Inzake bovengenoemd onderwerp bericht de Stichting Autoriteit Financiële Markten ( AFM ) u als volgt.

Transcriptie

1 OPENBARE VERSIE Hixton Ltd., de directie 15 ALEXANDRA CORNICHE HYTHE, KENT CT21 5RW Engeland Kopie aan: Hixton Ltd, Victory Way, Admirals Park, Crossways, Dartford DA2 6QD, UK Tevens per fax: Tevens per Datum 8 augustus 2008 Pagina 1 van 9 Telefoon Betreft +31 (0)20 [ ] Last onder dwangsom Geachte directie, Inzake bovengenoemd onderwerp bericht de Stichting Autoriteit Financiële Markten ( AFM ) u als volgt. 1. Inleiding De AFM heeft geconstateerd dat Hixton Ltd. ( Hixton ) geen gevolg heeft gegeven aan het informatieverzoek van de AFM ex artikel 1:72, eerste lid, Wet op het financieel toezicht ( Wft ), juncto artikel 5:16 Algemene wet bestuursrecht ( Awb ), als vervat in de brief aan Hixton van 20 mei 2008 (kenmerk IFA-[ ] ). Deze brief is tevens verstuurd op 21 mei 2008 naar het adres van Hixton te Dartford (Engeland) en de door Hixton gebruikte adressen. De AFM heeft bij aangetekende brief van 9 juni 2008 (kenmerk IFA-[ ] ) een rappel verstuurd naar beide adressen. Ook daarop is geen enkele reactie van Hixton ontvangen. Nu geen reactie kwam op voornoemd informatieverzoek en de rappel brief heeft de AFM besloten om Hixton overeenkomstig artikel 1:79, eerste lid, Wft een last onder dwangsom op te leggen. Deze strekt ertoe dat Hixton binnen 10 werkdagen na de datum van dagtekening van deze beschikking de in de last, zoals verwoord in paragraaf 4, gespecificeerde informatie verstrekt aan de AFM. De dwangsom bedraagt 4.000,- (zegge: vierduizend Euro) voor iedere kalenderdag of gedeelte daarvan na de genoemde begunstigingstermijn dat Hixton niet voldoet aan voornoemde last, tot een maximum van ,- (zegge: tachtigduizend Euro). Indien de dwangsom wordt verbeurd, zal de AFM het besluit tot het opleggen van de last onder dwangsom op grond van het bepaalde in artikel 1:99, eerste lid, Wft openbaar maken. Stichting Autoriteit Financiële Markten Kamer van Koophandel Amsterdam, nr Kenmerk van deze brief: IFA-[ ] Bezoekadres Vijzelgracht 50 Postbus GS Amsterdam Telefoon +31 (0) Fax +31 (0)

2 Pagina 2 van 9 Het onderhavige besluit is als volgt opgebouwd. Allereerst geeft de AFM in paragraaf 2 de feiten die tot het besluit aanleiding geven. In paragraaf 3 wordt een beoordeling van de feiten gegeven. In paragraaf 4 is het besluit beschreven. Tot slot volgt in paragraaf 5 de rechtsgangverwijzing. Het wettelijk kader is als bijlage bij dit besluit gevoegd. 2. Feiten Hixton staat ingeschreven in het handelsregister van Engeland ( Companies House ) onder nummer De datum van vestiging van Hixton volgens deze registratie is 4 juli Het in dit handelsregister opgenomen adres van Hixton in Engeland luidt:15 Alexandra Corniche, Hythe, Kent, CT21 5RW. De door Hixton gebruikte websites zijn en De adres- en contactgegevens die (in ieder geval tot 7 april 2008) op de website geplaatst waren, luiden als volgt: Hixton Ltd., Admirals Park, Crossways, Dartford DA2 6QD, United Kingdom. Telefoonnummer +44 (0) en faxnummer +44 (0) adressen: info@hixton.org en backoffi@hixton.org. Op de andere genoemde websites zijn geen contactgegevens genoemd. Op 19 februari 2008 heeft de AFM heeft een melding ontvangen aangaande de activiteiten van Hixton. Een potentiële belegger werd blijkens die melding medio januari 2008 opgebeld door [ ] en aan de potentiële belegger werd gevraagd of