Jaardocument Maatschappelijke. Verantwoording 2011 NKI-AVL

Transcriptie

1 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

2

3 Inhoud 1 Uitgangspunten van de verslaggeving Profiel van de organisatie Algemene identificatiegegevens Structuur van het concern Kerngegevens Kernactiviteiten en nadere typering Patiënten/cliënten, capaciteit, productie, personeel en opbrengsten Werkgebieden Belanghebbenden Bestuur, toezicht, bedrijfsvoering en medezeggenschap Normen voor goed bestuur Raad van Bestuur Toezichthouders (Raad van Toezicht) Bedrijfsvoering Patiëntenraad Ondernemingsraad Beleid, inspanningen en prestaties Meerjarenbeleid Algemeen beleid Algemeen kwaliteitsbeleid Integraal kwaliteitsmanagement Procesgerichte benadering Gebouwbeheer Kwaliteitsbeleid ten aanzien van patiënten Kwaliteit van zorg Klachten Kwaliteit ten aanzien van medewerkers HR beleid Cijfers en analyse Samenleving en belanghebbenden Milieu Ioniserende straling financiële ontwikkelingen en beleid...55 Bijlage 1 Zichtbare Zorg indicatoren...58 Financieel Jaarverslag 2010 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 3

4 4 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

5 1 Uitgangspunten van de verslaggeving U hebt zojuist het jaardocument 2011 van het NKI-AVL opengeslagen. Dit Jaardocument omvat de jaarverantwoording van de Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis (AVL) en de Stichting Het Nederlands Kanker Instituut (NKI). Het AVL en het NKI zijn 2 rechtspersonen die nauw met elkaar samenwerken. De Stichting Van Leeuwenhoek Kliniek is, net als vorig jaar, als derde rechtspersoon meegenomen in het jaardocument. Vanwege de onderlinge samenhang en samenwerking gaat dit jaardocument over de zorg- en dienstverlening van de drie rechtspersonen. Was het voor de transparantie zinvol of NKI Het NKI doet fundamenteel, translationeel en klinisch onderzoek. Het instituut ontvangt subsidie van het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport (VWS) en de stichting Koningin Wilhelmina Fonds voor de Nederlandse Kankerbestrijding (KWF Kankerbestrijding). AVL Het AVL biedt zorg aan kankerpatiënten in de vorm van een ziekenhuisvoorziening en radiotherapie. Het is een categoraal ziekenhuis, gebonden aan wet- en regelgeving van VWS en de Nederlandse Zorgautoriteit. VLK De stichting Van Leeuwenhoek Kliniek (VLK) levert vooral zorg aan patiënten die in aanmerking komen voor Hypertherme Intraperitoneale Chemotherapie (de HIPEC behandeling). Daarnaast levert de VLK plastische chirurgie en is sinds 2010 een Vulvapoli geopend. noodzakelijk om afzonderlijk over NKI of AVL te rapporteren, dan is dat in de tekst expliciet aangegeven. De resultaten van de fundamentele en klinische research binnen het NKI zijn, samen met de kosten en baten van het NKI, in de jaarrekening van dit jaardocument verwerkt. De jaarcijfers van het NKI en van het AVL zijn onderdeel van de geconsolideerde jaarrekening AVL. Meer informatie vindt u in het Scientific Report. Voorwoord Raad van Bestuur De Raad van Bestuur kijkt terug op een succesvol jaar. Het NKI-AVL heeft vorig jaar weer meer patiënten kunnen behandelen. Ook zijn de plannen om door te groeien verder uitgewerkt. Prijzen zijn gewonnen, ontdekkingen gedaan en nieuwe initiatieven ontplooid. Financieel staan we er goed voor. Dit betekent niet dat we nu achterover kunnen leunen. Zowel de zorgsector als het researchveld zijn enorm in beweging: het spreekt voor zich dat het NKI-AVL de ontwikkelingen nauwlettend volgt. De Raad van Bestuur wil graag alle medewerkers, leden van de Raad van Toezicht, Patiëntenraad, vrijwilligers, begunstigers, sponsoren en andere belangstellenden die een bijdrage hebben geleverd aan het werk van het NKI-AVL, bedanken voor hun inzet. Er is veel gaande en dat trekt een flinke wissel op eenieders inzet. Tot nu toe lukt dat gelukkig goed. Dankzij al deze mensen zijn en blijven we een topreferent kankerinstituut. En kunnen we nationaal en internationaal een belangrijke bijdrage leveren aan het oncologisch onderzoek, de oncologische zorg en de opleiding van hooggekwalificeerde onderzoekers, specialisten, paramedici en verpleegkundigen. Wij hopen van harte dat zij zich, net als wij, willen blijven inzetten. Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 5

6 Uitgangspunten van de verslaggeving Prof. dr. A.J.M. Berns Prof. dr. S. Rodenhuis. Prof. dr. W.H. van Harten De Raad van Bestuur van het NKI-AVL: Prof. dr. A.J.M. Berns, voorzitter Raad van Bestuur, Directeur Wetenschapsbeleid Prof. dr. S. Rodenhuis, lid Raad van Bestuur, Directeur Zorg & Zorgontwikkeling Prof. dr. W.H. van Harten, lid Raad van Bestuur, Directeur Organisatie & Bedrijfsvoering Voorwoord Raad van Toezicht Terugkijkend op het jaar 2011 kunnen we spreken van een goed en succesvol jaar. Dit geldt zowel voor het Nederlands Kanker Instituut, voor het Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis als voor het particuliere initiatief, de Van Leeuwenhoek Kliniek. In het ziekenhuis is de productie sterker gestegen dan verwacht, en zijn de kosten in verhouding gedaald. Dankzij een vernieuwde overeenkomst met KWF Kankerbestrijding was er voor het NKI sprake van een licht verbeterde financiële situatie. Het is te bewonderen dat de output van onderzoeksresultaten ook in 2011 onverminderd hoog was en het jaar positief kon worden afgesloten. Hierbij moet wel de kanttekening gemaakt worden dat een terugloop van financiële middelen uiteindelijk zal leiden tot minder hoogwaardig kankeronderzoek. Wat dat betreft is de financiële situatie van de overheid als punt van zorg te noemen. De Raad van Toezicht is door de Raad van Bestuur goed geïnformeerd over alle actuele ontwikkelingen. Die waren in 2011 wederom talrijk. Het initiatief van het Nederlands Kinderoncologisch Centrum (NKOC) om een vestiging naast het NKI-AVL te bouwen, kon helaas niet gerealiseerd worden. De Raad van Toezicht ondersteunt het voornemen om ook als de vestiging in Utrecht plaatsvindt, met het NKOC samen te werken. Daarnaast heeft de Raad van Toezicht een onderzoek goedgekeurd naar de haalbaarheid van samenwerking met het UMCU om tot een tweede AVL-locatie te komen. In 2011 is een business- en bouwplan goedgekeurd om de groeiambitie van het ziekenhuis zoals verwoord in het programma Groei & Innovatie waarbij een groei is voorzien van 50% te realiseren. De Raad van Toezicht heeft de Raad van Bestuur gevraagd deze groei gepaard te laten gaan met een efficiencyslag. Inmiddels zijn de eerste bouwplannen uitgewerkt en wordt de organisatie voorbereid op de veranderingen die met dit project samenhangen. Ook de afdeling Radiotherapie is gegroeid. In 2011 is bij het Spaarne Ziekenhuis in Hoofddorp de bouw van een radiotherapie satellietvestiging gestart. Bestraling maakt steeds vaker deel uit van de kankerbehandeling. Naar verwachting zullen patiënten in 2012 ook bestraald kunnen worden in Hoofddorp. Ook is 2011 het jaar geweest dat de wetenschapsdirecteur en voorzitter van de Raad van Bestuur, prof. dr. A. Berns, is teruggetreden. Hij heeft in zijn 12 jarige zittingsperiode het Nederlands Kanker Instituut en Antoni van Leeuwenhoekziekenhuis op een kundige wijze geleid en enorm bijgedragen aan de versterking van de positie als internationaal vooraanstaande speler op het terrein van het kanker onderzoek en kankerbehandeling. De Raad van Toezicht heeft in 2011 de selectieprocedure van een nieuwe wetenschapsdirecteur en voorzitter van de Raad van Bestuur afgerond. Prof. dr. R. Medema neemt vanaf 1 januari 2012 het roer van de organisatie over. Al deze ontwikkelingen maken dat de Raad van Toezicht het vertrouwen heeft dat het NK-AVL zijn vooraanstaande positie in de oncologische wereld weet te bestendigen. Niet in de laatste plaats dankzij de inzet van alle medewerkers van het NKI-AVL. De Raad van Toezicht dankt iedereen die een bijdrage heeft geleverd aan dit goede resultaat. Tom de Swaan Voorzitter Raad van Toezicht 6 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

