Strikt vertrouwelijk Statutaire naam t.a.v. de directie Correspondentieadres / Postbus Correspondetie postcode / Plaats.

Transcriptie

1 Strikt vertrouwelijk Statutaire naam t.a.v. de directie Correspondentieadres / Postbus Correspondetie postcode / Plaats Datum 28 maart 2008 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 1 van 4 Betreft Last onder dwangsom Geachte directie, Inzake bovengenoemd onderwerp bericht de Stichting Autoriteit Financiële Markten ( AFM ) u als volgt. 1. Inleiding Per brief van 14 maart 2007 (kenmerk TGFO4T-HBVr ) heeft de AFM u ex artikel 1:72 van de Wet op het financieel toezicht ( Wft ) juncto artikel 5:16 van de Algemene wet bestuursrecht ( Awb ) verzocht om informatie door middel van invulling van het Wfd self assessment 2006 ( self assessment ). Het self assessment is een digitaal invulformulier dat inzicht geeft in de mate waarin uw onderneming aan de Wfd (thans Wft) voldoet. Dit inzicht is voor de AFM noodzakelijk om het toezicht te kunnen concentreren op die organisaties en op die gebieden waar de risico s het grootst zijn. Tevens is het self assessment een zelftoets voor instellingen om inzicht te krijgen in de voor hen relevante normen uit de Wfd (thans Wft). De AFM heeft geconstateerd dat uw onderneming geen gevolg heeft gegeven aan bovengenoemd informatieverzoek. Om deze reden heeft de AFM besloten om aan uw onderneming een last onder dwangsom op te leggen overeenkomstig artikel 1:79, eerste lid, Wft. Deze strekt ertoe dat uw onderneming binnen 2 weken na dagtekening van deze beschikking de informatie aan de AFM dient te verschaffen, zoals die in de last in paragraaf 3 is gespecificeerd. De dwangsom bedraagt (zegge: vierduizend euro) voor iedere kalenderdag of gedeelte daarvan na de genoemde begunstigingstermijn dat uw onderneming niet voldoet aan voornoemde last, tot een maximum van (zegge: tachtigduizend euro). Indien de dwangsom wordt verbeurd, maakt de AFM het besluit tot het opleggen van de last onder dwangsom openbaar op grond van het bepaalde in artikel 1:99 Wft. Het onderhavige besluit is als volgt opgebouwd. In paragraaf 2 worden de relevante feiten beschreven die aanleiding geven tot de last onder dwangsom. In paragraaf 3 is het besluit beschreven. Tot slot volgt in paragraaf 4 de rechtsgangverwijzing. Het wettelijk kader is opgenomen in bijlage I. Stichting Autoriteit Financiële Markten Kamer van Koophandel Amsterdam, nr Kenmerk van deze brief: TT1A-YKE Bezoekadres Vijzelgracht 50 Postbus GS Amsterdam Telefoon Fax

2 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 2 van 4 2. Feiten De AFM heeft u reeds verscheidene malen verzocht het self assessment in te vullen en aan de AFM te verzenden. Op 14 november 2006 (kenmerk brief: FD-JLRo ) heeft de AFM u een aankondiging van de komst van het self assessment gestuurd. In december 2006 (kenmerk brief: FD-NLQu ) heeft de AFM u een verzoek tot het invullen en verzenden van het self assessment gestuurd. In januari of februari 2007 (kenmerk brief: TGFO4A-NLQu of TGFO4A-NLQu of TGFO4A-NLQu ) heeft de AFM u een brief verstuurd waarin u herinnerd werd aan de uiterste termijn van verzending van het self assessment. Op 14 maart 2007 heeft de AFM een informatieverzoek gedaan (kenmerk brief: TGFO4T-HBVr ) waarin u verzocht werd het self assessment uiterlijk op 11 april 2007 aan de AFM te verzenden. Op 9 januari 2008 heeft de AFM u een voornemen tot last onder dwangsom (kenmerk: TT1A-YKe ) verstuurd. In dit voornemen heeft de AFM aangegeven over te gaan tot het opleggen van een last onder dwangsom indien geen gevolg wordt gegeven aan het toesturen van het self assessment voor 6 februari Tot op het moment van versturen van deze brief heeft u het self assessment niet aan de AFM doen toekomen. 3. Besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom Aangezien uw onderneming geen gevolg heeft gegeven aan de bovengenoemde informatieverzoeken, heeft de AFM besloten om aan uw onderneming een last onder dwangsom op te leggen wegens overtreding van artikel 5:20 Awb, teneinde het hierna beschrevene te bewerkstelligen: Binnen twee weken na dagtekening van deze brief dient uw onderneming alsnog te voldoen aan het informatieverzoek van de AFM door het self assessment in te vullen en te versturen naar de AFM. De dwangsom bedraagt (zegge: vierduizend Euro) voor iedere dag of gedeelte daarvan na de begunstigingstermijn van twee weken dat uw onderneming het self assessment niet heeft verstrekt, tot een maximum van (zegge: tachtigduizend Euro).