hij interesse had in beleggen. Deze belegger werd later teruggebeld door de heer [ ]. Tijdens het gesprek werd hij verwezen naar de website Op deze website waren de algemene voorwaarden voor het openen van een rekening bij [ ] in te zien. In deze algemene voorwaarden stond onder meer vermeld: Deze overeenkomst bevat belangrijke informatie betreffende uw rekening bij [ ]. Deze overeenkomst bevat alle noodzakelijke voorwaarden waartoe u ( de klant, hij ) zich akkoord verklaard bij het ondertekenen van deze documenten. Hixton Ltd heeft een broker licentie en een commissionair licentie. [ ] heeft Hixton Ltd., 15 Alexandra cornice, Hythe, CT21 5 RW Kent (dochter van [ ], genoteerd op de London Stock Exchange) aangewezen om de clearing en het depot van de individuele Futures klanten rekeningen waar te nemen. Na aanvaarding van uw aanvraag tot rekening opening zal [ ] in naam van Hixton Ltd optreden als uw tussenpersoon die enkel na een instructie van uwentwege, Futures of opties voor uw rekening aan of verkoopt.. Uit nader onderzoek bleek dat op de website in ieder geval tot 24 april 2008 onder het kopje The Netherlands stond vermeld Indien u gebruik wilt maken van een van onze diensten, dient u een formulier te downloaden, in te vullen en op te sturen naar ons. Dit kan per post of per fax en . Via de link Account aanvragen kon vervolgens een formulier worden opgevraagd, waarmee een rekening kon worden geopend bij Hixton. In de algemene voorwaarden die hierbij werden vermeld stond onder meer: Deze overeenkomst bevat belangrijke informatie betreffende uw rekening bijhixton Ltd.. Deze overeenkomst bevat alle noodzakelijke voorwaarden waartoe u ( de klant, hij ) zich akkoord verklaard bij het ondertekenen van deze documenten. Hixton Ltd heeft een broker licentie en een commissionair licentie. Na aanvaarding van uw aanvraag tot rekening opening zal Hixton Ltd optreden als uw tussenpersoon die enkel na een instructie van uwentwege, Futures of opties voor uw rekening aan of verkoopt( ) De klant verklaart dat alvorens een order te

3 Pagina 3 van 9 plaatsen bij Hixton Ltd: (a) de contract details punt, tick waarde, etc van de belangrijkste Futures kent en begrijpt. (b) een futures rekeninguittreksel kan lezen en begrijpen ( ). Dezelfde algemene voorwaarden worden tevens vermeld op de website Op deze website wordt tevens vermeld: Hixton Ltd. breidt zich snel uit naar een groeiend aantal landen van de EU zoals Frankrijk, België, Nederland en Duitsland. Teneinde te bezien of door Hixton artikel 2:96 Wft is of wordt overtreden heeft de AFM naar aanleiding van bovenstaande informatie op 20 mei 2008 per aangetekende brief met ontvangstbevestiging een informatieverzoek (kenmerk: IFA-[ ] ) aan Hixton verstuurd. Dit informatieverzoek is verzonden naar het adres waarop Hixton is geregistreerd in het handelsregister in Engeland. Het verzendbewijs van deze aangetekende brief heeft barcode [ ]. Op 21 mei 2008 heeft de AFM een kopie van de brief van 20 mei 2008 per aangetekende brief met ontvangstbevestiging tevens verstuurd naar het adres van Hixton genoemd op de website Het verzendbewijs van deze brief heeft barcode [ ]. Deze brief is op 23 mei 2008 tevens verzonden naar de bij de AFM bekende adressen van Hixton, namelijk info@hixton.org en backoffi@hixton.org. In voornoemd informatieverzoek heeft de AFM aan Hixton verzocht om binnen 10 werkdagen na dagtekening van voornoemde brief de AFM schriftelijk en gedetailleerd te informeren aangaande de activiteiten van Hixton. Hixton diende de volgende informatie te verstrekken: 1. Wat is de relatie tussen [ ] en Hixton? Indien er een samenwerkingscontract bestaat tussen [ ] en Hixton dan ontvangen wij daarvan graag een kopie. Indien een dergelijk samenwerkingscontract niet bestaat dan verzoeken wij u om een uitgebreide en gedetailleerde uitleg over de samenwerking tussen [ ] en Hixton. 