Symposium Sanctieregelgeving. 22 november 2016

Transcriptie

1 Symposium Sanctieregelgeving 22 november 2016

2 Symposium Sanctieregelgeving 22 november 2016 Sanctiemaatregelen staan volop in de schijnwerpers. Internationale organisaties en overheden maken steeds meer gebruik van dit politieke instrument om hun veiligheidsbelangen te beschermen en er wordt ingezet op scherp toezicht en strakke handhaving. Het risico van non-compliance is groot. Steeds meer entiteiten en zelfs natuurlijke personen worden geconfronteerd met verregaande handhavingsmaatregelen. De regelgeving is complex, echter is voor het welslagen van de sanctiemaatregelen kennis en naleving daarvan een must. Hoe gaat u in de praktijk om met de gevolgen en complicaties van sanctieregelgeving? Hoe blijft u op de hoogte van de ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving? En hoe geeft u de recente ontwikkelingen vorm in de dagelijkse praktijk van uw organisatie? Wij brengen u graag op de hoogte over de laatste ontwikkelingen tijdens het Symposium Sanctieregelgeving. Onder leiding van toonaangevende sprekers zullen de laatste ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving worden belicht. Het Symposium Sanctieregelgeving is dé gelegenheid om uw kennis op dit veranderlijke gebied snel op peil te brengen. Het doel van dit symposium is u inzicht te verschaffen in de actualiteit rondom de sanctieregelgeving. Daarnaast biedt het symposium u praktische handvatten voor de omgang met deze regelgeving, zodat u de compliancestandaard kunt bereiken die vereist is. Het Symposium Sanctieregelgeving is tevens de uitgelezen mogelijkheid uw ervaringen uit te wisselen met uw collega professionals. Tijdens dit symposium zullen verschillende onderwerpen rond de sanctieregelgeving worden belicht: Laatste ontwikkelingen in wet- en regelgeving (VN, EU en OFAC) Het sanctierecht in internationaal perspectief Actuele sanctieregelingen en sanctiemaatregelen Zaken doen met Iran en Cuba Sanctiemaatregelen: financiële sancties en economische sancties Omgang met dual use goods en export control regimes Mondiale toepassing van de sanctieregelgeving en ontwikkeling van een wereldwijde compliancestructuur Toepassing van de sanctieregelgeving door banken, verzekeraars en multinationale ondernemingen Het effect op het handelsverkeer, handelsfinanciering en documentair betalingsverkeer Sanctieregelgeving vanuit het perspectief van gesanctioneerde personen Praktische uitvoerbaarheid van de sanctieregelgeving, knelpunten en uitdagingen Toezichts- en handhavingskader m.b.t. de sanctieregelgeving

3 Doelgroep Dit symposium is bedoeld voor medewerkers van (financiële) ondernemingen die uit hoofde van hun functie met sanctie - regelgeving te maken hebben, zoals beleidsbepalers, compliance officers, money laundering reporting officers, risk managers, security officers, auditors, CDD-analisten, cliёntacceptatiemedewerkers, beroepsbeoefenaars en toezichthouders. Dagvoorzitter Onder leiding van dagvoorzitter Vasco van der Boon zullen vooraanstaande sprekers een bijdrage leveren aan het symposium. Vasco van der Boon is onderzoeksjournalist van Het Financieele Dagblad, gespecialiseerd in verslaggeving over witteboordencriminaliteit. Hij is tevens co-auteur van onder meer de bestsellers ʻDe vastgoedfraudeʼ en ʻDe val van SNS Reaalʼ. Sprekers De sprekers zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn werkzaam bij internationale organisaties, advocatenkantoren, financiële ondernemingen en toezichthouders. Meer informatie Op onze website treft u meer informatie omtrent het programma en kunt u zich inschrijven. Programma Ontvangst Welkom door dagvoorzitter V. (Vasco) van der Boon, Onderzoeksjournalist van Het Financieele Dagblad Recente ontwikkelingen; zaken doen met Iran/Cuba J. (Jasper) Helder, advocaat en partner Baker & McKenzie Mondiale blik op de sanctieregelgeving en uitdagingen Ontwikkelingen in internationale sanctieregelgeving, zowel OFAC- als EU-regelgeving Zaken doen met (voormalige) sanctielanden: Iran, Cuba en Rusland Toepassing van de sanctieregelgeving door een multinational en uitdagingen N.n.t.b. Blik op sanctieregelingen vanuit een mondiaal bedrijfsperspectief Omgang met diverse regelingen en toepassingen in verschillende jurisdicties Inbedding, implementatie en uitvoering in de praktijk Koffiepauze Toepassing van de sanctieregelgeving door banken en uitdagingen Mr. L.A. (Leonard) de Jager, legal counsel ING Bank Totstandkoming EU-sanctieregelgeving Toepassing van de sanctieregelgeving in het bankwezen Uitdagingen voor het bankwezen Toezicht op naleving van de sanctieregelgeving Mr. drs. M.J. (Maud) Bökkerink, senior specialist integriteittoezicht DNB Het toezicht op naleving van de sanctieregelgeving Resultaten 2016 thema-onderzoeken DNB: good en bad practices Vooruitblik op 2017 en ontwikkelingen in het integriteittoezicht Slotwoord dagvoorzitter Lunch Naar de workshopzalen Workshopronde A Wisselen van zaal Workshopronde B Koffie- en theepauze Workshopronde C Afsluitende borrel

