Themabijeenkomst nieuwe vakbekwaamheidseisen dinsdag 19 november Den Haag. Paul Oostdam. Adviseur College Deskundigheid Financiële Dienstverlening

Transcriptie

1 Themabijeenkomst nieuwe vakbekwaamheidseisen dinsdag 19 november Den Haag Paul Oostdam Adviseur College Deskundigheid Financiële Dienstverlening

2 Wft-vakbekwaamheid 2014 Thema s 1. Eisen aan de adviseur 2. Wft-diploma s Overgangsperiode 4. Wat te doen voor en na 1 januari 2014? 5. Een praktijksituatie 6. Waarover vindt nog discussie plaats?

3 1. Eisen aan de adviseur Vanaf 1 januari 2014 zijn Wft-diploma s 2014 verplicht om te mogen adviseren; Wft kent eigen definitie van advies: aanbevelen specifiek financieel product aan specifieke klant. Bedrijfsvoeringmodel en Feitelijk leiderschap voor adviseurs vervallen; Voor bestaande adviseurs is er een overgangsperiode van tot en met ; Invulling overgangsperiode is afhankelijk van wel of niet vakbekwaam zijn per

4 4

5 2. Wft-diploma s 2014 Wft-diploma s 2014 worden afgegeven op basis van beroepskwalificaties; Beroepskwalificaties zijn opgebouwd uit modules; De hoogste module is naamgever van de beroepskwalificatie

6 2. Wft-diploma s 2014 NIEMAND krijgt automatisch Wft-diploma s 2014: Er zijn drie wegen om Wft-diploma s 2014 te behalen: 1. Indien in bezit huidige geldige* Wft-diploma s behalen PE-plus (voorheen PE-inhaal) examen(s) voor Indien deskundig en werkzaam bij aanbieder behalen Wft-diploma s 2014 voor Indien niet deskundig (nieuwe toetreders) behalen Wft-diploma s 2014 voor * Geldig = inclusief PE

7 3. Overgangsprogramma adviseurs bedrijfsvoering Voor adviseurs onder bedrijfsvoeringsmodel zonder geldige Wft-diploma s geldt overgangsperiode tot ; Wft-diploma s per beroepskwalificatie; Wft-examens zijn volledig digitaal; Vragen komen uit centrale examenbank Minfin; Uitvoering via exameninstellingen; Veel toetslocaties in Nederland;

8 3. Overgangsprogramma voor Wft-diplomahouders Voor huidige diplomahouders: PE-plus examen voor ; PE-Plus examen ingeregeld per beroepskwalificatie; Combinatie van PE-actualiteiten en vaardigheden/competenties; PE-plus examen is een volledig digitaal examen; Vragen komen uit centrale examenbank Minfin; Uitvoering via exameninstellingen; Veel toetslocaties in Nederland; Onbeperkt herkansen (maar vóór )

9 4. Wat moeten diplomahouders doen vóór 1 januari 2014? Om Wft-diploma s 2014 in handen krijgen zijn in 2013 de volgende stappen nodig: stap 1: stap 2: stap 2a: stap 2b: stap 2c: stap 2d: bepalen voor welke beroepskwalificaties men Wft-diploma s wil behalen controleren voor of u men aanmerking komt voor het PE-plus-examen d.m.v : - verzamelen van huidige Wft- of gelijkgestelde diploma s; - verzamelen van Wft-PE certificaten (vanaf datum behalen huidige Wft- diploma. Indien gelijkgesteld diploma dan altijd 3 PE-certificaten per Wft-diploma); - indien geen of onvolledige PE, dan overwegen alsnog in 2013 te behalen; - indien initiële diploma s of PE-certificaten kwijt, dan opvragen bij PEinstituten of exameninstituten

10 4. Wat te doen na 1 januari 2014 stap 3: stap 4: stap 5: vanaf 1 januari 2014 inschrijven PE-plusexamen bij exameninstelling naar keuze (lijst volgt via CDFD) exameninstelling faciliteert omwisselactie d.m.v controle vooraf bewijsmaterialen deskundigheid na slagen PE-plusexamen omwisseling in Wftdiploma s 2014 via Wft-exameninstituut dmv uploaden bewijsmaterialen deskundigheid (steekproeven op echtheid diploma s ) Alle Wft-diploma s 2014 worden ook centraal geregistreerd bij DUO

11 5. Een praktijkgeval Marijke heeft op 1 juni 2001 haar FFP-diploma behaald. Dit diploma is - mits geldig gehouden met FFP-PE tot 1 oktober gelijkgesteld aan de Wft-diploma s Basis, Consumptief Krediet, Levensverzekeringen, Hypothecair Krediet (incl. Beleggen). Marijke heeft voor de genoemde Wft-diploma s in de afgelopen periode haar Wft-PE (en natuurlijk ook haar FFP-PE) gevolgd. Zij besluit zich te kwalificeren voor de beroepskwalificatie Adviseur Basis, Adviseur Consumptief krediet, Adviseur Vermogen en Adviseur Hypothecair krediet. Als diplomahouder komt zij in aanmerking voor het PE-plus examen en zij doet dus derhalve in 2014 het PE-plus examen Consumptief Krediet en Hypothecair Krediet.

12 5. Een praktijkgeval - vervolg Marijke moet bij omwisseling de volgende bewijsstukken overleggen: 1 FFP-diploma uit PE-certificaten van de FFP (2002 t/m 2007) 12 Wft-PE-certificaten (4 Wft-diploma s x 3 PE-periodes) i.c.m slagen PE-plusexamens Zorgt voor nieuwe Wft-diploma s 2014

13 6. Waarover vindt discussie plaats? Versoepeling Wft-vakbekwaamheidsbouwwerk (conform motie 2e Kamer) Inzet lobby intermediaire organisaties: geen PE-examinering, maar PEpuntensysteem Inzet min van Financiën: verlichting (=minder zware) toetsing, maar wel handhaving PE-examinering

14 14

15 Vragen?