2. Welke functie wordt uitgevoerd door de heer [ ]? 3. Sinds wanneer is Hixton actief in Nederland? 4. Graag ontvangen wij naam, adres-, woonplaatsgegevens en telefoonnummer van elke persoon die een rekening heeft afgesloten bij Hixton en woonachtig is in Nederland. 5. Graag ontvangen wij kopieën van de schriftelijke overeenkomsten die afgesloten zijn met de personen bedoeld onder vraag Op welke wijze werft Hixton cliënten? Als er folder- of reclamemateriaal beschikbaar is, ontvangen wij daarvan graag een afschrift. 7. In de algemene voorwaarden is gemeld dat Hixton Ltd een broker- en een commissionairlicentie heeft. Bij welke toezichthoudende autoriteit is deze licentie door Hixton Ltd verkregen? 8. In de algemene voorwaarden is gemeld dat Hixton Ltd een dochter is van [ ], genoteerd op de London Stock Exchange. Wij hebben niet kunnen vaststellen dat Hixton Ltd deel uitmaakt van [ ]. Graag ontvangen wij van u een toelichting op welke grond deze relatie tussen [ ] en Hixton in de algemene voorwaarden is vermeld. 9. Welke geldelijke beloning ontvangt Hixton terzake het uitvoeren van transacties voor rekening van cliënten? Welke vergoeding is door Hixton ontvangen terzake haar werkzaamheden voor Nederlandse cliënten?

4 Pagina 4 van 9 Omdat een reactie van Hixton uitbleef hebben de toezichthouders van de AFM op 9 juni 2008 een in het Engels opgesteld rappel verstuurd aan de twee bij de AFM bekende adressen van Hixton. Dit rappel is aangetekend verstuurd met bericht van ontvangst met kenmerk IFA-[ ] en verzendbewijs barcode [ ] respectievelijk met kenmerk IFA-[ ] en verzendbewijs barcode [ ]. De toezichthouders van de AFM hebben aangegeven dat indien niet binnen vijf werkdagen na dagtekening van de genoemde brieven volledig zou worden voldaan aan het informatieverzoek van 20 mei 2008 (kenmerk: IFA-[ ] ) door de AFM een last onder dwangsom opgelegd zou kunnen worden. Tot op heden heeft de AFM geen enkele reactie van Hixton ontvangen op het door de AFM verzonden informatieverzoek en de rappellen daarop. 3. Beoordeling feiten Om te kunnen vaststellen of Hixton in strijd handelt, dan wel handelde, met artikel 2:96 Wft is het noodzakelijk dat de AFM antwoord krijgt op de vragen die zij in het informatieverzoek van 20 mei 2008 heeft gesteld. Tot op heden - en onder verwijzing naar bovenstaand feitencomplex - heeft de AFM de gevraagde informatie niet van Hixton ontvangen. Daarmee heeft Hixton het bepaalde in artikel 1:72 Wft juncto artikel 5:16 Awb juncto artikel 5:20 Awb overtreden. 4. Last onder dwangsom Op grond van het voorgaande heeft de AFM besloten aan Hixton een last onder dwangsom op te leggen wegens overtreding van artikel 1:72 Wft juncto artikel 5:16 Awb juncto artikel 5:20 Awb, teneinde het hierna beschrevene te bewerkstelligen. Binnen tien werkdagen na dagtekening van deze brief dient Hixton alsnog te voldoen aan het informatieverzoek van 20 mei 2008 en derhalve de AFM schriftelijk en gedetailleerd te informeren aangaande de activiteiten van Hixton. Hixton dient daarbij de volgende informatie te verstrekken: 1. Wat is de relatie tussen [ ] en Hixton? Indien er een samenwerkingscontract bestaat tussen [ ] en Hixton dan daarvan een kopie verstrekken. Indien een dergelijk samenwerkingscontract niet bestaat dan een uitgebreide en gedetailleerde uitleg over de samenwerking tussen [ ] en Hixton. 