7 Uitgangspunten van de verslaggeving Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 7

8 8 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

9 2 Profiel van de organisatie 2.1 Algemene identificatiegegevens AVL naam verslagleggende rechtspersoon Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis adres Plesmanlaan 121 postcode 1066 CX plaats Amsterdam telefoonnummer Kamer van Koophandel adres website NKI naam verslagleggende rechtspersoon Stichting Het Nederlands Kanker Instituut adres Plesmanlaan 121 postcode 1066 CX plaats Amsterdam telefoonnummer nummer Kamer van Koophandel adres website VLK naam verslagleggende rechtspersoon Stichting Van Leeuwenhoek Kliniek adres Plesmanlaan 121 postcode 1066 CX plaats Amsterdam telefoonnummer nummer Kamer van Koophandel adres website Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 9

10 Profiel van de organisatie 2.2 Structuur van het concern De Stichting Het Nederlands Kanker Instituut (NKI) en de Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis (AVL) vormen samen één oncologisch centrum. Het onderzoek naar kanker en de behandeling van patiënten met kanker is zo onder 1 dak gebracht. Het NKI en het AVL werken nauw samen, bijvoorbeeld in de Raad van Bestuur en in de Raad van Toezicht. Daarom treden beide rechtspersonen vaak samen naar buiten onder de naam NKI-AVL. Ondanks deze gezamenlijke naam zijn het Nederlands Kanker Instituut en het Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis wel afzonderlijk aan te spreken op hun handelingen. Het organogram (zie figuur 1) geeft de structuur van het concern weer. De eerste 4 onderdelen vormen samen de oncologische disciplines. De organisatieonderdelen krijgen centrale ondersteuning van de stafafdeling Raad van Bestuur, de Servicediensten, de Centrale Kankerbibliotheek, de afdeling Informatievoorziening, Financiën & Control (IFC), PR & Voorlichting en de Wetenschappelijke Administratie. Stichting Van Leeuwenhoek Kliniek In dit jaardocument wordt ook verantwoording afgelegd over de werkzaamheden van de Stichting Van Leeuwenhoek Kliniek (VLK). De VLK is een dochteronderneming van het NKI-AVL. Figuur 2 Organogram VLK Organisatieonderdelen en disciplines Het primaire proces van de organisatie is ondergebracht bij 5 organisatieonderdelen: Diagnostische Oncologische Disciplines (DOD); Heelkundige Oncologische Disciplines (HOD); Medische Oncologische Disciplines (MOD); Radiotherapie (RT); Research. HIPEC Raad van Bestuur Directie VLK Plastische chirurgie Vulvapoli Figuur 1 Organogram NKI-AVL Raad van Toezicht Raad van Bestuur Ondernemingsraad Bestuur Medische Staf Wetenschappelijke stafraad Stafafdeling Raad van bestuur PR & Voorlichting Wetenschappelijke Administratie Informatievoorziening, Financiën en Control Service Diensten Patiëntenraad Research Oncologische Disciplines Diagnostische Oncologische Disciplines Medische Oncologische Disciplines Heelkundige Oncologische Disciplines Radiotherapie 10 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

11 Profiel van de organisatie De belangrijkste activiteit in de VLK is de HIPEC behandeling. De HIPEC is een combinatiebehandeling van chirurgie en chemotherapie, waarbij cytostatica direct aan het buikvlies worden toegediend. Dit gebeurt bij kankersoorten die uitzaaien naar het buikvlies. Voorbeelden hiervan zijn dikke darmkanker en pseudomyxoma peritonei, een vorm van kanker uit de blindedarm die zich verspreidt over de buikholte. Ook plastisch chirurgische ingrepen worden doorverwezen naar de VLK. Sommige patiënten geven aan behoefte te hebben aan niet oncologische plastische chirurgie. Wanneer sprake is van een niet oncologische plastisch chirurgische ingreep, gebeurt deze in de VLK op de locatie Prinsengracht (OLVG). Naast HIPEC en plastische chirurgie biedt de VLK ook zorg aan patiënten met gynaecologische problemen, de zogenaamde vulvapoli. Vrouwen kunnen hier voor een niet oncologische behandeling op dinsdagavond terecht. Het NKI-AVL vormt een personele unie met de VLK. Ze hebben dezelfde Raad van Bestuur en Raad van Toezicht maar zijn wel aparte rechtspersonen. Tenzij anders vermeld gelden alle gegevens waarover verantwoording wordt afgelegd ook voor de VLK. Intern toezicht Sinds 2008 belegt het NKI-AVL het interne toezicht bij de interne auditor. Vanuit deze functie vinden in samenwerking met auditors van diverse clusters en afdelingen in het NKI-AVL - audits op bedrijfskritische processen plus jaarlijks een risico-inventarisatie plaats. De interne auditor schakelt direct met de Raad van Bestuur en Raad van Toezicht. Hiernaast is specifiek toezicht belegd bij daarvoor aangewezen functionarissen, zoals de ziekenhuishygiënist en stralingsdeskundige. Zij rapporteren aan de Raad van Bestuur. Toelating Het AVL heeft een toelating op grond van de Wet toelating zorginstellingen (WTZi). De meegeconsolideerde VLK beschikt ook over deze toelating. Medezeggenschapsstructuur Het NKI-AVL heeft 4 medezeggenschapsorganen, te weten: Bestuur Medische Staf (BMS); Wetenschappelijke stafraad; Patiëntenraad (PaR); Ondernemingsraad (OR). Er is regelmatig bestuurlijk overleg tussen de Raad van Bestuur en de individuele medezeggenschapsorganen. Bestuur Medische Staf Het Bestuur Medische Staf (BMS) vertegenwoordigt de medische staf van het AVL en bestaat momenteel uit 4 leden. Taken van het BMS zijn onder andere het: voorbereiden van vergaderingen van de medische staf; zorgen voor adequate informatievoorziening naar de leden van de medische staf; coördineren van de activiteiten van de verschillende stafcommissies; toezicht houden op de naleving van het reglement; het adviseren van de Raad van Bestuur. Daarnaast is het BMS belast met de uitvoering van besluiten van de medische staf wanneer dit niet uitdrukkelijk aan anderen is opgedragen. Het BMS komt wekelijks bijeen en overlegt in principe eens per maand met de Raad van Bestuur. Dit overleg vond in 2011 tien keer plaats. De volgende adviesaanvragen kwamen aan de orde: Privacy reglement medewerkers en patiënten NKI-AVL; Intentieverklaring samenwerking UMCU en NKI-AVL; Samenwerkingsovereenkomst St. Jansdal ziekenhuis Harderwijk; Beleid spoedopnames; Benoeming nieuw lid Raad van Toezicht (Prof. dr. J.P. Balkenende); Jaardocument 2010; Informatiebeveiligingsbeleid NKI-AVL; Benoeming voorzitter Raad van Bestuur (Prof. dr. R.H. Medema); Financiële jaarrekening NKI 2010; Financiële jaarrekening AVL De BMS-leden worden gekozen voor een termijn van 3 jaar en zijn eenmaal herkiesbaar. De bestuurssamenstelling eind 2011 is als volgt: Mevrouw W.J. van Driel (voorzitter); Mevrouw H.M. Klomp (secretaris); De heer S. Burgers; De heer F.J. Pos. In maart 2011 is S. Verhoef afgetreden en in juni 2011 ging de heer C. Rasch uit dienst. Wetenschappelijke stafraad De taak van de Wetenschappelijke stafraad van het NKI is tweeledig. Deze omvat zowel het bevorderen van het wetenschappelijk beleid als het stimuleren van de organisatorische doeltreffendheid van de in het NKI-AVL verrichte wetenschappelijke en wetenschapondersteunende werkzaamheden. De stafraad houdt toezicht op het functioneren van de wetenschappelijke organen en adviseert daartoe de Raad van Bestuur. Hij richt zich daarbij vooral op het bevorderen van contact en samenwerking tussen de diverse geledingen van research en ziekenhuis. Daarnaast behartigt de raad de belangen van de wetenschappelijke medewerkers. Het bestuur van de stafraad wordt gekozen door de stafleden, de wetenschappelijke medewerkers die in vaste dienst zijn van het instituut en clinici die voor een deel van hun vaste aanstel- Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 11

