Jaarverslag 2015 Interne audit

Transcriptie

1 Federaal agentschap voor de Veiligheid van de Voedselketen Jaarverslag 2015 Interne audit Raadgevend Comité 27 april 2016 Guy Mommens Directeur IAQP

2 Plan 1. Rapport 2. Belangrijkste vaststellingen 3. Cijfers en tendensen 4. Externe kijk op het auditgebeuren 5. Toekomst 6. Vragen 2

3 1. Rapport (1) Rapport Jaarverslag interne audit 2015 : opgemaakt in NL, gevalideerd door het Auditcomité van het FAVV overgemaakt aan ACFO per zal beschikbaar zijn op internet als onderdeel van activiteitenverslag 2015 van het FAVV. 3

4 1. Rapport (2) Auditcomité FAVV Veranderingen in samenstelling in 2015 Vertegenwoordiger consumenten uit Raadgevend Comité : Steve Braem van de BV OECO (Belgische vereniging voor onderzoek en expertise voor de consumentenorganisaties ipv OIVO) Vertegenwoordiger Directiecomité : Vicky Lefevre Cel interne audit Geen veranderingen in samenstelling in 2015 : 3,7 FTE auditoren 0,3 FTE administratieve ondersteuning 0,3 FTE CAE (Chief Audit Executive, verantwoordelijke interne audit) 4

5 2. Belangrijkste vaststellingen In het Directiecomité van februari 2015 werd, na een kosten/batenanalyse beslist niet langer de EMAS-registratie aan te houden. Milieudoelstellingen zullen in de algemene objectieven (ISO 9001) hernomen worden. Interne audits voor EMAS werden dus niet langer weerhouden. In navolging van het auditsysteem voor de ISO inspecties door DG Controle zullen audits voor de ISO binnen DG Laboratoria door een hoofdauditor van de dienst IAQP, voor de systeemaudit, samen met technische experten/coauditoren van DG Labo voor de technische aspecten van validatie van analysemethoden geschieden. In 2015 proefgedraaid in 2 labo s. 5

6 2. Belangrijkste vaststellingen (2) Audit REC A REC B S AIS CONT AIS PCCB Versterkte controles Médicaments en ferme LIE Broederijen ANT Rage BRW Plan d'échantillonnage Microbiologie et LNR chimie ISP Financement activités CDM OCI en ACS Samenwerking Douane + AIS GIP Plan de contrôle secteur apicole Sperme Semences HR (competenties) Beheer projecten Programme d'inspection Avis juridiques Rendac Exportdossiers Wegcontroles Labo Melle Labo Gembloux totaal

7 2. Belangrijkste vaststellingen (3) Positieve en verbeterpunten : Geen majors NC A in 2015, systeem is rijp, onderbouwd door uitgebouwd en geïmplementeerd kwaliteitssysteem Inspecties uit de core-business van het FAVV verlopen conform de richtlijnen, wetgeving, normering indien opgenomen in kwaliteitsssyteem. Indien geen gecertificeerde activiteit (vb wegcontroles) is documentatie en uitvoering wisselvallig. Samenwerking met andere autoriteiten/externe partners op beleidsniveau is soms onvoldoende gedocumenteerd of loopt stroef/niet harmonieus (vb douane, WIV). Procesbeschrijvingen dienen nog verder uitgewerkt, inclusief de risico s eraan verbonden Reactie op non-conformiteiten afdoend maar attent blijven voor afwijkingen 7

8 3. Cijfers en tendensen (1) Overzicht opvolgingsaudits en aanpak aanbevelingen IAQP geëvalueerd OPEN UITV AF HERFORM AIS CONT AIS PCCB Médicaments en ferme LIE Broederijen ANT OCI en ACS Samenwerking Douane + AIS GIP Sperme BRW + NAM HR (competenties) Programme d'inspection Avis juridiques Exportdossiers Wegcontroles LIM + NAM + NOE) Labo Melle Labo Gembloux totaal % 1,7 17,2 75,6 5,5 8

9 3. Cijfers en tendensen (2) 2 opvolgingsaudits in Brussel, lagere cijfers in bepaalde diensten te wijten aan complexiteit materie of projecten (wetgeving, samenwerking met andere autoriteiten, ) nog steeds snelle opvolging binnen DG Controle in de buitendiensten 9

10 3. Cijfers en tendensen (3) Jaar Aantal nagekeken Aantal open na opvolging Aantal lopende na opvolging Aantal afgesloten Aantal geherformuleerd % 2,7 15,2 80,6 1, % 3,7 9,8 81,4 5, % 1,7 17,2 75,6 5,5 10

11 4. Externe kijk op het auditgebeuren EU FVO audit van de audit : matuur, 1 REC voor DWZ aan de Regio s Vraag als national expert Vraag als tutor BTSF ACFO : APROG 2016 inspecties FVO/conformiteit kwaliteitsnormen selectie verantwoordelijke IA via Selor charter laten goedkeuren door ACFO Externe audits ISO BELAC : start in mei ISO 9001 Vinçotte : gaande, op 9 mei audit IA 11

12 5. Toekomst KB tot oprichting van de Federale Interneauditdienst (FIA) onder de Kanselarij. RvS gepasseerd, spoedige publicatie? FAVV uitstel tot voor aansluiting + overgangstraject + discussie inhoud (ISO audits? FVO audits?) Vervanging interne auditor Enquête : opstarten, Procedures in revisie, werkinstructies gefinaliseerd Programma met inbegrip Labo-audits, opleiding nieuwe auditor, documenten (vb. rapportering) aanpassen, 12

13 5 Toekomst (2) Aanpassing sectorieel audituniversum, idem procesuniversum, opstart nieuwe 5-jarencyclus Inschatting afdekking universums (sectorieel en processus) na geplande audits /12/2016 Sector 40 31/12/2016 Proces

14 6. Vragen 14