Contextmodel Keteninformatie Asbest

Transcriptie

1 Contextmodel Keteninformatie Asbest Deelproject van het project: Risicogestuurd toezicht in de asbestketen door betere informatieuitwisseling Programma Informatie-uitwisseling Milieuhandhaving Versie 0.9 Status concept Datum

2 Management samenvatting In dit deelproject van het PIM project Asbest zijn de processen van toezicht en handhaving van de asbestketen in kaart gebracht. Deze processen zijn de basis voor de gewenste informatievoorziening bij risico- of informatiegestuurd (keten)toezicht. Doel Met behulp van het contextmodel kan beter gestuurd worden op het in samenhang (door)ontwikkelen van de onderdelen van het ketenproces. Hiermee kan de gehele toezichtscyclus op een sluitende manier ondersteund wordt door (te ontwikkelen, digitale) informatievoorzieningen, al dan niet binnen PIM gerealiseerd. Aanpak Op basis van eerdere stukken, workshops en interviews is het contextmodel uitgewerkt. Met het oog op de voortgang van het project is hierbij een timebox gehanteerd. Het contextmodel geeft ruimte voor nadere detaillering, zonder dat dit de invulling/diepgang van de informatievoorziening belemmert. Met het oog op de in beweging zijnde organisatie-landschap van toezicht- en handhaving is dit van meerwaarde. Ketenproces en afbakening De afbakening in dit project ligt in het onderste, uitvoeringsgerichte deel van de Big Eight. Hierin zijn als drie deelprocessen onderkend: Analyseren, Coördineren en Uitvoeren. Het bovenste, beleidsmatige deel wordt beschouwd als een black box, van waaruit sturingsinformatie komt. Voor het segment Uitvoeren is aangesloten op de ontwikkeling van Zaakgericht werken bij diverse RUD's (i.o). Zaakgericht werken zorgt voor eenduidigheid in het beschrijven van VTH processen en standaardisatie van informatie. Beleid en Strafrecht worden gezien als een domein waarmee wisselwerking is, maar worden niet nader uitgewerkt in dit document. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 2 van 50

3 Overwegingen en conclusies Bij het uitwerken van het procesmodel met de ketenpartners zijn de bedrijfsmatige eisen verder verhelderd. Hierdoor is ook duidelijker geworden welke eisen en wensen al dan niet binnen het inspectieview-concept ingevuld kunnen worden. Daarnaast moet meegenomen worden dat de ontwikkeling van inspectieview-voorzieningen geruime tijd vergt, niet in de laatste plaats aan de kant van de bronnen. Op korte termijn kan voorzien worden in aantal kleinere voorzieningen. In onderstaande schets is het beeld samengevat van de informatieproducten waaraan PIM kan bijdragen op korte termijn (1,5 jaar). De blauwe tonnetjes staan voor informatieproducten waaraan PIM kan bijdragen. Uit de context- en procesanalyse zijn de volgende eisen ten aanzien van het proces de en informatiebehoeften naar voren gekomen: 1. Om ondersteuning te bieden in de gehele toezichtketen is behoefte aan procesondersteuning met workflow (zaakgericht werken). 2. Extra bronnen als LAVS, Ascert, OLO. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 3 van 50

4 3. In de totstandkoming van ketensamenwerking ontstaat een nieuwe bron: de lijst met aandachtsvestigingen waarmee invulling gegeven kan worden aan risicogestuurd toezicht. Deze lijst is een analyseproduct. 4. Gestructureerde uitwisseling van ongefilterde datasets voor analysedoeleinden. 5. Een landelijke voorziening waarmee data verrijkt kunnen worden en er een match gemaakt kan worden tussen aandachtsvestigingen en signalen resp. meldingen. Dit zorgt voor triggers voor toezicht en handhaving. 6. Beschikbaarheid van betrouwbare, zeer actuele gegevens. Uitgangspunten architectuur Voor Inspectieview enkelvoudig en Inspectieview meervoudige uitvraag wordt gebruik gemaakt van hetzelfde informatiemodel. Inspectieview is backwards compatible (harde eis). Dit heeft als consequentie dat alleen gegevens aan informatiemodel toegevoegd kunnen worden (niet verwijderd) en dat het wijzigen van bestaande gegevenselementen niet mogelijk is. Analyse Het informatiemodel van Inspectieview Milieu biedt ruimte om in de behoefte voor asbest te voorzien. Er is daarom op dit moment geen strikte noodzaak het informatiemodel voor het toezicht op asbest uit te breiden (met de entiteit aandachtsvestiging en extra detailinformatie). Voor het toezicht op asbest is het van belang te kunnen beschikken over informatie uit respectievelijk LAVS, Ascert en OLO. Deze bronnen zijn niet op korte termijn beschikbaar; De toegevoegde waarde van Inspectieview Milieu-asbest is beperkt omdat het niet tegemoet komt aan de behoefte aan procesondersteuning. Het is bovendien nog de vraag of het toevoegen van dergelijke functionaliteit aan het Inspectieview-concept een adequate aanpak is. Mogelijk dat de keten op termijn een soort 'zaaksysteem' wenst waarin asbestcasussen opgeslagen en gedeeld kunnen worden. Om risicogestuurd toezicht op asbest te kunnen uitvoeren is er een hoge actualiteitseis voor de bronnen. Deze is hoger dan op dit moment voor de bronnen voor Inspectieview geëist wordt. In het asbest-werkveld mist een methodiek en voorziening om signalen ('cases') vanuit de regio's landelijk te delen. Deze signalen moeten input zijn voor landelijke analyses en voor regionaal casusoverleg. Geopperd is om dit op te lossen met een soort 'signalen-postbus'. Ook is denkbaar om dit (deels) op te lossen met de beschikbare digitale samenwerkruimte waarin losse items en lijsten aandachtsbedrijven kunnen worden gedeeld. Mogelijk kan een koppeling gelegd worden met de controlelijsten. Advies 1. Ga niet op korte termijn een nieuwe versie van IV Milieu ontwikkelen met meer gedetailleerde gegevens over asbest. Doe het voorlopig met IV Milieu 1.0 en bijbehorende bulkvoorziening. 2. Onderzoek of PIM, naast de ontwikkeling van de bulkvoorziening, kan helpen bij het opzetten van gestructureerde uitwisseling van ruwe datasets. 3. Stimuleer bestaande bronnen om aan te sluiten op IV Milieu 1.0 en bijbehorende bulkvoorziening. 4. Zet voor de korte termijn de digitale samenwerkruimte in voor het 'zaakgericht' werken. Het koppelen van aandachtsbedrijven aan actuele meldingen en signalen is werkwijze uit één van de pilotregio's en biedt perspectief voor landelijke toepassing. PIM kan de keten helpen aan een instrument waarmee de landelijke lijst met aandachtsbedrijven gerelateerd wordt aan actuele asbestverwijderingsmeldingen en op maat gemaakt voor de toezichtregio. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 4 van 50