4 Programma In de ochtend worden vier plenaire presentaties verzorgd. In de middag worden zes workshops/presentaties gegeven over uiteenlopende onderwerpen. Workshops en presentaties In de middag zijn er drie rondes met workshops of presentaties. Tijdens de workshop kunt u actief deelnemen. De presentaties hebben het karakter van een voorlichtingsbijeenkomst. Per ronde kan aan één workshop of presentatie worden deelgenomen. U kunt kiezen uit de onderstaande workshops en presentaties. Workshop 1 Het sanctierecht in internationaal perspectief Mr. Y. (Yvo) Amar, advocaat en partner B & A Law Praktische uitleg over de aard en doel van financiële sanctiemaatregelen, vanuit perspectief van EU- en OFAC-sanctieregelingen. Sanctierecht in internationale transacties en concernverbanden. Extraterritoriale werking van de Amerikaanse (OFAC-) sanctieregelgeving. Recente ontwikkelingen in het sanctierecht (zoals Iran en Cuba). Workshop 2 Naleving van sanctieregelgeving door verzekeraars in de zakelijke verzekeringsmarkt; de verzekeraar als poortwachter Mr. R.A.M. (Raf) Houben Manager Compliance & Security HDI Global SE, the Netherlands en mr. A.A. (Annemieke) Boon, Compliance Assistant HDI Global SE, the Netherlands Actuele ontwikkelingen in de (internationale) zakelijke verzekeringsmarkt op het gebied van sancties. (Verhoogd) toezicht door DNB en andere toezichthouders (waaronder OFAC). Naleving van sanctieregelgeving door verzekeraars in de co-assurantie-, (groot)zakelijke en particuliere (schade) verzekeringsmarkt (Sanctions CDD en Transactions Due Dilligence). Knelpunten en vraagstukken bij naleving van sanctieregelgeving. Rol van het intermediair (makelaars, volmachten, provinciaal kanaal). Gebruikmaking van ICT-platformen zoals FRISS, VNAB Sanctieplatform, ABZ/Graydon, CIS. Workshop 3 Handels- en documentair betalingsverkeer (trade finance) E. (Ed) Jongenelen, Managing Director ECT (Energy, Commodities & Transportation) Services ABN AMRO Op welke wijze heeft de sanctieregelgeving invloed op het handels- en documentair betalingsverkeer? Hoe wordt de sanctieregelgeving in het handels- en documentair betalingsverkeer toegepast? Hoe dient onderzoek te worden gedaan naar gesanctioneerde partijen, goederen, landen en verhoogde risico s? Workshop 4 Sanctieregelgeving: De praktijk bij complexe eigendomsen zeggenschapsstructuren bij het leveren van trustdiensten A. (André) Zoutendijk RA, Directeur Moore Stephens Audit on Compliance B.V./Develop Your Controls (DYC) B.V. Welke vereisten zijn er? Hoe stelt u de aanwezigheid van gesanctioneerde personen in complexe eigendoms- en zeggenschapsstructuren vast? Welke verschijningsvormen kunnen we onderkennen en herkennen (vertegenwoordigers, katvangers, stromannen, uiteindelijk belanghebbenden, feitelijk zeggenschap etc.)? Welke beheersmaatregelen moeten worden getroffen om naleving van de sanctieregelgeving mogelijk en aantoonbaar te maken? Presentatie 1 De sanctieregeling vanuit het perspectief van de gesanctioneerden Mr. drs. T.M.D. (Tamara) Buruma, advocaat Prakken d Oliveira Human Rights Lawyers Op basis van welke criteria wordt een persoon of organisatie opgenomen in een sanctielijst? Wat is er nodig aan bewijs om opgenomen te worden op de sanctielijst? Wat zijn de persoonlijke consequenties en hoe kun je het eventueel juridisch aanvechten? Presentatie 2 Export Compliance. Handelsrestricties, export controls en strategische goederen : uitdagingen voor (mondiale) naleving door non-financials Mr. J.H.T.M. (Jan) Cuppen, CILUX Compliance Consultancy, met langjarige ervaring in onder meer de internationale olie-, energie- en scheepvaartindustrie Wat betekent sanctieregelgeving voor non-financials? De risico s, de gevolgen, de uitdagingen en de valkuilen. Hoe naleving en monitoring mogelijk maken? Export, herexport en de regels van het spel. Verboden en beperkingen maar tóch zoveel mogelijk zaken kunnen blijven doen? Een hanteerbare aanpak op het gebied van export compliance.

5 Sprekers V. (Vasco) van der Boon J. (Jasper) Helder mr. L.A. (Leonard) de Jager mr. drs. M.J. (Maud) Bökkerink mr. Y. (Yvo) Amar mr. R.A.M. (Raf) Houben mr. A.A. (Annemieke) Boon E. (Ed) Jongenelen mr. drs. T.M.D. (Tamara) mr. J.H.T.M. (Jan) Cuppen Buruma De presentaties van de sprekers zijn op persoonlijke titel.

6 Locatie NBC Congrescentrum Blokhoeve LC Nieuwegein Kosten De kosten voor het Symposium Sanctieregelgeving bedragen 450,- per persoon, vrijgesteld van btw, inclusief koffie, thee, lunch, aperitief en de congresmap. Inschrijven U kunt zich voor het Symposium Sanctieregelgeving inschrij ven via onze website Annulering Annulering is uitsluitend schriftelijk mogelijk tot drie weken voor het symposium. Na deze datum is annulering niet meer mogelijk. U kunt zich echter te allen tijde laten vervangen door een collega. Bij tijdige annulering worden 50,- administratiekosten in rekening gebracht. Informatie Heeft u vragen of wilt u nadere informatie? U kunt contact opnemen met het Nederlands Compliance Instituut op Nederlands Compliance Instituut Het Nederlands Compliance Instituut (NCI) is hét compliance kenniscentrum. Het NCI is een opleidingsinstituut, een adviesbureau en specialist in compliance recruitment. Cypresbaan 19, Capelle aan den IJssel Postbus 5111, 2900 EC Capelle aan den IJssel T info@compliance-instituut.nl