie van privacy officer/functionaris gegevensbescherming van belang zijn. De aanpak is praktijkgericht en interactief. Doelgroep Wij richten ons in deze opleiding op privacy officers en alle andere functionarissen die nauw betrokken zijn bij privacy binnen de onderneming. De opleiding is met name interessant voor de privacyfunctionaris, functionaris gegevens bescherming, medewerker juridisch dienst, compliance officers, medewerkers ICT (belast met gegevensbescherming), etc. Opbouw De Opleiding Privacy Officer is een tweedaagse opleiding. De thema s van de Opleiding Privacy Officer zijn: Wettelijk kader en jurisprudentie, zowel nationaal als internationaal. Positionering van privacy en de privacy officer in de organisatie. Privacy program: wat is het en hoe stel ik het op? Privacy impact assessment: wat is het en hoe voer ik het uit in de eigen organisatie? (Privacy) risicomanagement, risicoanalyse, verantwoording en rapportage in de praktijk. Samenwerking met derden, o.a. naar het buitenland of in de cloud: wat zijn de gestelde eisen en hoe ga ik daarmee om? De toezichthouder: hoe ga ik om met toezicht? Diploma Aan de opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Docenten De docenten van de Opleiding Privacy Officer zijn specialisten uit de praktijk. Als specialist zijn zij in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. INFORMATIE Locatie De Opleiding Privacy Officer wordt verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland. Opleidingsduur 5 dagdelen. Studiebelasting Ongeveer 19 uur. Startdata 28 en 29 november 2017 Kosten: 1.490,- (vrijgesteld van btw) Kosten accommodatie: 295,- (exclusief btw). Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Privacy Officer? U kunt mij altijd bellen of mailen. Martin Vente ( * vente@compliance-instituut.nl

24 OPLEIDING FUNCTIONARIS GEGEVENS BESCHERMING ZORG DÉ VERDIEPING OP HET GEBIED VAN PRIVACY IN DE ZORG Privacy: een van de meest besproken onderwerpen van de afgelopen periode. En dat geldt zeker voor privacy binnen de zorgsector, waar het verzamelen, het verwerken en het delen van persoonsgegevens onlosmakelijk zijn verbonden aan de diensten die in de sector worden verleend. Zonder persoonlijke informatie is het immers onmogelijk om goede zorg te kunnen verlenen. Met de komst van de Algemene Verordening Gegevensbescherming is de regelgeving op het gebied van privacy aangescherpt. En dat maakt het er niet makkelijker op. Want welke regels gelden nu precies voor het verzamelen, verwerken en het delen van persoonsgegevens binnen de zorgsector? Wie mag wat inzien als het gaat om persoonlijke gegevens en waarom? Wie is verantwoordelijk voor de bescherming van privacygevoelige gegevens? Hoe geef je invulling aan de functie van functionaris gegevensbescherming?