12 Profiel van de organisatie ling vrijgesteld zijn van klinische taken om wetenschappelijk onderzoek te kunnen doen. In 2011 was er geen aanleiding om de stafraad bijeen te roepen. Patiëntenraad De Raad van Bestuur heeft op grond van de Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen (WMCZ) de Patiëntenraad (PaR) ingesteld. De PaR telt 9 zetels en behartigt de gemeenschappelijke belangen van patiënten van het AVL. Ook denkt de PaR mee over onderwerpen die voor deze patiënten belangrijk zijn en geeft hij gevraagd en ongevraagd advies aan de Raad van Bestuur. Meer over (de werkzaamheden van) de PaR is te lezen in paragraaf 3.5 van dit jaardocument. Ondernemingsraad In het NKI-AVL is een ondernemingsraad actief. Deze bestaat uit 15 leden. Meer informatie over de ondernemingsraad staat in paragraaf 3.6. Commissies In het ziekenhuis zijn de volgende commissies actief: Protocol Toetsingscommissie (PTC, ook wel Medisch-ethische Toetsingscommissie, METC); Klachtencommissie cliënten; Commissie Patiëntveiligheid; Klachtencommissie personeel (KCP); Infectiepreventiecommissie (IPC); Interne Bezwaren Commissie (IBC). 2.3 Kerngegevens Kernactiviteiten en nadere typering Het AVL en het NKI vormen samen 1 oncologisch centrum. Binnen dit oncologisch centrum biedt het AVL een ziekenhuisvoorziening en radiotherapie. De doelgroep van het AVL en indirect van het NKI omvat kortweg patiënten met kanker. 12 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

13 Profiel van de organisatie Het AVL is een categoraal ziekenhuis (integraal kankerinstituut), gebonden aan de wet- en regelgeving van het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport (VWS) en de Nederlandse Zorgautoriteit (NZa). Het AVL biedt met 18 specialismen brede medisch specialistische zorg op het gebied van oncologie. Daarnaast heeft het ziekenhuis ook erkenningen voor autologe stamceltransplantatie, radiotherapie en in samenwerking met het Academisch Medisch Centrum klinische genetische advisering. Soorten onderzoek Het NKI doet fundamenteel, translationeel en klinisch onderzoek naar kanker. Het onderzoeksinstituut krijgt subsidie van het ministerie van VWS en KWF Kankerbestrijding. Naast het basisresearchprogramma voert het NKI een groot aantal tijdelijke researchprojecten uit. De subsidies voor deze laatste projecten komen van derden. Het NKI heeft vergunningen voor het werken met genetisch gemodificeerde organismen en proefdieren (muizen) en voor het beheren van B- en C-laboratoria (laboratoria waar werken met bepaalde hoeveelheden radioactiviteit is toegestaan). Specialismen AVL Het AVL beschikt over de volgende specialismen: Anesthesiologie; Chirurgische oncologie; Dermatologie; Gynaecologie; Kaakchirurgie; Keel-, neus- en oorheelkunde (hoofd-halsoncologie); Klinische chemie; Klinische genetica; Longziekten (thoraxoncologie); Maag-, darm-, leverziekten; Medische oncologie (waaronder hematologie); Neurologie; Nucleaire geneeskunde; Pathologie; Pijnbestrijding; Plastische chirurgie; Psychiatrie; Radiodiagnostiek; Radiotherapie; Urologie. Het onderzoek in het NKI richt zich op alle belangrijke processen in cel en lichaam die verstoord zijn bij of door het ontstaan van kanker. In het bijzonder gaat het dan om: Celbiologie; Epidemiologie; Farmacologisch onderzoek; Genregulatie; Imaging van kankercellen en celprocessen; Moleculaire biologie; Ontwikkeling en bestudering van muismodellen voor kanker; Psychosociaal onderzoek; Screens gericht op drug resistentie; Structuurbiologie. De VLK beschikt over algemene chirurgie (HIPEC), plastische chirurgie, gynaecologie en dermatologie. De laatste 2 specialismen werken op de Vulvapoli Patiënten/cliënten, capaciteit, productie, personeel en opbrengsten Patiënten In het AVL worden uitsluitend kankerpatiënten behandeld. In de periode 1 juli 2010 tot en met 30 juni 2011 zijn in totaal 7687 nieuwe patiënten gezien, waarvan 3669 mannen en 4011 vrouwen Keer vroegen patiënten bij het AVL een second opinion aan. Het overgrote deel van de patiënten komt uit de regio Amsterdam (62,1%). Van de patiënten die hier voor behandeling komen, wordt 9 procent verwezen door de huisarts, 70 procent door ziekenhuizen in de IKA regio (Integraal Kankercentrum Amsterdam), 1 procent door vrij gevestigde specialisten, 19 procent door ziekenhuizen uit andere regio s en 1 procent van de patiënten komt uit het buitenland. Meer dan de helft van de second opinions zijn afkomstig van ziekenhuizen uit andere regio s. De grootste groep patiënten komt uit de leeftijdscategorie jaar. Daarna volgen de leeftijdscategorieën jaar en jaar. De meest voorkomende diagnose is het mammacarcinoom, ofwel borstkanker (23,0% van het totale aantal diagnoses). Capaciteit Het AVL beschikt over 180 erkende bedden, waarvan 30 op de dagbehandeling. De overige bedden zijn verdeeld over de 3 verpleegetages. Daarnaast beschikt het AVL onder andere over 10 radiotherapieversnellers voor externe bestralingen en brachytherapie apparatuur voor inwendige bestralingen. De afdeling Radiotherapie en de afdeling Radiologie gebruiken samen 3 CT scanners. De afdeling Radiologie beschikt over 2 MRI apparaten, 2 mammografen, 2 echografietoestellen, 1 digitaal bucky apparaat en 2 toestellen voor interventies. Op de afdeling Nucleaire Geneeskunde wordt gewerkt met 1 PET/CT en 2 SPECT/CT apparaten en een tweekops camera. Het Algemeen Klinisch Laboratorium is volledig geautomatiseerd, waarbij praktisch alle bepalingen in een diagnostische straat worden uitgevoerd met behulp van bloedgas, hematologie en klinisch chemische analyzers. Ook is er een geautomatiseerd bloedtransfusielaboratorium. Op de afdeling Pathologie zijn de afdelingen Histologie, Cytologie en Moleculaire diagnostiek onder andere toegerust met doorvoermachines, uitsnijtafels, immunostainers en een pipetteer robot. Onderzoeksfaciliteiten Het NKI beschikt over verschillende onderzoekslaboratoria. Hieronder vallen laboratoria voor specifieke onderzoekstechnieken, Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 13