5 5. Voor het uitwisselen van signalen/'cases' bestaand verschillende opties: Een soort 'signalen-postbus', waarnaar asbest-inspecteurs hun cases kunnen sturen (bijv. met een webformulier). Ook is denkbaar om dit (deels) op te lossen met lijsten aandachtsbedrijven, die via een samenwerkruimte kunnen worden gedeeld. Er kan een koppeling gelegd worden met de te ontwikkelen formulieren voor controlelijsten voor mobiele apparaten. Daarnaast bieden de reeds beschikbare digitale samenwerkruimten ook mogelijkheden. Advies hierbij is om te starten met uitwerken van een werkwijze om de landelijke aandachtlijst aan te vullen met regionale input en deze via de digitale samenwerkruimte te delen. 6. Neem bij het ontwikkelen van de uniforme controlelijsten mee dat dit niet uitsluitend input is voor het 'eigen VTH-systeem', maar dat de gestructureerde informatie voor de hele keten relevant is. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 5 van 50

6 Inhoudsopgave Management samenvatting Documenthistorie Inleiding Aanleiding Doel: raamwerk voor informatieproducten Werkwijze Leeswijzer Ketenproces en deelprocessen Hoofdproces = Ketenproces samenwerking T&H asbest Doelstelling Ketenaanpak Relatie keten van T&H met procesketen asbestverwijdering Beschrijving ketenproces en positie regio Proces: Analyseren Proces: Coördineren Proces: Uitvoeren Zaakgericht werken Proces: Toezicht uitvoeren Proces: Handhavingsbesluit nemen Proces onder toezicht: Asbestverwijdering Informatieproducten Classificatie van informatieproducten Beperkte set eigenschappen bij bepalen eisen Informatieproduct Aandachtslijst Informatieproduct Datasets Informatieproduct Inspectieview Milieu Asbest Informatieproduct Inspectieview Milieu Asbest Bulk Informatieproduct Interventie- en sanctietabel Informatieproduct Landelijke Prioriteiten Informatieproduct Meldingen Informatieproduct Postcodetabel Informatieproduct Risico-indicatoren Informatieproduct Signalen Informatieproduct Uitvoeringslijst Informatieproduct Vergunningen Systeemlandschap Huidige situatie Visie korte termijn (1,5 jaar) Visie lange termijn (5-10 jaar) Bijlage: Legenda Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 6 van 50

7 1. Documenthistorie Versie Datum Status Auteur Opmerkingen concept Nico Ouwehand Initiële versie concept Nico Ouwehand en Nadere uitwerking structuur en invulling Peter Schipperheijn concept Nico Ouwehand Nadere uitwerking structuur en invulling concept Nico Ouwehand Uitwerking met input Otto Hegeman, Berend Timmer, Peter Schipperheijn en Arjan Kloosterboer/Marco Aarts (t.a.v. Standaarden zaakgericht werken) Concept Otto Hegeman, Nico Met input van Berend Timmer Ouwehand Concept Otto Hegeman, Nico Met input van Berend Timmer en Chris Smit Ouwehand Concept Nico Ouwehand Resultaten verwerkt van workshop 3 en gesprek met Tom Troquay over LAVS Concept Nico Ouwehand aanvullingen Berend Timmer, Otto Hegeman Concept Nico Ouwehand Management samenvatting verbeterd en instrumenten ISZW toegevoegd na bespreking in het LAAT. Deze versie gaat naar begeleidingscommissie PIM. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 7 van 50

8 2. Inleiding 2.1. Aanleiding Het Programma Informatie-uitwisseling Milieuhandhaving (PIM) (opdrachtgever Jenny Thunnissen, programmamanager Titia van Leeuwen) omvat onder meer het project Risicogestuurd toezicht in de asbestketen door betere informatie-uitwisseling (projectleider Berend Timmer). PIM hangt onder het programma Uitvoering met Ambitie (PumA). Het asbestproject wordt uitgevoerd door de Stichting ICTU. Vanuit het asbest-project van PIM zijn verbanden gelegd met I&M inzake het LAVS (Landelijk AsbestVolgSysteem) en het project Versterking Ketentoezicht Asbest (ILenT, projecteider Frank Peen). Onderdeel van het project risicogestuurd toezicht is het deelproject 'Contextmodel' voor de informatie-uitwisseling (deelprojectleider Nico Ouwehand). In deze rapportage is het Contextmodel voor informatie-uitwisseling uitgewerkt Doel: raamwerk voor informatieproducten Op basis van de resultaten uit fase 1 van het overall project zijn de contouren geschetst van de gehele (asbestketen)toezichtscyclus. In beeld is gebracht de beoogde organisatie, globaal de producten en de werkwijze bij risico- of ook wel genoemd informatiegestuurd (keten)toezicht. In deze notitie zijn de contouren verder uitgewerkt tot een raamwerk voor de informatieproducten, in de context van de processen van de keten. Dit biedt de mogelijkheid om alle actoren, met taken en verantwoordelijkheden in een 'totaalbeeld/verband te plaatsen. Ook komen, de verschillende in gebruik zijnde (automatiserings)systemen en de koppelingen daartussen in beeld. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 8 van 50

9 Met behulp van dit raamwerk kan beter gestuurd worden op het in samenhang (door)ontwikkelen van de onderdelen van het ketenproces. Hiermee kan de gehele toezichtscyclus op een sluitende manier ondersteund wordt door (te ontwikkelen, geautomatiseerde) voorzieningen, al dan niet binnen PIM gerealiseerd. Door op een gestructureerde manier het ketenproces te beschrijven is het ook mogelijk om op basis van de toezichtcyclus de beleidsprioriteiten voor de planning- en controlcyclus van betrokken ketenpartners in beeld te brengen Werkwijze Voor het ontwikkelen van het contextmodel wordt gebruik gemaakt van de expertise van deskundigen die actief zijn in de asbesttoezichtketen (gemeente, provincie, milieudienst, politie, ISZW). Via het netwerk Viadesk zijn de deelnemers geworven. In drie workshops is het contextmodel ontwikkeld. In de eerste workshop is primair gekeken naar het procesmodel van de gehele cyclus van asbesthandhaving, de benodigde informatieproducten en de betrokken actoren. Er is gebruik gemaakt van een concept van het procesmodel om de benodigde informatieproducten in samenhang te kunnen bekijken. Aangezien de komende jaren RUD s verschillen in taken en verantwoordelijkheden bij (asbest) ketentoezicht is het model is op zo een manier beschreven dat, RUD-organisaties in tijd en taakopvatting invulling kunnen geven aan risicogestuurd toezicht. In de vervolgworkshop zijn de tussenresultaten besproken en stap voor stap de actoren, informatieproducten en systemen benoemd. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 9 van 50