25 Ondermeer deze onderwerpen zullen worden behandeld tijdens onze Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg. De tweedaagse opleiding geeft u een overzicht van diverse actuele (wettelijke) privacyonderwerpen en biedt praktische handvatten. De gerichte benadering en de kleine setting van deze opleiding biedt u voldoende gelegenheid tot interactie met de docenten en de andere deelnemers. De Opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg is speciaal gericht op de zorgsector en is ontwikkeld door het Nederlands Compliance Instituut en Dirkzwager Advocaten en Notarissen. Doelstelling De opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg heeft als doel om u inzicht te verschaffen in de meest actuele ontwikkelingen die voor de uitoefening van de functie functionaris gegevensbescherming van belang zijn. De aanpak is zoveel mogelijk praktijkgericht en interactief. Doelgroep De opleiding is bedoeld voor (aankomende) functionarissen gegevensbescherming en alle andere functionarissen die nauw betrokken zijn bij privacy binnen de organisatie, zoals bijvoorbeeld privacyfunctionarissen, medewerkers juridische dienst, compliance officers of medewerkers ICT (belast met gegevensbescherming). Opbouw De opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg is een tweedaagse opleiding van twee aaneengesloten dagen. De eerste dag betreft een dag- en avondprogramma; de tweede dag betreft een dagprogramma. De thema s van de opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg zijn: Juridisch kader en jurisprudentie Privacy Awareness Privacy Impact Assessment Passende beveiligingsmaatregelen Samenwerking met derden en uitbesteding Toezichthouders FG-verhalen uit de praktijk en behandeling van casuïstiek gerelateerd aan ziekenhuis,vvt en eerstelijnszorg (huisartsen, fysio tandartsen, etc.) Diploma Aan de opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Docenten De docenten van de opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg zijn specialisten uit de praktijk, die in staat zijn theorie en praktijk optimaal te combineren. INFORMATIE Locatie De opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg wordt verzorgd in Hotel De Bilderberg te Oosterbeek of op een vergelijkbare locatie in Midden-Nederland. Opleidingsduur 5 dagdelen. Studiebelasting Ongeveer 19 uur. Data 15 en 16 november Kosten: 1.490,- (vrijgesteld van btw) Kosten accommodatie: 295,- (exclusief btw). Contact Wilt u meer informatie over de opleiding Functionaris Gegevensbescherming Zorg? U kunt mij altijd bellen of mailen. Sharon Karsten ( * karsten@compliance-instituut.nl

26 COMPLIANCE & INTEGRITEIT VOOR HR-PROFESSIONALS DÉ OPLEIDING VOOR DE HR-PROFESSIONAL HR-professionals bij financiële ondernemingen krijgen steeds meer te maken met regels die voortkomen uit de Nederlandse en Europese toezichtwetgeving. Zo zijn er bijvoorbeeld regels over belonen, voorwetenschap, vakbekwaamheid en privacy. Maar ook over persoonsgebonden onderzoek en het screenen van aanstaande en bestaande medewerkers. We hebben een opleiding ontwikkeld voor HR-professionals die meer willen weten over de verplichtingen die van toepassing zijn op financiële ondernemingen die het vakgebied van HR-professionals raken. Een opleiding voor mensen die meer willen weten over de achtergrond van de toezichtregels. En voor mensen die meer willen weten over de praktische toepasbaarheid. Wat moet nu echt? En wat mag?

27 Doelstelling In deze opleiding behandelen we een scala aan toezichtonderwerpen waar u in uw werk mee te maken hebt. En daarbij kijken we verder dan de letter van de wet. Het gaat ons om de achterliggende gedachte van de regelgeving en daarnaast om de praktische uitvoering van regels. Doelgroep Deze opleiding is bedoeld voor HR-professionals die werkzaam zijn bij Nederlandse, onder toezicht staande financiële ondernemingen zoals banken, verzekeraars, pensioenuitvoerders, beleggingsondernemingen, beleggingsinstellingen en financieel dienstverleners. HR-professionals die bij andere ondernemingen werkzaam zijn, zijn ook van harte uitgenodigd, echter voor hen zullen niet alle onderwerpen relevant zijn. Opbouw Compliance & Integriteit voor HR-professionals is een tweedaagse opleiding. We behandelen tijdens deze opleiding de volgende onderwerpen: Introductie compliance & integriteit Integriteitsbewuste organisatiecultuur Geschiktheid en betrouwbaarheid van bestuurders, commissarissen en tweede echelon leidinggevenden Pre- & in-employmentscreening Persoonsgebonden onderzoek Vakbekwaamheid medewerkers Beloningsmanagement Klokkenluidersregeling Voorwetenschap Privacyregels Diploma Aan de opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Docenten De docenten van deze opleiding zijn specialist in hun vak. Zij zijn gewend verschillende complianceen integriteits onderwerpen op een praktische manier te trainen. Zij zijn werkzaam bij een onder toezicht staande instelling, als advocaat of als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut. INFORMATIE Locatie De Opleiding Compliance & Integriteit voor HR-professionals wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie. Opleidingsduur 2 dagen. Studiebelasting Ongeveer 16 uur. Data 21 en 28 november 2017 Kosten: 1.550,- (vrijgesteld van btw) inclusief koffie, thee, lunches en één avondmaaltijd. Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Compliance & Integriteit voor HR-professionals? U kunt mij altijd bellen of mailen. Cora Wielenga ( * c.wielenga@compliance-instituut.nl