3 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 3 van 4 In bijlage II vindt u een stappenplan omtrent hoe u het Loket AFM kunt benaderen en hoe u te werk moet gaan om uw self assessment op te roepen en in te vullen. Bij een onmogelijkheid om de hierboven gevraagde informatie te verstrekken, dient uw onderneming de reden daartoe, bij voorkeur per , anders schriftelijk, uiteen te zetten binnen twee weken na dagtekening van deze brief. Het adres dat u daarvoor dient te gebruiken is wfdselfassessment@afm.nl. Wanneer u technische problemen of inhoudelijke vragen heeft, kunt u eveneens gebruik maken van bovengenoemd adres. Mocht u geen toegang hebben tot , dan kunt u bellen naar Indien u om welke reden dan ook niet in staat bent om het self assessment in te vullen verzoeken wij u met klem zo spoedig mogelijk contact op te nemen met de AFM. Het postadres is: Autoriteit Financiële Markten t.a.v. Wfd self assessment 2006 Postbus ED Amsterdam De AFM heeft bij de beoordeling van de hoogte van de dwangsom en het maximaal te verbeuren bedrag rekening gehouden met de zwaarte van de overtreding en de beoogde werking van de oplegging van de last onder dwangsom. Daarbij heeft de AFM onder meer in aanmerking genomen dat zij uw onderneming herhaaldelijk heeft verzocht het self assessment in te vullen, maar uw onderneming aan dat verzoek steeds niet heeft voldaan. De onderhavige dwangsom is na het verstrijken van de bedoelde termijn onmiddellijk opeisbaar door de AFM. Het maken van bezwaar schorst de werking van deze beschikking niet. De AFM zal de eventuele kosten van aanmaning tot betaling van de verbeurde dwangsom, eventuele kosten van invordering en de eventuele wettelijke rente voor rekening van uw onderneming doen komen. Publicatie van de last onder dwangsom Indien de dwangsom wordt verbeurd, zal de openbaarmaking plaatsvinden door: a. publicatie van het onderhavige besluit op de website van de AFM; en b. publicatie van de kern van het besluit in twee dagbladen en in een persbericht. Ad a. Het besluit tot oplegging van een last onder dwangsom zal integraal worden gepubliceerd op de website van de AFM, met dien verstande dat het stuk zal worden geschoond van eventuele vertrouwelijke gegevens. De AFM is van oordeel dat in het onderhavige besluit geen gegevens zijn opgenomen die als vertrouwelijk aangemerkt kunnen worden. Indien u meent dat bepaalde gegevens als vertrouwelijk moeten worden aangemerkt, kunt u dit binnen de begunstigingstermijn van twee weken aan de AFM kenbaar maken.

4 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 4 van 4 Ad b. De tekst die indien de dwangsom wordt verbeurd zal worden gepubliceerd in twee dagbladen en in een persbericht is de volgende: De AFM maakt op grond van artikel 1:99, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht bekend dat zij een last onder dwangsom heeft opgelegd aan: [Hieronder volgt een lijst met de naam, het adres en de plaats van vestiging van alle ondernemingen die een last onder dwangsom opgelegd hebben gekregen] De last onder dwangsom is opgelegd wegens overtreding van artikel 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht, zijnde het niet voldoen aan informatieverzoeken van de AFM. De AFM heeft bovengenoemde financiëledienstverleners verzocht om een self assessment in te vullen. Het self assessment is een invulformulier dat inzicht geeft in de mate waarin een financiëledienstverlener aan de Wfd (thans Wft) voldoet. Dit inzicht is voor de AFM noodzakelijk om het toezicht te kunnen concentreren op die organisaties en op die gebieden waar de risico s het grootst zijn. De dwangsom wordt thans verbeurd, aangezien door bovengenoemde financiëledienstverleners binnen de gestelde termijn geen uitvoering is gegeven aan de last. De integrale beschikking is te vinden op 4. Rechtsgangverwijzing Iedere belanghebbende kan tegen deze beschikking bezwaar maken door binnen zes weken na bekendmaking daarvan een bezwaarschrift in te dienen bij de AFM, Juridische Zaken, Postbus 11723, 1001 GS Amsterdam. De AFM vertrouwt erop u hiermee voldoende te hebben geïnformeerd. Was getekend.