14 Profiel van de organisatie zoals het vervaardigen en gebruiken van genetisch gemodificeerde organismen en het uitvoeren van onderzoek via radioactieve verbindingen, röntgendiffractie, massaspectrometrie en NMR. Daarnaast beschikt het NKI over een groot aantal research - faciliteiten voor onderzoekers. Deze faciliteiten omvatten onder andere een proefdierenfaciliteit, faciliteiten voor digitale microscopie, elektronenmicroscopie, flowcytometrie, microarray analyse, (deep) sequencing, high throughput analyses en muispathologie. Tabel 1 Productie NKI-AVL 2011 Productiemaatstaf Productie Aantal Aantal in verslagjaar geopende Diagnose BehandelingsCombinaties (DBC s) (ontleend aan ziekenhuisinformatiesysteem, niet uit het DBC Informatie Systeem (DIS)) Waarvan medisch specialistische zorg, uitgesplitst in: Aantal in A-segment (tarieven Nza) Aantal in B-segment (vrije prijzen) 6141 Aantal in verslagjaar gesloten DBC s (ontleend aan ziekenhuisinformatiesysteem, niet uit DIS) Waarvan medisch specialistische zorg, uitgesplitst in: Aantal in A-segment (tarieven Nederlandse Zorgautoriteit (Nza) Aantal in B-segment (vrije prijzen) 5801 Aantal in verslagjaar aan verzekeraar in rekening gebrachte overige en ondersteunende producten O(V)P s, waaronder verrichtingen op verzoek van de eerste lijn 2691 Aantal in verslagjaar aan verzekeraar in rekening gebrachte overige trajecten en verrichtingen 3002 Aantal in verslagjaar uitgevoerde operatieve verrichtingen in curatieve zorg, exclusief GGZ DBC s in PAAZ en PUK (= som van zorgactiviteiten in DBC-zorgactiviteitentabel behorend tot zorgprofielklasse operatieve verrichtingen; ontleend aan ziekenhuisinformatiesysteem, niet uit DIS) Aantal klinische opnamen exclusief interne overnamen in verslagjaar 6953 Aantal ontslagen patiënten/cliënten in verslagjaar 6925 Aantal eerste polikliniekbezoeken in verslagjaar Aantal overige polikliniekbezoeken in verslagjaar Aantal dagverplegingsdagen (normaal en zwaar) of deeltijdbehandelingen in verslagjaar 4460 Aantal klinische verpleegdagen in verslagjaar (inclusief verkeerde bed) Waarvan verkeerde-bed-dagen 0 Tabel 2 Personeel NKI-AVL 2010 Personeel Aantal Aantal personeelsleden in loondienst exclusief medisch specialisten per einde verslagjaar 2083 Aantal FTE personeelsleden in loondienst exclusief medisch specialisten per einde verslagjaar 1731 Aantal medisch specialisten (loondienst + inhuur + vrij beroep) per einde verslagjaar 126 Aantal FTE medisch specialisten (loondienst + inhuur + vrij beroep) per einde verslagjaar 110,2 Tabel 3 Bedrijfsopbrengsten NKI-AVL 2010 Personeel Aantal Bedrijfsopbrengsten Bedrag in euro s Totaal bedrijfsopbrengsten verslagjaar Waarvan wettelijk budget voor AWBZ/Zvx-zorg, exclusief subsidies (aanvaardbare kosten) Waarvan overige bedrijfsopbrengsten Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

15 Profiel van de organisatie De VLK beschikt niet over eigen faciliteiten en huurt deze bij het AVL, VUmc of het OLVG. Productie, personeel en opbrengsten VLK Hiervoor wordt verwezen naar paragraaf 4.7, het financiële beleid Werkgebieden Het AVL is een sterk gespecialiseerd, landelijk opererend ziekenhuis. Het richt zich volledig op de diagnose en behandeling van kanker. De combinatie van zorg met onderzoek en onderwijs zorgt voor de aanwezigheid van veel deskundigheid in het ziekenhuis. Elke tumorgroep wordt door een multidisciplinair team benaderd. In het NKI vindt zowel fundamenteel, translationeel als klinisch onderzoek plaats. Door dit brede spectrum kunnen nieuwe vindingen uit het laboratorium verder worden ontwikkeld tot verbeterde behandelmethoden voor patiënten. De VLK richt zich op patiënten die in aanmerking komen voor een HIPEC behandeling. Ook richt de VLK zich op niet oncologische plastisch chirurgische ingrepen en is een vulvapoli opgericht voor vrouwen met gynaecologische klachten. De zorg koopt de VLK in bij het AVL. 2.4 Belanghebbenden Het NKI-AVL opereert in een omgeving met een groot aantal diverse belanghebbenden. Tegenover externe partijen streeft het NKI-AVL een open en transparant beleid na. Hierbij staat het organisatiebelang als directe vertaling van het patiëntenbelang centraal. Belanghebbenden zijn: Overheden en betalende instanties: Ministerie van VWS, onder andere in het kader van subsidieverlening; Nederlandse Zorgautoriteit (NZa); Zorgverzekeraars Nederland (ZN); Zorgverzekeraar Agis; Zorgverzekeraar Achmea; Overige zorgverzekeraars voor de onderhandelingen in het B-segment; Gemeente Amsterdam en stadsdeelraad Nieuw West; Belastingdienst vanwege de complexe fiscale relatie tussen NKI en AVL; Banken waaronder ABN AMRO en C&E Bankiers; KWF Kankerbestrijding; Diverse subsidiegevers voor wetenschappelijk onderzoek, waaronder NWO (Nederlandse organisatie voor Wetenschappelijk Onderzoek) en EU; Waarborgfonds Zorgsector (WfZ); Toezichthoudende instanties: Inspectie voor de Gezondheidszorg (IGZ); Arbeidsinspectie; Ministerie van Infrastructuur en Milieu. Patiëntenorganisaties en dergelijke: Nederlandse Federatie van Kankerpatiëntenverenigingen; Borstkankervereniging Nederland; Stichting Patiëntenzorg; Pink Ribbon; Blue Ribbon; Stichting Doorgang; Stichting Longkanker. Een merendeel van de patiënten wordt naar het AVL verwezen door medisch specialisten uit andere ziekenhuizen. Er bestaan diverse samenwerkingsverbanden. het gaat dan bijvoorbeeld om: Afspraken over oncologieconsultschappen in diverse algemene ziekenhuizen met het Integraal Kankercentrum Amsterdam en het Integraal Kankercentrum Stedendriehoek Twente. Dit gaat in toenemende mate via videoconferencing; Consulentschappen in het St Jansdal ziekenhuis; Diverse overeenkomsten voor een radiotherapiespreekuur in combinatie met een vast consulentschap (Tergooiziekenhuizen, Kennemer Gasthuis, Spaarne Ziekenhuis); Een samenwerkingsovereenkomst met het Academisch Medisch Centrum (AMC), waarbij taken zijn verdeeld tussen diverse vakgroepen en een aantal AVL-specialisten die ook als hoogleraar aan het AMC zijn verbonden; Met het Slotervaartziekenhuis zijn afspraken vastgelegd over de neurologie (het Slotervaart is consultverlenend aan het AVL met 1,5 fte neurologen), de microbiologie, geneesmiddelenvoorziening en het uitvoeren of uitbesteden van diagnostiek; De intensive care van het Onze Lieve Vrouwe Gasthuis ondersteunt de zorg voor patiënten die buiten de deskundigheid van het AVL vallen. Deze samenwerking beoordeelde de Commissie Nationale Kwaliteitsvisitatie Intensive Care (NKIC) bij de visitatie van de Intensive Care Unit (ICU) als uitzonderlijk positief; Urologen en KNO-artsen van het AVL voeren operaties uit in het Sint Lucas Andreas Ziekenhuis. Relevante taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden zijn in de verschillende overeenkomsten expliciet vastgelegd. Daarnaast is er samenwerking met het Sint Lucas Andreas Ziekenhuis op het gebied van klinische fysica, stralingsbescherming en cardiologie; Klinisch genetici houden spreekuren in de Tergooiziekenhuizen en er zijn consultaties in het Rode Kruis Ziekenhuis in Beverwijk. Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 15