10 Als laatste zijn de informatieproducten meer in detail uitgewerkt. Dit betreft onder meer de lijst van aandachtsbedrijven, de opbouw van casuïstiek, de formats voor rapportage; en zodanig dat bedrijven en objecten bij elke overdracht identificeerbaar blijven Leeswijzer Dit rapport beschrijft het contextmodel Ketenproces samenwerking T&H asbest om hierin de benodigde informatieproducten te kunnen positioneren. Deel 1 gaat over het ketenproces, deelprocessen en verantwoordelijkheden. Deel 2 gaat over de informatieproducten (inhoud). Deel 3 gaat over de informatiesystemen (techniek). In deel 3 is een contour geschetst van de richting waarin de duurzame ontwikkeling van de informatiesystemen zou kunnen gaan. Zie de bijlagen voor de bronvermeldingen en de verklaring van de symbolen (legenda). Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 10 van 50

11 3. Ketenproces en deelprocessen 3.1. Hoofdproces = Ketenproces samenwerking T&H asbest Het hoofdproces dat kaderstellend is voor de informatie-uitwisseling is het proces dat door de samenwerkende partners in en rond de pilots 'Versterking Ketensamenwerking Asbest' wordt doorontwikkeld en beproefd. Wij noemen dit hoofdproces kortweg het 'ketenproces'. Het ketenproces is in dit project afgebakend als de onderste (uitvoeringsgerichte) lus van de Big Eight. Hieronder is de figuur van de Big Eight geplaatst zoals die wordt gebruikt voor het beleidsmatige deel van de RUD s, die gaat over het bovenste deel van de acht. Beleid wordt vertaald in uitvoeringsprogramma dat leidend is voor de onderste lus. Dit proces is vervolgens vertaald in de figuur rechts- naar de tekentechniek van zaakgericht werken. (zie hierover ook de paragraaf over zaakgericht werken). In het PIM-project Asbest wordt het bovenste (beleidsmatige) deel van de Big Eight als externe factor beschouwd. Dat betekent dat we alleen de beleidsproducten benoemen die uit het beleidsdeel komen en als zodanig het operationele deel van het proces van sturen (bijv. door middel van een doelgroepenaanpak, lijst risico-indicatoren of interventie- en sanctietabel). Input voor de (beleidsmatige) gerichte ketenaanpak asbest komt dus voort uit de uitvoeringsprogramma s, waarin de interventiestrategie wordt beschreven, die door de opdrachtgevers worden vastgesteld.. Onderstaand schema geeft het hoofdproces weer dat binnen dit project als kapstok dient. Daarbij is expliciet gemaakt dat bepaalde processen in dit project als extern (dus 'black box') worden beschouwd. Naast beleidsvorming (de uitvoeringsprogramma s) wordt ook de strafrechtelijke Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 11 van 50

12 afhandeling, na overdracht van rapportages (door RMT i.o.v. FP/OM) van zaken als black box behandeld. Omdat er geen wederkerigheid mogelijk is in de uitwisseling van informatie maakt strafrecht geen onderdeel uit van het operationele deel. Er wordt wel informatie vanuit bestuursrecht overgedragen en ook beleidsmatig wordt in de interventiestrategie strafrecht meegenomen maar het is aan FP/OM en politie om vervolging in te stellen op basis van deze informatie Doelstelling Ketenaanpak Bij de ontwikkeling van de ondersteuning van ketensamenwerking is het van belang dat er een helder en gedeeld beeld is van het gezamenlijke doel en de problematiek. Voor het PIM-thema asbest is dit als volgt gedefinieerd: Ketenopgave De bescherming van mens en leefomgeving tegen de mogelijke effecten die asbestverwijdering tijdens de sloop van gebouwen en afvoer naar stortplaats kunnen veroorzaken. Dominant ketenprobleem Verhoogde milieu-, veiligheid- en gezondheidsrisico s door het ontbreken van informatie en informatie-uitwisseling over de werkwijze van bedrijven (al dan niet gecertificeerd) die inventariseren, asbest verwijderen, gebouwen slopen en afval transporteren en opslaan. Doelstelling pilots Versterking Ketensamenwerking Asbest Het doel, zoals geformuleerd voor de ILT pilots Versterking Ketensamenwerking Asbest waar via regionale samenwerking aan wordt gewerkt is als volgt: inzicht in de meest risicovolle problemen in de eigen regio op basis van gedeelde informatie en indicaties vanuit het Landelijk Asbest Analyse Team (LAAT). in beeld brengen welke bedrijven in de regio (structureel en in netwerk) ongeoorloofd of frauduleus handelen met asbest en hoe illegaal werkende bedrijven van de markt halen via interventiestrategie: intrekken certificaat, strafrecht of andere instrumenten verbeteren naleefgedrag op de meest risicovolle schakels in de asbestketen op basis van de Interventiestrategie het uitvoeren van strafrechtelijke opsporingsonderzoeken door politie op basis van opgestelde processen verbaal vervolging door het OM (bron: 1 ) Het project 'PIM/Contextmodel Asbest' draagt in zijn geheel bij aan genoemde doelstellingen, maar is beperkter in scope. De processen in de strafrechtketen worden niet uitgewerkt omdat er van uit wordt gegaan dat door de geschetste aanpak /werkwijze met uitvoeringsprogramma s en heldere sanctie- en interventiestrategie goede en betrouwbare rapporten/producten worden opgesteld die in samenspraak met de strafrechtpartners of bestuursrechtelijk danwel strafrechtelijk kunnen worden afgehandeld. 1 Bron: Werkwijze Samenwerking ketenhandhaving asbest versie 1.0 ( ) Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 12 van 50

13 3.3. Relatie keten van T&H met procesketen asbestverwijdering In de handhaving van asbest is sprake van twee keten-invalshoeken die aan elkaar gerelateerd zijn. Enerzijds vormen de verschillende partijen die betrokken zijn bij asbest-verwijdering een keten. Dit is de keten die onder toezicht staat van verschillende inspectie- en certificeringsdiensten. Anderzijds vormen deze toezichthoudende diensten samen ook een keten. De onder toezicht staande keten is een belangrijke leverancier van (wettelijk voorgeschreven) informatie aan de toezichthouders. Bovenstaand schema geeft de verhouding op hoofdlijnen weer. Later in dit document volgt een meer gedetailleerde uitwerking. Voor het analyseproces zal het Landelijk Asbest Volg Systeem (LAVS) een belangrijke bron vormen. Hierin staan namelijk de bedrijven (opdrachtgevers en gecertificeerde en geaccrediteerde leveranciers, als inventariseerders, verwijderaars en laboratoria) die volgens de zogenaamde 'koninklijke weg' (de officiële procedure voor asbestverwijdering) werken. Die kunnen dus in principe met een lichtere vorm van toezicht ( inspectievakantie ) bediend worden (tenzij blijkt dat ze regels niet naleven). Het hoofdproces in dit project heeft ten doel de bedrijven in het vizier ter krijgen die risicovol zijn en meer toezicht nodig hebben. Daarvoor zijn uiteraard de gegevens over de bedrijven die zich aan de regels houden een belangrijke basis (om ze uit te kunnen sluiten!), maar om indicaties van mogelijke misstanden te verzamelen is meer nodig Beschrijving ketenproces en positie regio In de (keten)toezichtcyclus kunnen drie domeinen onderscheiden worden: 1. Analyse Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 13 van 50