28 OPLEIDING INTRODUCTIE COMPLIANCE DÉ GELEGENHEID OM KENNIS TE MAKEN MET COMPLIANCE De Opleiding Introductie Compliance is bij uitstek een gelegenheid om kennis te maken met de beginselen van compliance. Deze opleiding behandelt de belangrijkste compliance thema s waarmee medewerkers van financiële ondernemingen dagelijks te maken hebben. Tijdens deze opleiding leert u wat de gevolgen van compliance en non-compliance voor u en uw organisatie kunnen inhouden. Er wordt ingegaan op de regels van integere bedrijfsuitoefening in relatie tot de opzet en werking van de compliancefunctie bij financiële onder nemingen. Daarnaast leert u welke gevolgen de financiële toezicht - wet- en regelgeving heeft voor de complianceprocessen van financiële ondernemingen. Hoe kan een integere bedrijfsuitoefening worden gewaarborgd? Wie vervult welke rol en wie is waarvoor verantwoordelijk? Waar moet ik rekening mee houden als ik een product aanbied? Waar moet ik op letten als ik een klant adviseer? Met welke regels heb ik te maken als ik een potentiële klant wil accepteren? Na het volgen van deze opleiding bent u in staat om de belangrijkste compliancethema s te herkennen en kunt u een deel daarvan toepassen in uw dagelijkse praktijk.

29 Doelstelling Het doel van deze opleiding is om u bekend te maken met het nut en de noodzaak van de complianceregels die het dagelijks werk van bijna alle medewerkers van financiële ondernemingen beïnvloeden, en hoe daarmee om te gaan in de praktijk. U hebt na het volgen van deze opleiding inzicht in het vakgebied van compliance, een deel van de relevante wet- en regelgeving, de belangrijkste compliancethema s, de compliancefunctie en de betekenis hiervan voor de dagelijkse praktijk. Doelgroep Deze opleiding is bestemd voor alle medewerkers van financiële ondernemingen die dagelijks met de gevolgen van compliance te maken hebben, zoals medewerkers in de front-, mid- of backoffice en interne en externe functionarissen die betrokken zijn bij de uitvoering van compliance-basistaken. Opbouw De eendaagse Opleiding Introductie Compliance is opgebouwd uit korte colleges, afgewisseld met de behandeling van casuïstiek in subgroepen en de plenaire bespreking daarvan. In deze opleiding worden de volgende thema s behandeld: Compliance & Integriteit Integere bedrijfsuitoefening Compliancefunctie Compliancepraktijk Zorgplicht en kwaliteitseisen Customer due diligence U ontvangt bij het volgen van deze opleiding als naslagwerk het Handboek en Werkboek Compliance Professional. Diploma Aan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Docenten De docenten zijn compliancedeskundigen uit de praktijk. Zij zijn verbonden aan het Nederlands Compliance Instituut. Zij beschikken zonder uitzondering over ruime ervaring op hun vakgebied en zijn in staat theorie en praktijk optimaal te combineren. Incompany Deze opleiding is tevens zeer geschikt voor een incompanytraject. Bij een incompanyopleiding kan er gekozen worden voor maatwerk. U krijgt als opdrachtgever de gelegenheid om aanvullende specifieke onderwerpen en leerdoelen te formuleren, zodat optimaal kan worden ingespeeld op de leerbehoefte van de doelgroep. Voor meer informatie kunt u contact met ons opnemen. INFORMATIE Locatie De Opleiding Introductie Compliance wordt op locatie verzorgd in het NBC Congrescentrum of een vergelijkbare accommodatie in Midden-Nederland. Opleidingsduur 3 dagdelen. Studiebelasting Ongeveer 50 uur Data 10 oktober 2017 Kosten: 1.140,- (vrijgesteld van btw) inclusief het Handboek Compliance Professional en bijbehorende werkboek en inclusief koffie, thee en lunch. Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Introductie Compliance? U kunt mij altijd bellen of mailen. Musa Elmas. ( * elmas@compliance-instituut.nl