2. Welke functie wordt uitgevoerd door de heer [ ]? 3. Sinds wanneer is Hixton actief in Nederland? 4. De naam, adres-, woonplaatsgegevens en telefoonnummer van elke persoon die een rekening heeft afgesloten bij Hixton en woonachtig is in Nederland. 5. Kopieën van de schriftelijke overeenkomsten die afgesloten zijn met de personen bedoeld onder vraag Op welke wijze werft Hixton cliënten? Als er folder- of reclamemateriaal beschikbaar is dan dient daarvan een afschrift te worden verstrekken. 7. In de algemene voorwaarden is gemeld dat Hixton Ltd een broker- en een commissionairlicentie heeft. Bij welke toezichthoudende autoriteit is deze licentie door Hixton Ltd verkregen?

5 Pagina 5 van 9 8. In de algemene voorwaarden is gemeld dat Hixton Ltd een dochter is van [ ], genoteerd op de London Stock Exchange. Wij hebben niet kunnen vaststellen dat Hixton Ltd deel uitmaakt van [ ]. Wij verzoeken om een toelichting op welke grond deze relatie tussen [ ] en Hixton in de algemene voorwaarden is vermeld. 9. Welke geldelijke beloning ontvangt Hixton terzake het uitvoeren van transacties voor rekening van cliënten? Welke vergoeding is door Hixton ontvangen terzake haar werkzaamheden voor Nederlandse cliënten? Bij een onmogelijkheid om een of meer van de hierboven gestelde vragen (geheel) te beantwoorden, dan wel bij een onmogelijkheid om (een deel van) de gevraagde informatie te verstrekken, dient u per (deel)vraag dan wel (deel)verzoek de reden daartoe schriftelijk en gedetailleerd, waar nodig aan de hand van stukken, uiteen te zetten binnen de termijn zoals hierboven aangegeven. De dwangsom bedraagt 4.000,- (zegge: vierduizend Euro) voor iedere dag of gedeelte daarvan na de begunstigingstermijn van tien dagen dat Hixton een of meer van de hierboven gevraagde gegevens niet heeft verstrekt, tot een maximum van ,- (zegge: tachtigduizend Euro). De gevraagde informatie dient te worden gezonden aan de AFM, t.a.v. de heer [ ], Postbus 11723, 1001 GS te Amsterdam. U kunt de informatie ook versturen per fax: [ ] De AFM heeft bij de beoordeling van de hoogte van de dwangsom en het maximaal te verbeuren bedrag rekening gehouden met de zwaarte van de overtreding en de beoogde werking van de oplegging van de last onder dwangsom. Daarbij heeft de AFM onder meer in aanmerking genomen dat zij Hixton herhaaldelijk heeft verzocht om vragen te beantwoorden en aan haar de nodige informatie te verstrekken, terwijl Hixton hier tot op heden geen gevolg aan heeft gegeven. De onderhavige dwangsom is na het verstrijken van de bedoelde termijn onmiddellijk opeisbaar door de AFM. Het maken van bezwaar schorst de werking van deze beschikking niet. De AFM zal de eventuele kosten van aanmaning tot betaling van de verbeurde dwangsommen, eventuele kosten van invordering en de eventuele wettelijke rente voor rekening van Hixton doen komen. Indien de dwangsom wordt verbeurd, zal de AFM het besluit tot het opleggen van de last onder dwangsom openbaar maken op grond van het bepaalde in artikel 1:99, eerste