14 2. Coördinatie 3. Uitvoering Deze domeinen zijn niet alleen verantwoordelijkheidsgebieden maar worden ook beschouwd als deelprocessen van het ketenproces voor toezicht en handhaving voor asbest. Onderstaand schema brengt de drie domeinen met elkaar in verband. Deze deelprocessen passen op de elementen van het proces van risicogestuurd toezicht (bron: 2 ): 1. Sturing Analyse Selectie van bedrijf 2. Inspectie Voorbereiding Feiten verzamelen en oordelen Interveniëren Rapportage Voor het contextmodel is het ketenproces op een zodanige manier uitgewerkt dat het een goede basis biedt om de eisen voor de informatiehuishouding te kunnen formuleren. Er wordt beperkt ingegaan op werkprocessen in relatie tot verantwoordelijkheden. Waar mogelijk is aansluiting gezocht bij bestaande procesuitwerkingen, zoals zaakgericht werken (zie betreffende paragraaf). 2 Bron: Hoe kan ik Inspectieview gebruiken in mijn toezichtproces?, Rob van Dorp, [bestand: BIijsluiter Inspectieview V3 - Rob van Dorp RGH.docx], (augustus 2012). Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 14 van 50

15 De uitvoering van de processen wordt op regionaal en landelijk niveau ingevuld. Doel is om tussen deze niveaus af te stemmen. In onderstaand schema is weergegeven dat er naast de landelijke cyclus die het hoofdproces in dit project vormt, ook een regionale cyclus is. De (boven)regionale cyclus van risicogestuurd toezicht is in het midden gepositioneerd ten opzichte van de landelijke. Er zal in de deelprocessen Coördinatie en Uitvoering een bepaalde samenloop plaatsvinden van landelijke en regionale processen van prioritering, werkvoorbereiding en uiteindelijke inspecties en interventies. In het proces Regionaal Prioriteren is het reguliere proces van toezicht en administratief toezicht inbegrepen. In de volgende paragrafen worden de processen verder uitgewerkt en wordt nader ingegaan op de verhouding tussen landelijk werkende actoren en regionale actoren. Daarbij worden de (deel)processen die op elkaar ingrijpen benoemd maar niet altijd in detail uitgewerkt. Sommige leveren alleen input aan de landelijke samenwerking ketentoezicht asbest. Sommige lopen parallel daaraan en komen samen. Bijvoorbeeld in een regionaal casusoverleg, waarbij de regionale coördinator het reguliere jaarprogramma confronteert met de prioriteitenlijst asbest (bron: 3 ) 3.5. Proces: Analyseren Doel Het doel van het proces Analyseren is tweeledig: 1. Het opstellen van een lijst bedrijven die aandacht behoeven van de inspecteurs (onderste deel van de Big 8). 2. Monitoring en Evaluatie ten behoeve van strategische/tactische beleidsvorming (bovenste deel van de Big 8; verder buiten beschouwing in dit project) 3 Bron: Werkwijze Samenwerking ketenhandhaving asbest versie 1.0 ( ) Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 15 van 50

16 Beschrijving van het proces Het proces Analyseren levert als output een rapportage in de vorm van een verzameling risicobedrijven, de zogenaamde 'Aandachtslijst'. De input van dit proces zijn diverse gegevensbronnen en normatieve documenten, zoals een lijst met risico-indicatoren. Er kunnen verschillende soorten risico-analyses gemaakt worden. In beginsel worden bij elk type analyse dezelfde stappen doorlopen. De variatie zit in: gebruikte informatieproducten (bronnen/bestanden) wijze van analyseren (diepgaand: alle bronnen/bestanden; op deelaspecten/bedrijfsniveau) wijze van rapporteren (jaarlijks, maandelijks en/of op oproep; tbv actualisatie of tbv monitoring van voortgang of tbv evaluatie) Voor het contextmodel is het op dit moment voldoende, inhoudelijk wordt dit in de volgende fase van het overall project uitgewerkt in het informatiemodel. In onderstaand schema zijn de processtappen benoemd en de informatieproducten die als input worden gebruik en als output worden opgeleverd door dit proces. Processtap Actor Input Output Toelichting Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 16 van 50

17 Bepalen Analysetype LAAT: Voorzitter Tactisch Overleg + Landelijk analist Uitvoeringsprogramma s RUD s Plan van aanpak met lijst informatieproducten In deze stap wordt op basis van de landelijke prioriteiten bepaald welk soort analyse gemaakt moet worden en welke informatie daarbij nodig is. In huidige praktijk van het LAAT en de regionale pilots heeft de tactische analyse t.b.v. de aandachtslijst de sterkste focus. Bij het opstellen van dit contextmodel is mede gebruik gemaakt van enkele memo's (bron: 4 ). NOOT: de huidige aandachtslijst is gericht op aandachtsbedrijven. Daarnaast is ook wenselijk om op gestructureerde wijze aandachtslocaties in beeld te brengen (bijv. met behulp van OLO). Verzamelen informatie Informatiemakelaar Lijst informatieproducten Datasets (bestanden) De verzamelde informatieproducten bestaan bijvoorbeeld uit datadumps van: bezoekrapporten/ processen verbaal van bevindingen bouwtoezicht, verzamelde klachten/signalen organisaties bezoekrapporten/pvvb inrichtingen opslag/transport stortplaatsrapporten boeterapporten ISZW / afwijkingen CKI s op basis van schema s LMA gegevens Inspectieview LAVS info Verrijken informatie Landelijk Analist Datasets (bestanden) Analysebestand De verschillende bestanden worden samengevoegd tot één analysebestand. Daarbij worden de beschikbare sleutels (IDs) in de bronbestanden gebruikt als koppelpunt tussen de voorkomens van inspectie-objecten. Analyseren informatie Landelijk Analist Analysebestand + Lijst risicoindicatoren Analyseresultaat Afhankelijk van het gekozen analysetype wordt een analyse gemaakt van de verzamelde gegevens met behulp van de lijst risico-indicatoren/scoringstabellen. Specifieke eisen (regionale uitwerking, thematische uitwerking) worden hier meegenomen. Landelijk Analist Toetsen analyseresultaat Analyseresultaat Getoetst analyseresultaat Omwille van kwaliteitsborging wordt het analyseresultaat getoetst. Rapporteren Landelijk Analist Getoetst analyseresultaat Aandachtslijst Het analyseresultaat wordt omgezet in een landelijke/regionale lijst bedrijven (doelgroepen: opdrachtgevers, erkende bedrijven, illegale bedrijven, sbi-codes) die aandacht vragen. Deze aandachtslijst heeft een format dat bruikbaar is voor 4 Bron: Bij het opstellen van dit contextmodel is mede gebruik gemaakt van enkele memo's vanuit LAAT en Pilots Versterking Ketentoezicht Asbest: ' def aanpak landelijke analyse.docx rolverdeling regie asbest ketenaanpak.docx beschikaarheid bronnen tactische analse.doc Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 17 van 50