16 Profiel van de organisatie Daarnaast werkt het NKI-AVL samen met: Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen (NVZ); Nederlandse Federatie van Universitaire medische centra (NFU); Van Leeuwenhoek Kliniek. Dit is een samenwerking voor het aanbieden van een HIPEC operatie aan patiënten en voor plastisch chirurgische ingrepen; Samenwerkende Instellingen Gezondheidszorg Regio Amsterdam (SIGRA); Academisch Medisch Centrum (AMC); VU Medisch Centrum (VUmc); Universitair Medisch Centrum Utrecht (UMCU); Sanquin/Bloedbank, gevestigd op hetzelfde terrein als NKI- AVL. Daarnaast wordt hier bloed afgenomen voor operaties; Partners in Holland PTC: Erasmus MC, LUMC en TU Delft; Organization of European Cancer Institutes (OECI). NKI-AVL is lid van de OECI. College ter Beoordeling van Geneesmiddelen; Onderzoekschool Oncologie Amsterdam; Europese Unie; European Organisation for Research and Treatment of Cancer (EORTC); Diverse subsidiegevers voor wetenschappelijk onderzoek; (Farmaceutische) industrie; Hogescholen voor stageplaatsen. De VLK werkt vooral nauw samen met het AVL en VUmc als het gaat om het uitvoeren van de HIPEC behandeling. Een andere belangrijke samenwerkingspartner van de VLK is het OLVG. De VLK huurt voor de uitvoering van plastisch chirurgische ingrepen operatieruimte in het OLVG, locatie Prinsengracht. Samenwerkingspartijen van het NKI: Ministerie van VWS; Ministerie van OCW; KWF Kankerbestrijding; Nederlandse en buitenlandse universiteiten, in het bijzonder de Universiteit van Amsterdam (UvA) en Vrije Universiteit Amsterdam (VU); Academische centra, met name het Academisch Medisch Centrum Amsterdam; Researchinstituten, waaronder het Hubrecht Instituut; Koninklijke Nederlandse Akademie van Wetenschappen (KNAW); Top Instituut Pharma; Cancer Genomics Centre; Centre of Biomedical Genetics; 16 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

17 Profiel van de organisatie Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 17

18 18 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

19 3 Bestuur, toezicht, bedrijfsvoering en medezeggenschap 3.1 Normen voor goed bestuur Het NKI-AVL onderschrijft en hanteert de Zorgbrede Governancecode. Volgens het principe pas toe of leg uit staan in deze paragraaf de principes die het NKI-AVL niet toepast en de reden daarvan. 1. Artikel 3.3 lid 2 Governancecode; volgens de Zorgbrede Governancecode is het uitgesloten dat een lid van de Raad van Toezicht tegelijk lid van de Raad van Bestuur is van een zorgorganisatie die binnen hetzelfde gebied werkt of van een onderneming die, geheel of gedeeltelijk, dezelfde werkzaamheden vervult. Het NKI-AVL wijkt op dit punt af van de Code omdat het belangrijk kan zijn dat een lid van de Raad van Toezicht ook lid is van de Raad van Bestuur vanwege waardevolle relaties met de universitaire en academische wereld. 2. Artikel 2.3 lid 3 Governancecode; de code geeft aan dat alle aan de organisatie verbonden vrijgevestigde (medische) professionals op geaggregeerd niveau verantwoording afleggen over de wijze en resultaten van hun handelen en behandelen. De Raad van Bestuur verklaart dat ook de (vrijgevestigde) specialisten voor de Vulva polikliniek en de plastische chirurgie onder verantwoording vallen van de Raad van Bestuur. 3. Artikel 4.2 lid 4 Governancecode; in de statuten van het NKI-AVL staat dat de Raad van Toezicht in bijzondere gevallen gemotiveerd kan besluiten de maximale zittingsduur (tweemaal 4 jaar) van een lid van de Raad van Toezicht met nog eens 4 jaar te verlengen. Hiertoe besluit de Raad van Toezicht wanneer een lid een bijzondere of waardevolle rol of portefeuille heeft. In 2011 is een interne audit uitgevoerd om te toetsen in hoeverre het bestuur van en toezicht op de NKI-AVL organisatie is ingericht volgens de eisen uit de governance code. Deze audit liet zien dat de implementatie op alle aspecten goeddeels of geheel geïmplementeerd is. 3.2 Raad van Bestuur Het NKI-AVL kent een toezichthoudend bestuur, ook wel Raad van Toezicht model genoemd. De Raad van Bestuur is eindverantwoordelijk voor en belast met het besturen van de organisatie. De Raad van Bestuur is zodoende verantwoordelijk voor de realisatie van de doelstellingen, de strategie, het beleid en de daaruit voortvloeiende resultatenontwikkeling. Het bestuur legt hierover verantwoording af aan de Raad van Toezicht. De Raad van Toezicht is op zijn beurt verantwoordelijk voor het uitoefenen van toezicht op en advisering over de uitvoering van het beleid door de Raad van Bestuur. De leden van de Raad van Toezicht hebben, zoals voorgeschreven in de transparantie-eisen op grond van de Wet toelating zorginstellingen (WTZi), geen directe belangen bij het instituut. Dit is vastgelegd in de statuten van NKI-AVL en het huishoudelijk reglement van de Raad van Toezicht. Figuur 3 Diagram resultaten audit op governance code Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 19