lid, Wft. De AFM heeft geen aanwijzingen dat openbaarmaking van het besluit in dit geval in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de AFM uit te oefenen toezicht op de naleving van de Wft. Op grond van het bepaalde in artikel 1:99, tweede lid, Wft wordt de openbaarmaking van het besluit opgeschort totdat er een uitspraak is van de voorzieningenrechter, indien wordt verzocht om een voorlopige voorziening als bedoeld in artikel 8:81 Awb. Indien de dwangsom wordt verbeurd, zal de openbaarmaking plaatsvinden door: a. publicatie van het onderhavige besluit op de website van de AFM; b. publicatie in een persbericht; en, indien dit naar het oordeel van de AFM wenselijk is,

6 Pagina 6 van 9 c. publicatie door middel van een advertentie in één of meerdere landelijke en/of regionaal te verschijnen dagbladen. Ad a. Het besluit tot oplegging van een last onder dwangsom zal integraal worden gepubliceerd op de website van de AFM, met dien verstande dat het stuk zal worden geschoond van eventuele vertrouwelijke gegevens. De AFM is van oordeel dat in het onderhavige besluit de grijs gemarkeerde gegevens vertrouwelijk zijn. Die informatie zal dan ook in de publicatie worden afgeschermd. Indien Hixton meent dat bepaalde gegevens als vertrouwelijk moeten worden aangemerkt, dan kan Hixton dit binnen genoemde begunstigingstermijn van tien werkdagen aan de AFM kenbaar maken. Ad b/c. De tekst die - indien de dwangsom wordt verbeurd - zal worden gepubliceerd in een persbericht en mogelijk door middel van een advertentie in één of meer landelijke en/of regionaal te verschijnen dagbladen is de volgende: De AFM legt een last onder dwangsom op aan Hixton Ltd. De Autoriteit Financiële Markten (AFM) maakt bekend dat zij op 8 augustus 2008 een last onder dwangsom heeft opgelegd aan: Hixton Ltd., 15 Alexandra Corniche, Hythe, Kent, CT21 5 RW te Engeland. Een ander bij de AFM bekend adres dat door Hixton Ltd. is of werd gebruikt is: Hixton Ltd., Victory Way, Admirals Park, Crossways, Dartford DA2 6QD, Engeland. Hixton Ltd. maakt gebruik of heeft gebruik gemaakt van de websites: en en van de adressen info@hixton.org en backoffi@hixton.org. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat Hixton Ltd. niet voldoet aan het informatieverzoek en de rappellen van de AFM. De AFM heeft Hixton Ltd. om informatie verzocht, omdat het vermoeden bestaat dat deze vennootschap in Nederland beleggingsdiensten verleent of heeft verleend, zonder daartoe van de AFM een vergunning te hebben verkregen en hiermee mogelijk in strijd handelt dan wel heeft gehandeld met artikel 2:96 van de Wet op het financieel toezicht. Hixton Ltd. heeft de verzochte informatie niet binnen de gestelde termijn geleverd en is daarom verplicht de dwangsom te betalen. Ook zal de verplichte informatie nog steeds aan de AFM moeten worden geleverd. De volledige beschikking is te vinden op Bij vragen of klachten kunt u ook contact opnemen met het Meldpunt Financiële Markten van de AFM: (0,05 euro per minuut)

7 Pagina 7 van 9 5. Rechtsgangverwijzing Iedere belanghebbende kan tegen deze beschikking bezwaar maken door binnen zes weken na bekendmaking daarvan een bezwaarschrift in te dienen bij de AFM, Juridische Zaken, Postbus 11723, 1001 GS Amsterdam. Was getekend Bijlage: Wettelijk kader cc. Hixton Ltd per adres: Victory Way, Admirals Park, Crossways, Dartford DA2 6QD, UK