5 Strikt vertrouwelijk Statutaire naam t.a.v. de directie Correspondentieadres / Postbus Correspondetie postcode / Plaats Datum 28 maart 2008 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 1 van 4 Betreft Last onder dwangsom Geachte directie, Inzake bovengenoemd onderwerp bericht de Stichting Autoriteit Financiële Markten ( AFM ) u als volgt. 1. Inleiding Per brief van 21 november 2007 (kenmerk TT1A-NLQu ) heeft de AFM u ex artikel 1:72 van de Wet op het financieel toezicht ( Wft ) juncto artikel 5:16 van de Algemene wet bestuursrecht ( Awb ) verzocht om informatie door middel van invulling van het Wfd self assessment 2006 ( self assessment ). Het self assessment is een digitaal invulformulier dat inzicht geeft in de mate waarin uw onderneming aan de Wfd (thans Wft) voldoet. Dit inzicht is voor de AFM noodzakelijk om het toezicht te kunnen concentreren op die organisaties en op die gebieden waar de risico s het grootst zijn. Tevens is het self assessment een zelftoets voor instellingen om inzicht te krijgen in de voor hen relevante normen uit de Wfd (thans Wft). De AFM heeft geconstateerd dat uw onderneming geen gevolg heeft gegeven aan bovengenoemd informatieverzoek. Om deze reden heeft de AFM besloten om aan uw onderneming een last onder dwangsom op te leggen overeenkomstig artikel 1:79, eerste lid, Wft. Deze strekt ertoe dat uw onderneming binnen 2 weken na dagtekening van deze beschikking de informatie aan de AFM dient te verschaffen, zoals die in de last in paragraaf 3 is gespecificeerd. De dwangsom bedraagt (zegge: vierduizend euro) voor iedere kalenderdag of gedeelte daarvan na de genoemde begunstigingstermijn dat uw onderneming niet voldoet aan voornoemde last, tot een maximum van (zegge: tachtigduizend euro). Indien de dwangsom wordt verbeurd, maakt de AFM het besluit tot het opleggen van de last onder dwangsom openbaar op grond van het bepaalde in artikel 1:99 Wft. Het onderhavige besluit is als volgt opgebouwd. In paragraaf 2 worden de relevante feiten beschreven die aanleiding geven tot de last onder dwangsom. In paragraaf 3 is het besluit beschreven. Tot slot volgt in paragraaf 4 de rechtsgangverwijzing. Het wettelijk kader is opgenomen in bijlage I. Stichting Autoriteit Financiële Markten Kamer van Koophandel Amsterdam, nr Kenmerk van deze brief: TT1A-YKE Bezoekadres Vijzelgracht 50 Postbus GS Amsterdam Telefoon Fax

6 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 2 van 4 2. Feiten De Stichting Financiële Dienstverlening en de AFM hebben u reeds eerder verzocht het self assessment in te vullen en aan de Stichting Financiële Dienstverlening respectievelijk de AFM te verzenden. De Stichting Financiële Dienstverlening heeft u herhaaldelijk verzocht het self assessment van de Stichting Financiële Dienstverlening in te vullen. U heeft op dit verzoek niet gereageerd. Als gevolg hiervan heeft de Stichting Financiële Dienstverlening u als deelnemer geroyeerd. De AFM heeft hierna besloten u het self assessment van de AFM in te laten vullen. Op 21 november 2007 heeft de AFM een informatieverzoek gedaan (kenmerk brief: TGFO4T-HBVr ) waarin u verzocht werd het self assessment uiterlijk op 20 december 2007 aan de AFM te verzenden. Op 17 januari 2008 heeft de AFM u een herinnering informatieverzoek (kenmerk: TTT-JLRo ) verstuurd. In deze herinnering heeft de AFM aangegeven passende maatregelen te treffen, zoals het opleggen van een last onder dwangsom indien geen gevolg wordt gegeven aan het toesturen van het self assessment voor 1 februari Tot op het moment van versturen van deze brief heeft u het self assessment niet aan de AFM doen toekomen. 3. Besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom Aangezien uw onderneming geen gevolg heeft gegeven aan de bovengenoemde informatieverzoeken, heeft de AFM besloten om aan uw onderneming een last onder dwangsom op te leggen wegens overtreding van artikel 5:20 Awb, teneinde het hierna beschrevene te bewerkstelligen: Binnen twee weken na dagtekening van deze brief dient uw onderneming alsnog te voldoen aan het informatieverzoek van de AFM door het self assessment in te vullen en te versturen naar de AFM. De dwangsom bedraagt (zegge: vierduizend Euro) voor iedere dag of gedeelte daarvan na de begunstigingstermijn van twee weken dat uw onderneming het self assessment niet heeft verstrekt, tot een maximum van (zegge: tachtigduizend Euro).