18 coördinatie/op te stellen rapportages. Noot: Het maken van beleidsmatige monitorrapportages is hier voor de volledigheid benoemd, maar valt buiten de scope van dit project. Beschrijving van Actoren/rollen Actor Beschrijving Organisatie(s) Voorzitter Tactisch Overleg Informatie-makelaar Gegevensleverancier Landelijk Analist Dit is de representant van een interbestuurlijke netwerk-organisatie die optreedt om risicogestuurde handhaving asbest te coördineren tussen deelnemende organisaties. Een medewerker met de competentie om een informatieverzoek te matchen met zijn kennis van de informatiebronnen in het land en die bevoegd is deze op te vragen. Dit is een externe actor in dit proces waaruit de gegevens geput worden Een gegevensanalist die bevoegd is om voor het landelijke samenwerkingsverband tactische analyses uit te voeren. Het Tactisch Overleg wordt thans gevormd door het LAAT. Hierin vertegenwoordigd zijn ILT, ISZW, FP, 3 RUD's i.o. Momenteel de LAAT-analisten zelf Bijv. LMA, KvK, iszw, Squitoutput etc. Thans lid van het LAAT; hierin vertegenwoordigd zijn: ILT en ISZW. Dit kan in de toekomst uitgebreid worden Proces: Coördineren Doel Het doel van het proces Coördineren is de creatie van een Uitvoeringslijst per regio, met bijbehorende casuïstiek. Beschrijving van het proces In onderstaand schema is een procesgang beschreven, waarbij de volgende ingrediënten zijn gebruikt: de praktijk in de regio Rijnmond (DCMR), de ontwikkeling van het denken in het LAAT en de pilots VKA, de ideeën uit de workshops t.b.v. dit contextmodel asbest. Het model heeft dus een enigszins theoretische grondslag, maar het biedt wel een redelijk beeld van hoe het proces ongeveer zou moeten lopen. In de praktijk kunnen variaties ontstaan op dit procesbeeld. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 18 van 50

19 Processtap Actor Input Output Toelichting Ontvangen aandachtslijst Regionaal ordenen Verzamelen meldingen Voorzitter Operationeel Overleg Landelijk analist Informatiemak elaar Poscodetabel + Verzamelbestand 1 Datasets Aandachtslijst Verzamelbestand 1 Verzamelbestand 2 Verzamelbestand 3 De aandachtslijst wordt klaargezet in een format zodat er verrijking kan plaatsvinden. NB1: deze processtap kan evt. al meegenomen worden binnen het proces Analyse, waarbij de aandachtslijst reeds regio-toewijzing kent. NB2: het informatieproduct 'Postcodetabel' moet wat ruimer geinterpreteerd worden. Het moet een middel zijn om cases aan regio's toe wijzen. Dat zal soms op basis van alleen gemeentenamen moeten gebeuren. NB3: het proces INKOPEN dat de postcoderegio-tabel levert moet ook ruim worden opgevat. Het gaat om het 'verwerven' en/of 'creëren' van dit hulpmiddel, waarvan aanschaffen van een commercieel product mogelijk onderdeel uitmaakt. De (start bouwwerkzaamheden op grond van BB2012, start verwijdering op grond van Arboregels) meldingen komen uit één of meerdere bronnen. Daarom wordt in deze stap de voorbereiding gedaan zodat de meldingen gekoppeld kunnen worden aan de bedrijven en inspectie-objecten uit de aandachtslijst. Start en eindmeldingen op grond van wet-en regelgeving (Arbo- Bouwbesluit 2012, Schema s certificering) komen (op termijn) uit LAVS. Het LAAT en de regionale pilots gebruiken op dit Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 19 van 50

20 Verzamelen signalen Verzamelen casus-info Verrijken aandachtslijst Vaststellen prioriteiten Opstellen uitvoeringslijsten Regiocoördinator Landelijk analist Voorzitter Operationeel Overleg + Regiocoördinatoren Datasets Informatiemakelaar Verzamelbestand 4 Regiokennis Verzamelbestand 5 Verzamelbestanden Voorzitter Operationeel Overleg + Regiocoördinatoren Interventiesanctietabel + Verrijkte aandachtslijst Verrijkte aandachtslijst Concept uitvoeringslijst Concept uitvoeringslijst Uitvoeringslijsten moment de bestanden met meldingen van iszw. De signalen komen uit één of meerdere bronnen. Daarom wordt in deze stap de voorbereiding gedaan zodat de signalen gekoppeld kunnen worden aan de bedrijven en inspectie-objecten uit de aandachtslijst. N.B. Dit proces van verzamelen van signalen bestaat naast het reguliere proces van Signaalafhandeling. Landelijk en in de verschillende regio's zal op verschillende manieren centrale meldpunten, regionale of locale meldpunten voor signalen. Het is denkbaar dat in de toekomst een signaal wordt getoetst bij dit coördinatie-platform om te bepalen of over een bepaald bedrijf al eerder indicaties van mogelijke misstanden zijn gevonden. In dat geval wordt het reguliere proces naadloos gekoppeld aan het hier beschreven proces. Regionale kennis is goeddeels parate kennis van de asbest-inspecteurs, de ketenpartners en de regio-coördinator en deels afkomstig uit papieren en digitale informatiebronnen. In deze stap worden de verschillende verzamelbestanden samengevoegd tot een verrijkte aandachtslijst. In het (regionale?) casusoverleg wordt de verrijkte aandachtslijst behandeld en worden de cases geprioriteerd met behulp de interventiesanctie-tabel. Indien van toepassing worden ook doelgroepanalyses betrokken bij de prioritering. Het resultaat is een concept uitvoeringslijst. De output betreft de lijsten c.q. casussen die gaan naar respectievelijk de RUD's, de rijksinspecties en de cases die overgedragen worden aan de strafrechtketen. Deze laatste is een overdracht die buiten de grenzen van dit proces gaat. Noot: Aandachtspunt is dat asbesthandhaving niet in het basistakenpakket van de RUD's zit en daarom in bepaalde regio's bij de gemeenten blijft. Actoren/rollen Actor Beschrijving Organisatie(s) Voorzitter Operationeel Overleg Regio-coördinator Vertegenwoordiger van de samenwerkende inspectiediensten van deze keten en van de regio-coordinatoren in het landelijke casusoverleg. Dit is de voorzitter van het regionale casusoverleg en vertegenwoordiger van een Momenteel de voorzitter van het LAAT Momenteel IJmond, DCMR, Gelderland Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 20 van 50