8 Pagina 8 van 9 Bijlage: Wettelijk kader Wft In artikel 1:1 Wft is voor zover hier relevant het volgende bepaald: ( ) verlenen van een beleggingsdienst: a. in de uitoefening van een beroep of bedrijf ontvangen en doorgeven van orders van cliënten met betrekking tot financiële instrumenten; b. in de uitoefening van beroep of bedrijf voor rekening van die cliënten uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten; c. beheren van een individueel vermogen; d. in de uitoefening van beroep of bedrijf adviseren over financiële instrumenten; e. in de uitoefening van beroep of bedrijf overnemen of plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 met plaatsingsgarantie; f. in de uitoefening van beroep of bedrijf plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding ervan als bedoeld in hoofdstuk 5.1 zonder plaatsingsgarantie; ( ) In artikel 1:72 Wft is het volgende bepaald: 1. Met het toezicht op de naleving van de bij en krachtens deze wet gestelde regels zijn belast de bij besluit van de toezichthouder aangewezen personen. 2. Van een besluit als bedoeld in het vorige lid wordt mededeling gedaan door plaatsing in de Staatscourant. In artikel 1:74 Wft is voor zover hier relevant het volgende bepaald 1. De toezichthouder kan ten behoeve van het toezicht op de naleving van de bij of krachtens deze wet gestelde regels van een ieder inlichtingen vorderen 2. De artikelen 5:13 en 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht zijn van overeenkomstige toepassing. ( ) In artikel 1:79 Wft is voor zover hier relevant het volgende bepaald: 1. De toezichthouder kan een last onder dwangsom opleggen terzake van een overtreding van voorschriften, gesteld ingevolge de in de bijlage bij dit artikel genoemde artikelen en de prospectusverordening alsmede terzake van overtreding van artikel 5:20 van de Algemene wet bestuursrecht. ( )

9 Pagina 9 van 9 In artikel 1:99 Wft is voor zover hier relevant het volgende bepaald: 1. De toezichthouder maakt een besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom ingevolge deze wet openbaar wanneer een dwangsom wordt verbeurd, tenzij de openbaarmaking van het besluit in strijd is of zou kunnen komen met het doel van het door de toezichthouder uit te oefenen toezicht op de naleving van deze wet. 2. Indien wordt verzocht om een voorlopige voorziening als bedoeld in artikel 8:81 van de Algemene wet bestuursrecht, wordt de openbaarmaking van het besluit opgeschort totdat er een uitspraak is van de voorzieningenrechter. In artikel 2:96 Wft is bepaald: 1. Het is verboden in Nederland zonder een daartoe door de Autoriteit Financiële Markten verleende vergunning beleggingsdiensten te verlenen of beleggingsactiviteiten te verrichten. 2. ( ) Awb In artikel 5:13 Awb is het volgende bepaald: Een toezichthouder maakt van zijn bevoegdheden slechts gebruik voor zover dat redelijkerwijs voor de vervulling van zijn taak nodig is. In artikel 5:16 Awb is het volgende bepaald: Een toezichthouder is bevoegd inlichtingen te vorderen. In artikel 5:20 Awb is het volgende bepaald: 1. Een ieder is verplicht aan een toezichthouder binnen de door hem gestelde redelijke termijn alle medewerking te verlenen die deze redelijkerwijs kan vorderen bij de uitoefening van zijn bevoegdheden. 2. Zij die uit hoofde van ambt, beroep of wettelijk voorschrift verplicht zijn tot geheimhouding, kunnen het verlenen van medewerking weigeren, voor zover dit uit hun geheimhoudingsplicht voortvloeit.