7 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 3 van 4 In bijlage II vindt u een stappenplan omtrent hoe u het Loket AFM kunt benaderen en hoe u te werk moet gaan om uw self assessment op te roepen en in te vullen. Bij een onmogelijkheid om de hierboven gevraagde informatie te verstrekken, dient uw onderneming de reden daartoe, bij voorkeur per , anders schriftelijk, uiteen te zetten binnen twee weken na dagtekening van deze brief. Het adres dat u daarvoor dient te gebruiken is wfdselfassessment@afm.nl. Wanneer u technische problemen of inhoudelijke vragen heeft, kunt u eveneens gebruik maken van bovengenoemd adres. Mocht u geen toegang hebben tot , dan kunt u bellen naar Indien u om welke reden dan ook niet in staat bent om het self assessment in te vullen verzoeken wij u met klem zo spoedig mogelijk contact op te nemen met de AFM. Het postadres is: Autoriteit Financiële Markten t.a.v. Wfd self assessment 2006 Postbus ED Amsterdam De AFM heeft bij de beoordeling van de hoogte van de dwangsom en het maximaal te verbeuren bedrag rekening gehouden met de zwaarte van de overtreding en de beoogde werking van de oplegging van de last onder dwangsom. Daarbij heeft de AFM onder meer in aanmerking genomen dat zij uw onderneming herhaaldelijk heeft verzocht het self assessment in te vullen, maar uw onderneming aan dat verzoek steeds niet heeft voldaan. De onderhavige dwangsom is na het verstrijken van de bedoelde termijn onmiddellijk opeisbaar door de AFM. Het maken van bezwaar schorst de werking van deze beschikking niet. De AFM zal de eventuele kosten van aanmaning tot betaling van de verbeurde dwangsom, eventuele kosten van invordering en de eventuele wettelijke rente voor rekening van uw onderneming doen komen. Publicatie van de last onder dwangsom Indien de dwangsom wordt verbeurd, zal de openbaarmaking plaatsvinden door: a. publicatie van het onderhavige besluit op de website van de AFM; en b. publicatie van de kern van het besluit in twee dagbladen en in een persbericht. Ad a. Het besluit tot oplegging van een last onder dwangsom zal integraal worden gepubliceerd op de website van de AFM, met dien verstande dat het stuk zal worden geschoond van eventuele vertrouwelijke gegevens. De AFM is van oordeel dat in het onderhavige besluit geen gegevens zijn opgenomen die als vertrouwelijk aangemerkt kunnen worden. Indien u meent dat bepaalde gegevens als vertrouwelijk moeten worden aangemerkt, kunt u dit binnen de begunstigingstermijn van twee weken aan de AFM kenbaar maken.

8 Ons kenmerk TT1A-YKe Pagina 4 van 4 Ad b. De tekst die indien de dwangsom wordt verbeurd zal worden gepubliceerd in twee dagbladen en in een persbericht is de volgende: De AFM maakt op grond van artikel 1:99, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht bekend dat zij een last onder dwangsom heeft opgelegd aan: [Hieronder volgt een lijst met de naam, het adres en de plaats van vestiging van alle ondernemingen die een last onder dwangsom opgelegd hebben gekregen] De last onder dwangsom is opgelegd wegens overtreding van artikel 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht, zijnde het niet voldoen aan informatieverzoeken van de AFM. De AFM heeft bovengenoemde financiëledienstverleners verzocht om een self assessment in te vullen. Het self assessment is een invulformulier dat inzicht geeft in de mate waarin een financiëledienstverlener aan de Wfd (thans Wft) voldoet. Dit inzicht is voor de AFM noodzakelijk om het toezicht te kunnen concentreren op die organisaties en op die gebieden waar de risico s het grootst zijn. De dwangsom wordt thans verbeurd, aangezien door bovengenoemde financiëledienstverleners binnen de gestelde termijn geen uitvoering is gegeven aan de last. De integrale beschikking is te vinden op 4. Rechtsgangverwijzing Iedere belanghebbende kan tegen deze beschikking bezwaar maken door binnen zes weken na bekendmaking daarvan een bezwaarschrift in te dienen bij de AFM, Juridische Zaken, Postbus 11723, 1001 GS Amsterdam. De AFM vertrouwt erop u hiermee voldoende te hebben geïnformeerd. Was getekend.