21 deelnemende inspectiedienst in deze ketensamenwerking en lid van het landelijke casus-overleg. Landelijk Analist Zie eerdere beschrijving Momenteel ILT en ISZW Informatiemakelaar Zie eerdere beschrijving Momenteel de LAAT analisten 3.7. Proces: Uitvoeren Doel Het doel van het proces Uitvoeren is een inspectie met eventuele interventie(s) en als resultaat een rapportage. Beschrijving van het proces Het proces Uitvoeren valt uiteen in twee processen: Toezicht uitvoeren Handhavingsbesluit nemen Hiermee wordt aangesloten op de wijze van modelleren die bij verschillende RUD's (i.o.) gebruikt wordt om het zaakgericht werken vorm te geven voor VTH-taken (zie ook de paragraaf over zaakgericht werken). Hierbij moet worden aangetekend dat er gekozen is voor de twee belangrijkste uitvoeringsprocessen voor handhaving asbest, waarbij ondersteuning met PIM-producten, zoals Inspectieview voor de hand ligt. Voor de overige (geschakelde) processen wordt verwezen naar de zaaktypecatalogus. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 21 van 50

22 3.8. Zaakgericht werken De reden om aansluiting te zoeken bij het zaakgericht werken is dat dit in de praktijk sterk ontwikkeld is bij gemeenten en in opkomst is bij steeds meer overheidsorganisaties, waaronder provincies. Hierdoor kunnen deze partijen in samenwerkingsverbanden gemakkelijk gestandaardiseerde informatie uitwisselen over zaken die in ketenverband van de ene naar de andere organisatie worden overgedragen. Omdat de meeste gemeenten het zaakgericht werken reeds als basis voor voor de informatiehuishouding gebruiken verlangen zij dat ook de RUD s, aan wie zij taken uitbesteden, dit ook zullen doen. Het wensbeeld van de keteninformatisering asbest bevat de mogelijkheid om cases te volgen. Zaakgericht werken is een methode om dat te ondersteunen. Dit vereist wel dat partijen die zaakgericht werken hun informatie in zaaksystemen opslaan. Het ligt niet voor de hand dat binnen afzienbare tijd een landelijk organisatie met een zaaksysteem zal gaan werken om aandachtsvestigingen te verzamelen en distribueren. Om die reden zal een werkwijze met lichtere tools, zoals spreadsheets, de processen Analyseren en Coördineren ondersteunen. In het proces Uitvoeren zal wel gebruik gemaakt worden van zaaksystemen. De uitdaging is om de cirkel van de toezichtcyclus toch gesloten te krijgen door de identificatie van objecten en subjecten in de verschillende informatievoorzieningen naadloos op elkaar te laten aansluiten Proces: Toezicht uitvoeren Doel Het doel van Toezicht Uitvoeren is het opleveren van een rapport van bevindingen, op basis waarvan zonodig handhavingsmaatregelen genomen kunnen worden. Beschrijving van het proces Het hieronder weergegeven proces is overgenomen uit een al ontwikkelde zaaktypecatalogus van een omgevinsgdienst (bron: 5 ). De uitwerking van de informatieproducten is aangepast ten behoeve van handhaving asbest. Aan de onderzijde van het schema is een 'baan' (swimming lane) toegevoegd voor de asbestketen. Vanuit deze baan wordt input geleverd aan het primaire proces van de Inspectiedienst/RUD en het dit proces levert weer output aan de keten via Inspectieview Milieu. 5 Bron: Omgevingsdienst Haaglanden Zaaktypecatalogus Versie 1.0 ( ). Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 22 van 50

23 Processtap Actor Input Output Toelichting Plannen Werkvoorbereider Uitvoeringslijst Planning Bij de intake voor het inplannen van een aandachtsbedrijf wordt direct een markering in de primaire registratie gezet, zodat dit gevolgd kan worden in het eigen systeem. De werkvoorbereider neemt het aandachtsbedrijf mee in de planning gegeven de afspraken die gemaakt zijn in uitvoeringsprogramma m.b.t. inzet op dit onderdeel. NOOT: in de praktijk zal de rol van werkvoorbereider op diverse manieren Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 23 van 50

24 Bezoeken/ Controleren Interventie plegen Bevinden/rap porteren Inspecteur Planning + Inspectiegegevens inspecteur Bezoeknotitie (2) + Controlelijst constateringen Tussenrapport/m ondeling afspraken Inspecteur Controlelijst + Aanvullende gegevens Rapportage (4) Afronden Inspecteur Rapportage Brief toezichtsbevindingen (5) + Constatering andere afwijkingen (6) ingevuld kunnen worden. Zo is de huidige praktijk bij DCMR dat de asbest-coördinator een casus onder de aandacht brengt bij de asbest-specialist van een gemeente. Ter voorbereiding wordt nagegaan of de informatie obv aandachtslijst geactualiseerd moet worden, deze info wordt gemeld aan inspecteur als voorbereiding op bezoek. Bij het bezoek wordt een (geüniformeerde) controlelijst ingevuld (noot 6 ). Op basis van controlelijst worden constateringen gedaan. Ernstige overtredingen dienen direct gevolgd te worden door aanzeggen te nemen maatregelen die later bestuursrechterlijk/per brief dienen te worden bevestigd dan wel aanzeggen pv Als het andere constateringen betreft kan mogelijk direct contact worden opgenomen met ISZW die vervolgens pvvb/boeterapport opmaakt. IN deze gevallen wordt gezamenlijk opgetreden en nog (afzonderlijk) gerapporteerd De controlelijst en rapportage worden toegevoegd aan de gegevens over het betreffende bedrijf. Alle inspectieresultaten worden op zo'n manier vastgelegd dat ze via Inspectieview gedeeld kunnen worden. De bestuurlijke brief is voor de vergunninghouder en afschrift naar asbestverwijderingsbedrijf.. die laatste is ook normadressant en de gevolgen voor milieu ongedaan moeten maken Bij 'constateringen andere afwijkingen' is een mededeling aan het bevoegd gezag dat er mogelijk sprake is van een afwijking van wetgeving en/of vergunning op een aspect dat niet tot de taakstelling van de RUD behoort en dat deze worden overgedragen aan Politie, CKI of ISZW in geval van asbest Dit betekent een proces verbaal van bevindingen respectievelijk klachtenrapport Proces: Handhavingsbesluit nemen Doel Het doel van Handhavingsbesluit nemen is het nemen van maatregelen die leiden tot het opheffen van de ongewenste situatie danwel het opleggen van een sanctie. 6 Binnen PIM/Asbest loopt een deelproject om te komen tot gestandaardiseerde controlelijsten. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 24 van 50

25 Beschrijving van het proces Het hieronder weergegeven proces is overgenomen uit een al ontwikkelde zaaktypecatalogus van een omgevinsgdienst (bron: 7 ). De uitwerking van de informatieproducten is aangepast ten behoeve van handhaving asbest. Aan de onderzijde van het schema is een 'baan' (swimming lane) toegevoegd voor de asbestketen. Vanuit de keten wordt input geleverd aan het handhavingsproces van de Inspectiedienst/RUD en het dit proces levert weer output aan de keten via Inspectieview Milieu. 7 Bron: Omgevingsdienst Haaglanden Zaaktypecatalogus Versie 1.0 ( ). Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 25 van 50