30 TOEZICHTRECHT VOOR NIET-JURISTEN DÉ OPLEIDING OM UW WEG TE VINDEN IN DE NEDERLANDSE TOEZICHTWETGEVING We hebben gemerkt dat compliance officers zonder juridische achtergrond soms moeite hebben om hun weg te vinden in de Nederlandse toezichtwetgeving. Het volgen van een volledige juridische opleiding is voor het goed kunnen uitoefenen van het vak van compliance officer niet nodig. Het hebben van enige wettelijke basiskennis is voor een compliance officer echter wel onmisbaar. Wij hebben daarom een opleiding ontwikkeld waarin we compliance officers op weg helpen in het toezichtrecht. Tijdens deze opleiding behandelen we in de ochtend een aantal basisprincipes ten aanzien van recht in het algemeen. Hoe komt wet- en regelgeving tot stand? Hoe verhouden de verschillende wet- en regelgeving zich onderling tot elkaar? Waar zijn interpretaties van de wet terug te vinden?

31 In de middag belichten we de specifieke wetsgebieden zoals de Wet op het financieel toezicht (Wft), de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft), de sanctieregelgeving en de privacyregelgeving. U krijgt bij deze opleiding praktische opdrachten om te oefenen in het toezicht recht. Wij zullen gebruik maken van tablets om te laten zien hoe en waar u toezichtwetgeving, en de achtergrond informatie hierover, kunt vinden. Doelstelling Ons doel is dat u na het volgen van deze dag beter uw weg kunt vinden binnen de Nederlandse toezichtwetgeving. Doelgroep Deze opleiding is bedoeld voor compliance officers zonder juridische opleiding die behoefte hebben aan basiskennis van de Nederlandse toezichtwetgeving. Opbouw We behandelen tijdens deze opleiding de volgende onderwerpen: Wetgevingsproces. Europees recht, nationaal recht, onderliggende regelgeving. Verhouding tussen regelgeving. Memorie en nota van toelichting. Regelgeving vanuit toezichthouders. Juridisch compliancekader financiële ondernemingen. Verkenning Wft, Wwft, Sanctiewet, Wet bescherming persoonsgegevens en onderliggende regelgeving. Aan deze opleiding is geen examen verbonden. U ontvangt een bewijs van deelname. Docenten De docenten van deze opleiding zijn specialist in Nederlandse toezichtwetgeving. Zij zijn werkzaam als advocaat en als compliance officer bij het Nederlands Compliance Instituut. INFORMATIE Locatie De Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen wordt georganiseerd in het NBC Congrescentrum te Nieuwegein of op een vergelijkbare locatie. Opleidingsduur 1 dag. Studiebelasting Ongeveer 8 uur. Data 7 september 2017 Kosten: 1.065,- (vrijgesteld van btw) inclusief koffie, thee en lunch. Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen? U kunt mij altijd bellen of mailen. Susan Tjong ( * tjong@compliance-instituut.nl