20 Bestuur, toezicht, bedrijfsvoering en medezeggenschap Benoeming, overleg en procedures De Raad van Toezicht benoemt voor onbepaalde tijd de 3 leden van de Raad van Bestuur. In principe is er tweewekelijks een formele Raad van Bestuurvergadering. Soms lichten gasten de onderwerpen die op de agenda staan toe. In de 2 weken tussen de vergaderingen komen de leden van de Raad van Bestuur bij elkaar voor informeel overleg met een brainstormend karakter. Op de taken, verantwoordelijkheden en werkzaamheden van de Raad van Bestuur is het in 2008 geactualiseerde directiereglement van toepassing. Eens per maand is er een genotuleerd overleg met het bestuur van de Medische Staf. Daarnaast bezoeken de directeuren Zorg en Zorgontwikkeling en Organisatie en Bedrijfsvoering maandelijks separaat het stafbestuur en de staflunch voor overleg en informatie-uitwisseling. De leden In het directiereglement is onder andere vastgelegd dat de Raad van Bestuur functioneert als collectivum en tezamen eindverantwoordelijk is voor de dagelijkse leiding van het NKI-AVL. Ieder lid is verantwoordelijk voor zijn eigen sector en portefeuille. De leden nemen alle beslissingen gezamenlijk en op basis van consensus. In uitzonderingsgevallen is een besluit met meerderheid van stemmen mogelijk. De voorzitter doet mededeling van het afwijkende standpunt aan de Raad van Toezicht. De drie leden hebben elk de functie van directeur binnen de Raad: prof. dr. A.J.M. Berns: directeur Wetenschapsbeleid, tevens voorzitter Raad van Bestuur; prof. dr. S. Rodenhuis: directeur Zorg en Zorgontwikkeling, verantwoordelijk voor de klinische activiteiten; prof. dr. W.H. van Harten: directeur Organisatie en Bedrijfsvoering. De Raad van Bestuur van NKI-AVL is ook de Raad van Bestuur van de VLK. Hieronder is beschreven welke taken onder welke directeur binnen de Raad vallen. Ad 1) De directeur Wetenschapsbeleid is verantwoordelijk voor de: inhoud en kwaliteit van het wetenschapsbeleid in het NKI-AVL; inhoud en kwaliteit van het fundamenteel en translationeel onderzoek plus het onderwijs op dit gebied; afstemming tussen klinische en fundamentele research; uitvoering van het door de Raad van Bestuur vastgestelde beleid op bovengenoemde gebieden. Hij geeft hiervoor inhoudelijk sturing aan de sector(en): wetenschappelijke informatievoorziening (kankerbibliotheek); fundamenteel wetenschappelijke secties; researchlaboratorium; afdeling proefdieren; externe verantwoording/berichtgeving over de inhoud en kwaliteit van het wetenschappelijk onderzoek. Ad 2) De directeur Zorg & Zorgontwikkeling is verantwoordelijk voor: inhoud en kwaliteit van het medisch inhoudelijke beleid voor de patiëntenzorg, de klinische research en het onderwijs op dit gebied; uitvoering van het door de Raad van Bestuur vastgestelde beleid op bovengenoemde gebieden. Hij geeft hiervoor inhoudelijk sturing aan de sector(en): (klinische) clusters; wetenschappelijke administratie; externe verantwoording/berichtgeving voor de inhoud, kwaliteit en veiligheid van patiëntenzorg, de klinische research en het onderwijs. Hij is bovendien aanspreekpunt voor het Bestuur Medische Staf en medeverantwoordelijk voor het wetenschapsbeleid en de afstemming tussen klinische en fundamentele research. Ad 3) De directeur Organisatie & Bedrijfsvoering is verantwoordelijk voor: de organisatie van het ziekenhuis en het researchlaboratorium plus de gehele voorwaardenscheppende sector. Hieronder vallen: personeelsbeleid; financieel beleid; informatiseringbeleid, inclusief informatiebeveiliging; doelmatig en doeltreffend functioneren van de organisaties; overlegstructuur; het beheer van de materiële, personele en financiële bedrijfsmiddelen; de uitvoering van het door de Raad van Bestuur vastgestelde beleid op de bovengenoemde gebieden. Hij geeft hiervoor inhoudelijk sturing aan de sector(en): personeel en organisatie; facilitaire zaken; financieel-economische zaken; automatisering; ziekenhuis (inzake organisatie en bedrijfsvoering); researchlaboratorium (inzake organisatie en bedrijfsvoering); het onderhouden van externe contacten gerelateerd aan organisatie en bedrijfsvoering. Ook is hij aanspreekpunt voor de Ondernemingsraad en de Patiëntenraad; de organisatorische aspecten van kwaliteit en veiligheid. Per 31 december 2011 is de heer prof. dr. A.J.M. Berns teruggetreden als voorzitter van de Raad van Bestuur en als directeur Wetenschapsbeleid. Hij is opgevolgd door de heer prof. dr. R.H. Medema. Belangenverstrengeling In de statuten van NKI en AVL staat de omgang met mogelijke belangenverstrengeling tussen beide organisaties. Is sprake van een (kortdurende) verstrengeling van belangen, dan onthoudt het betrokken lid van de Raad van Bestuur zich van het uitvoeren van zijn taken en bevoegdheden en van de beraadslaging en besluitvorming. De aanwezigheid van het betreffende lid telt niet mee bij de bepaling of het voor de besluitvorming eventueel vereiste quotum is behaald. 20 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