26 Processtap Actor Input Output Toelichting Handhavingsvoornemen voorleggen Inspecteur Handhavingsvoornemen (1) + Rapportage + Zienswijze (2) Handhavingsbe sluit (4) Eerst wordt de geïnspecteerde om een zienswijze is gevraagd t.a.v. het voornemen tot handhaving. Een besluit wordt genomen op basis van uitvoeringsprogramma en onderliggende sanctie en interventiestrategie. Altijd bestuurlijke rapportage over bevindingen en afhankelijk van ernst en gedrag leidt dit tot vervolgactie en afstemmen met andere organisaties. Het verschil in aanpak is dat hier wordt uitgegaan van stappen die meestal in hh-arrangement zijn overeengekomen tussen de verschillende toezichthoudende organisaties..in ons specifieke geval hebben we het over interventiestrategie die - als het gaat om aandachtsbedrijven - direct leidt tot actie zonder dat nog een inspectie wordt uitgevoerd.. asbesttoezicht is zwart-witter dan milieutoezicht bij inrichtingen.. omdat anders dan bij inrichtingen de situatie DIRECT ongedaan moet worden gemaakt en geen uitstel of tweede inspectie kan hebben. Sanctie opleggen Gezag Rapportage + zienswijze (2) Handhavingsbe sluit (4) De uitvoering van betreffende maatregel doorloopt een eigen proces. Dit wordt hier niet verder uitgewerkt. De eis is dat de maatregel wordt vastgelegd en gedeeld via inspectieview. Het lijstje instrumenten van de RUD is uitgebreid met het instrument Bestuurlijke Boete dat ISZW gebruikt. (daarnaast kent ISZW het instrument 'waarschuwing' voor lichtere overtredingen, maar bij asbest vrijwel altijd boete). In het licht van de nieuwe fraudewetgeving komt daar in 2013 nog bij dat een bedrijf geheel of gedeeltelijk kan worden stilgelegd. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 26 van 50

27 Actoren/rollen Actor Beschrijving Organisatie(s) Inspecteur Casusoverleg Medewerker die verantwoordelijk is voor uitvoering van controles en voorbereiding van handhavingsbesluiten. Uit casusoverleg komen bedrijven die via melding/signaal die niet op de werkvoorraad staan en toch gecontroleerd dienen te worden, dit vraagt om flexibele inzet van.. RUD of Rijksinspectie of gemeente Proces onder toezicht: Asbestverwijdering In het voorgaande werden de verschillende processen op hoofdlijnen gepositioneerd ten opzichte van elkaar. Eén van de relaties is die tussen het ketenproces van T&H en het proces van de keten van asbestverwijdering. In de paragrafen daarna volgde een uitwerking van de processen binnen het ketenproces van T&H. In deze paragraaf wordt meer in detail ingegaan op de keten van asbestverwijdering, omdat dit een belangrijke (wettelijk geregelde) informatiebron is voor de toezichtketen. Omdat de informatieproducten uit de asbestverwijderingsketen input zijn voor de verschillende deelprocessen binnen het ketentoezicht wordt hier in meer detail op ingegaan. In onderstaand schema zijn de informatieproducten opgenomen die (op basis van de wettelijke normen) worden geproduceerd, geleverd en gebruikt door de betrokken partijen bij asbestverwijdering. Deze partijen zijn eigenaar/opdrachtgever, CKI's, inventariseerders, (geaccrediteerde) laboratoria, (gecertificeerde) asbestverwijderaars, transporteurs, verwerkers etc. In onderstaand schema zijn de informatie-producten opgenomen onder de stippellijn. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 27 van 50

28 Deze informatieproducten worden nu via verschillende kanalen (resp. loketten) geleverd aan de verschillende bevoegde gezagen gemeenten en iszw. In diverse regio's vervult een omgevingsdienst de rol namens de gemeenten. Bij de vorming van de RUD's is bepaald dat ketentoezicht tot de basistaken behoort. In de praktijk is momenteel nog geen éénduidig beeld van welke precieze deeltaken bij RUD danwel BWT van de gemeente belegd worden. Voor het ondersteunen van de bedrijfsmatig betrokken partijen is het Landelijk Asbest VolgSysteem (LAVS) ontwikkeld. Dit wordt momenteel landelijk uitgerold. De bedoeling is dat genoemde informatie met ingang van >> datum<< via het LAVS wordt verzameld en gedistribueerd naar de overheidsdiensten die er iets mee moeten, waaronder inspectiediensten. Voor de startmeldingen die nu door ISZW verzameld en gedistribueerd worden naar gemeenten betekent dit dat het LAVS deze distributie zal overnemen. Voor de asbestketen betekent dit dat LAVS de toekomstige bron is van startmeldingen. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 28 van 50

29 4. Informatieproducten Om de informatie die in het proces van ketenhandhaving gebruikt wordt goed te kunnen plaatsen in het ketenproces en de deelprocessen wordt deze beschreven in de vorm van informatieproducten. Een informatieproduct heeft een aantal eigenschappen (vorm, inhoud, eigenaar, kwaliteitseisen etc.) Het kan worden gecreëerd, bijgewerkt, verstrekt en ingezien of overgedragen van de ene naar de andere actor Classificatie van informatieproducten Bij het bepalen van de eisen aan een informatieproduct wordt uitgegaan van eigenschappen. De eerste eigenschap is de classificatie van informatieproducten: 1. primair extern: door private actoren geleverd (bijv. meldingen in LAVS) 2. primair intern: ontstaan in T&H proces (bijv. RUD-inrichtingenbestand) 3. secundair overheid: uit overheidsbronnen (bijv. KvK-bestand) 4. secundair extern: uit overige bronnen (bijv. klussen-websites zoals werkspot.nl) Deze classificatie is bedoeld om een beeld te geven van de herkomst en aard van de informatieproducten. Hierdoor kunnen de eisen aan een informatieproduct worden aangescherpt Beperkte set eigenschappen bij bepalen eisen Per informatieproduct zijn de belangrijkste eigenschappen weergegeven. Een meer uitgebreide set van eigenschappen schiet het doel van dit project voorbij. De eigenschappen waarbij een x staat worden in dit project meegenomen. Eigenschappen inhoudelijk Classificatie (intern, extern etc.) Relatie met proces (input, tussenresultaat, output) Relaties met input infoproducten (ook versies en id's) Identificeerbaarheid objecten Reproduceerbaarheid Wettelijk regime (straf/bestuur) Authenticiteit van een gegeven (redundantie?) Volledigheid Correctheid Formalisatie Taxonomie Detaillering (kunnen we deze zaken goed kwantificeren) x x x x Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 29 van 50