32 PE-BIJEENKOMSTEN RAAD VAN BESTUUR EN RAAD VAN COMMISSARISSEN Permanente educatie is voor iedere raad van bestuur en raad van commissarissen van essentieel belang. Maar het gedegen vormgeven en uitvoeren van een permanent educatieprogramma zorgt regelmatig voor de nodige hoofdbrekens. We assisteren u graag bij het vormgeven en uitvoeren van PE-programma s. We kunnen het gehele PE-programma opzetten en uitvoeren. Of u kunt PE-bijeenkomsten bij ons afnemen. Zo verzorgen we voor leden van raden van bestuur en raden van commissarissen bijeenkomsten over verschillende onderwerpen. Organisaties die het volledige permanente educatieprogramma willen uitbesteden, kunnen daarvoor bij ons een abonnement afsluiten. Voor abonnees verzorgen we één à twee maal per jaar PE-bijeenkomsten. In overleg met u maken we gebruik van onze standaardprogramma s of ontwikkelen we PE-programma s op maat.

33 Doelstelling De doelstelling van PE-bijeenkomsten is om te voldoen aan de eis om permanent opgeleid te zijn als lid van de raad van bestuur of lid van de raad van commissarissen. Doelgroep De doelgroep bestaat uit leden van raden van bestuur en raden van commissarissen van financiële ondernemingen. Daarnaast trainen we ook raden van niet-financiële ondernemingen. De groep bestaat uit minimaal 6 en maximaal 16 personen. Naast de leden van de raden, sluiten vaak ook tweede-echelonleidinggevenden aan. Diploma Aan deze bijeenkomst is geen examen verbonden. Er wordt een bewijs van deelname verstrekt. Indien gewenst kunnen NBA-punten aangevraagd worden. Docenten De docenten die de PE-bijeenkomsten verzorgen, zijn specialist in hun vak. Zij hebben jaren ervaring in hun werk als compliance officer, bestuurder of commissaris. Opbouw We hebben tien standaardprogramma s ontwikkeld voor PE-bijeenkomsten: 1. Introductie compliance, integriteit & cultuur 2. Verdieping gedrag & cultuur 3. Zorgplicht en klantbelang centraal 4. CDD & bestrijding witwassen en terrorismefinanciering 5. Marktmisbruik (voorwetenschap en marktmanipulatie) 6. Corporate governance 7. (Compliance)risicomanagement (SIRA) 8. Introductie financieel toezichtsrecht & externe toezichthouders 9. Privacy 10. Meldingsregeling misstanden en de vertrouwenspersoon (in relatie tot de RvB en RvC) INFORMATIE Locatie De PE-bijeenkomst wordt incompany georganiseerd, met uw eigen raad en bij u op locatie. Vanzelfsprekend kunnen wij ook voor een accommodatie zorgen. Opleidingsduur De tijdsduur is afhankelijk van het onderwerp en de beschikbare tijd van de deelnemers, en kan variëren van 1 tot 3,5 uur. Data De PE-bijeenkomst kan op ieder gewenst moment georganiseerd worden. Kosten: De kosten voor een PE-bijeenkomst bedragen 2.295,- per dagdeel (vrijgesteld van btw) voor de gehele groep. Voor een opvolgend dagdeel bedragen de kosten 1.995,- (vrijgesteld van btw). Contact Wilt u meer informatie over de PE-bijeenkomsten? U kunt mij altijd bellen of mailen. Cora Wielenga ( * c.wielenga@compliance-instituut.nl