30 Eigenschappen vorm/container Identificeerbaarheid van infoproduct Versionering Status Datum Levensduur, actualiteit Auteur, eigenaar, verantwoordelijke actor Betrouwbaarheid, kwaliteit Vertrouwelijkheid WOB-abiliteit Toegang/autorisatie Audit trail (wie toegang gehad) Fysieke vorm (digitaal, papier, hoofdkennis) Fysiek formaat (open, gesloten etc) Interpreteerbaarheid (mens vs. machine) Bewaartermijn x x x x x x x Bij elke eigenschap wordt een prioriteit aangegeven: 1. Eis 2. Wens 3. Lage prioriteit 4.3. Informatieproduct Aandachtslijst Eigenschappen algemeen Definitie Geleverd door proces(sen) Gebruikt door proces(sen) Gebruik Toelichting Een verzameling van aandachtsvestigingen over bedrijven die het meest toezicht- en handhavingbehoevend zijn. Analyseren Coördineren In het coördinatieproces dient dit als toetssteen voor het prioriteren van het uit te voeren toezicht en handhaving. Tijdens de werkvoorbereiding, het toezicht en de handhaving kunnen de individuele aandachtvestigingen gebruikt worden om vast te stellen waar deze de prioriteit van het toezicht en de handhaving moet liggen. Eigenschappen inhoudelijk prio toelichting Classificatie - primair intern Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 30 van 50

31 Identificeerbaarheid objecten 1 Thans: KvK-nr, NAW-gegevens, SCA-code Authenticiteit van een gegeven 1 Moet uniek zijn. Eigenschappen vorm/container prio toelichting Identificeerbaarheid van infoproduct 1 Thans: een lijst aandachtsvestigingen is opgenomen in een spreadsheet. De combinatie van Datum van het spreadsheet met KvK-nummer maakt een individuele aandachtsvestiging uniek. De lijst (c.q. het spreadsheet) is de 'container'. Toekomst: mogelijk maken we van een individuele aandachtsvestiging een 'container'. D.w.z. dat de aandachsvestiging een informatie-eenheid wordt die als een zaak geregistreerd en gevolgd kan worden. Status 2 Datum 1 Auteur, eigenaar, verantwoordelijke 1 Toegang/autorisatie 1 Alleen ketenpartners T&H asbest mogen de aandachtsbedrijven zien. Fysieke vorm 1 Digitaal Thans: spreadsheet. Toekomst: Dit kan in de toekomst mogelijk een verzameling aandachtsvestigingen worden die op een andere manier zijn opgeslagen, zodat zaakgerichte behandeling in de keten meer met workflow ondersteund kan worden. Interpreteerbaarheid 2 Thans: mens Toekomst: machine 4.4. Informatieproduct Datasets Eigenschappen algemeen Definitie Geleverd door proces(sen) Gebruikt door proces(sen) Gebruik toelichting Een Dataset is een algemene benaming voor een gegevensbestand. Dit kan handmatig zijn gevuld, maar vaak komt dit tot stand komt door een export uit een registratie. Het kan een volledige datadump zijn maar ook een resultaat van een zoekopdracht (query). Toezicht uitvoeren Handhavingsbesluit nemen Strafrechtelijk behandelen Inkopen Analyseren Coördineren Datasets worden gebruikt om gegevens met elkaar te koppelen en tot verrijking van gegevens te komen. Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 31 van 50

32 Inhoudelijk In de werkgroep asbest (zie 8 ) is een inventarisatie gemaakt van bronnen die men graag ontsloten zou zien worden. In het volgende citaat is deze overgenomen:... Daarbij werden de volgende bronnen als prioritair aangemerkt: MMA Ascert LMA AI meldingen AI boetelijst politie informatie, Tracopol (2e lijns) Op dit moment zijn deze bronnen In principe beschikbaar via het KLPD. Een vergelijking van de twee tabellen levert vooral overeenkomsten op. Er zijn enkele aanvullende bronnen genoemd in het Landelijk asbest analyseteam die niet in de Inspectieview lijst voorkomen. Dit zijn: Omgevingsloket Online (OLO). In het Landelijk Asbest Analyseteam is aandacht gevraagd voor het eenvoudiger kunnen beschikken over OLO gegevens. Momenteel zijn de gegevens die via het OLO binnenkomen niet bedoeld voor verder hergebruik en worden de gegevens, nadat deze gedistribueerd zijn aan gemeenten, vernietigd. Het kost veel tijd en inspanning om deze gegevens weer bij elkaar te krijgen voor analyse. Onderzocht zou moeten worden hoe de OLO gegevens voor analisten beschikbaar kunnen worden gemaakt. Lijst met Vervoerders, Inzamelaars, Handelaars en Bemiddelaars van afvalstoffen (de VIHB lijst). Bronhouder van de VIHB lijst is het NIWO. Voor het vervoeren, inzamelen, verhandelen en bemiddelen van bedrijfsafvalstoffen of gevaarlijke afvalstoffen in Nederland is vermelding op de VIHB-lijst verplicht. Bedrijven worden op de lijst vermeld, als zij aan alle vereisten voor registratie voldoen. Analoog aan de ASCERT lijst bevat deze lijst de gegevens van gecertificeerde vervoerders. Gegevens van de Nederlandse Mededigings Authoriteit (NMA). De NMA gegevens zijn noodzakelijk om zicht te krijgen op mogelijke oneerlijke concurrentie of prijsafspraken die in de asbestketen. Deze bron kan ook zicht geven op bijvoorbeeld functiescheiding, of structureel te lage offertes. Onderzocht zou kunnen worden wat de meerwaarde van de NMA gegevens is en onder welke voorwaarden deze via Inspectieview opgevraagd kunnen worden. Gegevens van brancheverenigingen. Onderzocht zou kunnen worden of en zo ja onder welke voorwaarden risicolijsten van brancheverenigingen gebruikt zouden mogen worden. Diverse open bronnen. Vanuit de groep werden ook diverse websites als mogelijke bron genoemd. Dit aspect is niet verder gespecificeerd aan de hand van voorbeelden, welke informatie er te halen valt en of deze informatie via Inspectieview ontsloten kan worden. Dit zou nader uitgezocht kunnen worden. Luchtfoto's en kaarten. Bronhouder zijn de Waterschappen en de KLPD. Uit de lijst van bronnen in het informatiemodel Inspectieview kan niet herleid worden of deze mogelijk al ontsloten worden. Dat zou uitgezocht moeten worden. In aanvulling op het bovenstaande heeft het Landelijk Asbest Analyseteam aangegeven dat ook de RUDen en gemeenten belangrijke bronnen zijn. Het wordt echter vooralsnog als onhaalbaar gezien om met gemeenten afspraken te maken over het ontsluiten van gegevens. Wel is de hoop uitgesproken dat deze gegevens op termijn via Inspectieview ontsloten 8 Bron: Informatiebehoefte & fit/gap met inspectieview', Emile vd Maas & Berend Timmer, d.d Document: Contextmodel Keteninformatie Asbest V09.ODT 32 van 50