34 E-LEARNING COMPLIANCE Het bewust maken van werknemers op het gebied van compliance is een belangrijk onderdeel van de compliancefunctie. Voor een grote organisatie is het echter niet eenvoudig om een omvangrijke groep medewerkers op te leiden binnen het compliance vakgebied. Daarom bieden we verschillende e-learningmodules aan, waarmee op een efficiënte en effectieve manier compliancekennis kan worden bijgebracht. Onze e-learningmodules zijn beschikbaar als maat - werk oplossing, maar worden ook als standaardmodules aangeboden voor losse inschrijvingen. De modules zijn in het Nederlands en Engels beschikbaar. De inhoud van onze e-learningmodules wordt altijd afgestemd op de actuele wet- en regelgeving en houdt rekening met uitgangspunten en interpretaties van brancheorganisaties, toezichthouders en ander gezaghebbende marktpartijen. De kracht van e-learning op maat is gelegen in het optimaal afstemmen en laten aansluiten van de leerdoelen op het interne beleid en de cultuur van uw organisatie. Onze e-learningmodules worden samengesteld door een projectteam van ervaren compliance officers en opleidingsdeskundigen van het Nederlands Compliance Instituut. Doelstelling Het doel van de e-learningmodules is om uw kennis over diverse compliance-onderwerpen te vergroten. U kunt zelf inplannen wanneer u start. Doelgroep Onze e-learningmodules zijn bedoeld voor medewerkers van de hele organisatie, die meer moeten weten over diverse compliance-onderwerpen, zoals belangenverstrengeling, anti-witwassen en privacy. Opbouw Iedere e-learningmodule is opgebouwd in een aantal hoofdstukken; ieder hoofdstuk wordt afgesloten met een zelftoets. Wanneer de gehele e-learning is doorlopen, moet u een eindtoets maken. Bij voldoende resultaat ontvangt u een certificaat. STANDAARDMODULES COMPLIANCE & INTEGRITEIT Cultuur, gedrag en eed/belofte Gedragscode en gedragsregels Belangenverstrengeling PRIVACY Grondslagen van verwerking Rechten van betrokken Zorgvuldige dienstverlening CDD & BESTRIJDING WITWASSEN EN TERORRISME- FINANCIERING Witwassen en terorrismefinancering Customer due dilligence Cliëntacceptatieproces CDD-classificatie Monitoren en review Contact Wilt u meer informatie over de Opleiding Toezichtrecht voor niet-juristen? U kunt mij altijd bellen of mailen. Susan Tjong ( * tjong@compliance-instituut.nl

35 INCOMPANY- OPLEIDINGEN Bent u ervan op de hoogte dat iedere NCI-opleiding intern bij uw organisatie kan worden georganiseerd? Het organiseren van een incompany-opleiding kan voordelen bieden, wanneer u meerdere medewerkers tegelijk intern wilt opleiden. We kunnen dan ook specifieke thema s behandelen, waardoor de opleiding goed aansluit bij de kennisbehoefte die uw organisatie heeft. Regelmatig verzorgen we standaard incompany-opleidingen over: CDD & Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering (1 dagdeel of 2 dagdelen) Introductie Compliance & Integriteit Introductie zorgplicht Introductie marktmisbruik Introductie privacy compliance Onze incompany-opleidingen bieden gemak, kostenbesparing en de mogelijkheid tot het leveren maatwerk. Bij een incompany-opleiding op maat stemmen we het programma af op de de door u gewenste thema s. Hierbij houden we rekening met de dagelijkse praktijk van uw organisatie. De leerdoelen, de tijdsduur en het uiteindelijke programma worden altijd in overleg met u bepaald. Bovendien wordt bij een incompany-opleiding zoveel mogelijk gebruik gemaakt van relevante voorbeelden en casuïstiek uit de dagelijkse praktijk van uw medewerkers. Door onze brede ervaring en ons uitgebreide docentennetwerk, kunnen wij snel schakelen. Dit maakt het mogelijk om op korte termijn een kwalitatief goede opleiding voor u te realiseren. Doelgroep Incompany-opleidingen kunnen voor alle medewerkers van uw onderneming worden georganiseerd. Daarnaast bieden we diverse opleidingen voor specifieke medewerkers aan, zoals compliance officers en CDD-medewerkers. Onze incompany-opleidingen zijn bij uitstek geschikt voor kleine groepen van 6 tot 16 personen. Contact Wilt u meer informatie over incompany-opleidingen? U kunt ons altijd bellen of mailen. ( * info@compliance-instituut.nl