21 Bestuur, toezicht, bedrijfsvoering en medezeggenschap Nevenactiviteiten Hieronder staan de nevenfuncties van de leden van de Raad van Bestuur. Prof. dr. A.J.M. Berns, voorzitter Raad van Bestuur, Directeur Wetenschapsbeleid, groepsleider onderzoeksgroep. Zijn nevenactiviteiten zijn: Lid Raad van Bestuur Leeuwenhoek Kliniek, lid Raad van Bestuur Van Leeuwenhoek Kliniek, lid Raad van Bestuur Stichting Biomed, bestuurslid fonds de Drie Lichten, bestuurslid Josephine Nefkens Stichting, bestuurslid NLADF (Netherlands Laboratory for Anticancer Drug Formulation), lid bestuur Stichting Amsterdam Biotherapeutics Unit (AmBTU), bijzonder hoogleraar aan de Universiteit van Amsterdam, lid bestuur Raad Medische Wetenschappen van de KNAW, lid prijzencommissie Sectie Geneeskunde van de KNAW, lid ZonMW-commissie programmacommissie voor gentherapie, lid programmacommissie Translationeel Adult Stamcelonderzoek, lid strategiecommissie van Cancer Research UK, Trustee CR-UK, Secretary General EMBO, lid international consulting committee PEBC, Barcelona, lid Scientific Advisory Board van CNIO Madrid, lid Scientific Advisory Board Leeds Institute for Molecular Medicine, lid Scientific Advisory Board Weatherall Institute of Molecular Medicine, Oxford, lid Scientific Advisory Board Walter & Eliza Hall Institute, Melbourne, lid Scientific Advisory Board Institute for Molecular Pathology, Wenen, lid Scientific Advisory Board European Oncology Institute, Milaan, lid Scientific Advisory Board, IGBMC Straatsburg, Chair Scientific Steering Committee EUROCAN platform, lid Scientific Advisory Board AMOLF, lid Scientific Advisory Board, Centrum Wiskunde & Informatica, Amsterdam, lid Board of Governors BBMRI-NL, lid wetenschappelijke adviesraad voor de Anatomische Les, AMC, lid editorial boards van Genes & Development, Cancer Cell, EMBO reports, Molecular Medicine, BMC en Oncogene. Prof. dr. S. Rodenhuis, lid Raad van Bestuur, Directeur Zorg & Zorgontwikkeling, internist-oncoloog en klinisch onderzoeker. Zijn nevenactiviteiten zijn: Lid Raad van Bestuur Leeuwenhoek Kliniek, lid Raad van Bestuur Van Leeuwenhoek Kliniek, lid Raad van Bestuur Stichting Biomed, bijzonder hoogleraar Klinische Oncologie aan de Universiteit van Amsterdam, consulent (internist-oncoloog) IKNL, bestuurslid Nederlandse Vereniging voor Medische Oncologie, lid KWF Signaleringscommissie Kanker, voorzitter European Cancer Centre. Prof. dr. W.H. van Harten, lid Raad van Bestuur, Directeur Organisatie & Bedrijfsvoering, groepsleider onderzoeksgroep PSOE. Zijn nevenactiviteiten zijn: Lid Raad van Bestuur Leeuwenhoek Kliniek, Lid Raad van Bestuur Van Leeuwenhoek Kliniek, Lid Raad van Bestuur Stichting Biomed, Hoogleraar Kwaliteitsmanagement van Zorgtechnologie faculteit Management & Bestuur, Universiteit Twente, lid (wnd vz) Supervisory board Agendia BV, voorzitter OECI (Organisation of European Cancer Institutes), lid werkgroep accreditatie OECI, lid raad van commissarissen Centramed (Schadeverzekering ziekenhuizen), lid Bestuur NVZ vereniging van ziekenhuizen, lid bestuur Stichting Amsterdam Biotherapeutics Unit (AmBTU). Bezoldiging De beloning voor de bestuurders van NKI-AVL is volgens de norm in de basis NVZD regeling zonder dat de bestuurders gebruik maken van het opslagpercentage uit deze regeling. De beloning van de bestuurders van NKI-AVL ligt hoger dan de norm volgens de Wet Openbaarmaking uit Publieke middelen gefinancierde Topinkomens (Balkenende-norm). De Raad van Toezicht heeft deze keuze bewust gemaakt om goede bestuurders te kunnen aantrekken en te behouden. Dit geldt overigens ook voor 9,5 fte specialisten. De verantwoording en de toepassing van de Wet Openbaarmaking uit Publieke middelen gefinancierde Topinkomens is opgenomen in de jaarrekening. Naast de onderwerpen die ter goedkeuring naar de Raad van Toezicht gaan volgens de statuten van NKI, AVL en VLK, verwacht de Raad van Toezicht dat de Raad van Bestuur hen in principe schriftelijk op de hoogte houdt over: ontwikkelingen op het gebied van de positionering en de strategie van het NKI-AVL; de ontwikkeling van aangelegenheden waarvoor hij de goedkeuring van de Raad van Toezicht nodig heeft; problemen en conflicten van betekenis in de organisatie; problemen en conflicten van betekenis in de relatie met derden, zoals overheid, zorgverzekeraars en samenwerkingspartners; ernstige calamiteiten, die gemeld zijn bij de Inspectie voor de Gezondheidszorg of Justitie; belangrijke gerechtelijke procedures; de financiële verslaglegging; kwesties waarvan te verwachten is dat zij in de publiciteit komen en weerslag hebben op de reputatie van de organisatie. De Raad van Toezicht ziet er op toe dat de Raad van Bestuur hen regelmatig rapporteert over de: realisering van de maatschappelijke functie, de strategie en de uitvoering daarvan inclusief de daaraan verbonden risico s en mechanismen tot beheersing ervan en de kwaliteit van de zorg; beoordeling van de interne beheersystemen. De hoofdzaken van deze rapportage en de bespreking ervan komen in het Jaardocument. 3.3 Toezichthouders (Raad van Toezicht) De leden van de Raad van Toezicht zijn onafhankelijk en hebben geen belang bij NKI, AVL of VLK. Er bestaat een personele unie tussen de Raad van Toezicht van het NKI en die van het AVL. Anders gezegd: de leden van de Raad van Toezicht van het NKI zijn dezelfde als die van het AVL en de VLK. Het huishoudelijk Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 21

22 Bestuur, toezicht, bedrijfsvoering en medezeggenschap reglement geldt voor de verantwoordelijkheden en werkzaamheden van de Raad van Toezicht. Toezicht op strategie en prestaties De Raad van Toezicht overlegt met de Raad van Bestuur over de strategie en de risico s die verbonden zijn aan de activiteiten van de organisatie. Zo kwamen in de vergadering veelvuldig de groeiplannen van NKI-AVL aan de orde. Daarbij zijn de diverse samenwerkingsverbanden met partijen zoals het Universitair Medisch Centrum Utrecht, het St Jansdal maar ook het NKOC besproken. De financiële druk op de organisatie door (potentiële) kortingsmaatregelen en de verminderde financiële ruimte zijn met de Raad van Toezicht besproken en als risico geadresseerd. Daarnaast heeft de Raad van Toezicht in 2011 ingestemd met de aanstelling van een nieuwe directeur wetenschapsbeleid en voorzitter van de Raad van Bestuur. Op basis van de planningen controlcyclus is er jaarlijks een korte update van belangrijke onderwerpen die aan de Raad van Toezicht wordt gepresenteerd. De Raad van Toezicht overlegt met de Raad van Bestuur over de interne beheersing- en controlesystemen. Dit onderwerp komt eerst in de auditcommissie aan de orde. Dit gebeurt aan de hand van een verslag over de interimcontrole en het verslag van de accountants. Aansluitende onderwerpen, zoals bijvoorbeeld debiteurenbeheer, ICT, veiligheid en patiënt- en medewerkerveiligheid, komen op een aparte agenda of via de verslaglegging van de Raad van Bestuur aan de beurt. Beoordeling van de risicobeheersing gebeurt via de accountantsrapportages, het treasurybeleid en de periodieke rapportages van de Raad van Bestuur. Profielen en werving nieuwe leden In de Raad van Toezicht hoort in ieder geval deskundigheid aanwezig te zijn op de vlakken bestuur, onderzoek, patiëntenzorg en financieel-economische en juridische zaken. De profielkenmerken van de leden zijn gebaseerd op de criteria die de raad hanteert bij vacatures en zien er als volgt uit: Affiniteit met de gezondheidszorg in het algemeen en (top) oncologische zorg in het bijzonder; Maatschappelijke betrokkenheid en daarop aansluitende relevantie op maatschappelijk en/of politiek gebied; Expertise in het besturen van (middel)grote organisaties; Het vermogen een juist evenwicht te creëren tussen betrokkenheid en bestuurlijke afstand; Het kunnen beoordelen van, adviseren over en bijdragen aan door de Raad van Bestuur uitgewerkt beleid; Deskundigheid op macroniveau op terreinen die voor het NKI- AVL belangrijk zijn en/of hier invloed op hebben; Integriteit en verantwoordelijkheidsgevoel; Voldoende tijd hebben en/of kunnen vrijmaken om circa 4 vergaderingen per jaar bij te wonen en zich zo nodig tussentijds in zich aandienende onderwerpen/vraagstellingen te verdiepen. In 2011 is de voorzitter van de Raad van Toezicht, de heer W. Kok, teruggetreden en opgevolgd door de heer T. de Swaan die al deel uitmaakte van de Raad van Toezicht. Ook trad mevrouw H.C.J. van der Wielen terug. In 2011 is de heer J.P. Balkenende toegetreden tot de Raad van Toezicht. De heer Blijham is in 2011 toegetreden tot de audit commissie. Deskundigheid Doordat de Raad van Toezicht mensen met bovenstaande kenmerken aantrekt, is er expertise om het toezicht op het besturen van het instituut in zijn volle breedte te kunnen toetsen. Leden van de Raad van Toezicht zijn nog altijd actief op hun eigen vakgebied, waardoor hun kennis op hun expertisegebieden actueel blijft. De kenmerken zijn niet absoluut; afhankelijk van ontwikkelingen, prioriteiten en kansen, kan de behoefte aan een aangepaste invulling ontstaan. Samenstelling Op 31 december 2011 bestond de Raad van Toezicht uit de volgende leden: De heer drs. T. de Swaan, voorzitter vanaf , lid audit commissie tot Benoeming: 14 mei 2007, jaar van herbenoeming: 2011, einde termijn 2015 Aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: voorzitter Raad van Commissarissen Van Lanschot, vice voorzitter Raad van Commissarissen Koninklijke Ahold, lid Raad van Commissarissen Koninklijke DSM, lid van de Board of Directors GlaxoSmithKline plc (VK), lid van de Board of Directors Zurich Financial Services (Zwitserland), voorzitter Raad van Advies Rotterdam School of Management, voorzitter Board of Trustees Van Leer Jerusalem Institute, voorzitter Stichting Steun MScentrum VUmc, lid bestuur Liszt Concours. De heer prof. dr. F.H. Schröder, lid Benoeming: 6 maart 2006, jaar van herbenoeming: 2010, einde termijn: 2014 Aandachtsgebied: medisch Nevenfuncties: directeur Uroconsultancy BV, voorzitter Stichting Wetenschappelijk Onderzoek Prostaatkanker (SWOP), projectleider Europese gerandomiseerde studie naar de waarde van de vroege opsporing prostaatkanker (ERSPC), adviseurschappen: Ferring Pharma, Glaxo-Smithe-Kline en Bayer Schering. Mevrouw mr. M.L. Smeets, lid Benoeming: 6 maart 2006, jaar van herbenoeming: 2010, einde termijn: 2014 Aandachtsgebied: patiëntenzorg Nevenfuncties: bestuurslid van de Stichting Kinderoncologisch Centrum Amsterdam. De heer prof. dr. P.C. van der Vliet, lid Benoeming: 6 maart 2006, jaar van herbenoeming: 2010, einde termijn: 2014 Aandachtsgebied: wetenschap Nevenfuncties: voorzitter van de Working Group Evaluating for Science van ALLEA (All European Academies), lid van de Raad van 22 Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL

23 Bestuur, toezicht, bedrijfsvoering en medezeggenschap Toezicht van het Netherlands Proteomic Centre, lid van de Raad van Advies Cancer Genomics Centre, bestuurslid Breuning ten Cate fonds, voorzitter van de Stichting AVL Fonds, voorzitter van de evaluatiecommissie van het Cancer Genomics Centre, voorzitter van de selectie commissie van de Booster grants for Publicprivate partnerships in the Life Sciences van het Netherlands Genomics Initiative, lid van de Raad van Advies Cardiovasculair Onderzoek Nederland (CVON). De heer prof. dr. mr. M.J.A. van Mourik, lid Benoeming: 15 december 2008, jaar van herbenoeming: 2012, einde termijn: 2016 Aandachtsgebied: juridische zaken Nevenfuncties: voorzitter Raad van Toezicht Instituut voor Agrarisch Recht, alumnidecaan van de Faculteit der rechtsgeleerdheid Radboud Universiteit Nijmegen, hoogleraar Centrum voor Notarieel Recht van de Radboud Universiteit Nijmegen, bestuurslid van de Kring van Reünisten van de Faculteit der Rechtsgeleerdheid van de Radboud Universiteit te Nijmegen, voorzitter van de Stichting Rechten Alumni (SRA) te Nijmegen, voorzitter van de redactie van Weekblad voor Privaatrecht Notariaat en Registratie (WPNR), wetenschappelijk adviseur van Hekkelman advocaten en notarissen te Arnhem en Nijmegen, enig bestuurder en aandeelhouder van Justimo BV te Ravenstein, beschermheer van het Sint Barbara Gilde te Ravenstein, president van De Stamtafel te Ravenstein, provisor van het Loterijfonds der stad Ravenstein. Mevrouw mr. E.H. Swaab, lid Benoeming: 15 december 2009, jaar van herbenoeming: 2013, einde termijn: 2017 Aandachtsgebied: juridische zaken Nevenfuncties: advocaat bij Boekel De Nerée advocaten, notarissen & belastingadviseurs, voorzitter/lid van een aantal klachtenen geschillen commissies, het Nederlands Instituut Classificatie Audiovisuele Media (NICAM), Commissie van Toezicht Stichting Gedragscode Farmaceutische Bedrijfstak en Tuchtraad Financiële Dienstverlening), voorzitter Stichting Democratie en Media, voorzitter Bestuur Nederlands Mediation Instituut, voorzitter Raad voor Cultuur, voorzitter Stichting Common Purpose Nederland, lid Raad van Commissarissen CED Holding BV, lid Raad van Commissarissen Schouten en Nelissen, voorzitter Raad van Advies Maarsen Groep. De heer prof. dr. G.H. Blijham, lid auditcommissie Benoeming: 15 december 2009, jaar van herbenoeming: 2013, einde termijn: 2017 Aandachtsgebied: wetenschap Nevenfuncties: voorzitter Raad van Toezicht van het Academisch Hospice Demeter in de Bilt, huisartsenpraktijk de Bilt en Groene Hart Ziekenhuis Gouda, lid Raad van Toezicht Universitair Medisch Centrum Maastricht, voorzitter Raad van Commissarissen Julius Clinical Research bv te Utrecht, secretaris Supervisory Board Center of Translational Molecular Medicine, voorzitter Raad van Advies van Parelsnoer Initiatief, lid Raad van Advies Nederlandse Zorgautoriteit (NZa), lid Raad van Advies Verpleging en Verzorging Nederland (V&VN), lid Bestuur van de Fondashon Hospedal Nobo Curacao, International Adviser University Hospital Cambridge UK, voorzitter Advisory Board Ndlovu Care Group Globersdal SA, lid commissie Medical Technology Assesment van de Gezondheidsraad, lid High Profile Group Life Sciences. De heer prof. dr. mr. J.P. Balkenende, lid Benoeming: 19 mei 2011, jaar van herbenoeming: 2015, einde termijn: 2019 Aandachtsgebied: politiek bestuurlijke zaken Nevenfuncties: hoogleraar Governance, Institutions, and Internationalization Erasmus Universiteit, Raad van Toezicht Topsport Community, Raad van Toezicht Hendrick Hamel Foundation, Raad van Advies CHIO, Comité van Aanbeveling Nederlandse Rode Kruis Rally, Comité van Aanbeveling Landelijke Kamers van Verenigingen, Comité van Aanbeveling Economische Faculteitsvereniging Rotterdam, Rondetafel Wassenaar. In 2011 teruggetreden leden van de Raad van Toezicht: De heer W. Kok Benoeming: 26 mei 2003, jaar van herbenoeming: 2007, einde termijn: 2011 Aandachtsgebieden: bestuurlijk, financieel-economisch Nevenfuncties: voorzitter Raad van Toezicht van Het Nationale Ballet, lid Raad van Toezicht van Het Muziektheater, Amsterdam, lid Raad van Commissarissen TNT, lid Raad van Commissarissen KLM Royal Dutch Airlines, lid Raad van Commissarissen Royal Dutch Shell, President Club de Madrid, lid International Commission Missing Persons (ICMP), lid Board of Trustees International Crisis Group (ICG), lid Bestuur Stichting Start Foundation, Eindhoven, voorzitter Raad van Toezicht Anne Frank Stichting. Mevrouw drs. H.C.J. van der Wielen Benoeming: 28 juni 1999, jaar van herbenoeming: 2003 en 2007, einde termijn: 2011 Aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: penningmeester Stichting Steunfonds Feuerstein Centrum. De leden van de Raad van Toezicht zijn geselecteerd op basis van hun aandachtsgebieden en ervaring. Hierdoor is er binnen de Raad van Toezicht voldoende deskundigheid op de terreinen waarop de Raad van Bestuur opereert. Bij benoeming van nieuwe leden van de Raad van Toezicht wordt geworven op basis van de eerder genoemde profielkenmerken. Besluiten Raad van Toezicht De Raad van Toezicht vergaderde in 2011 viermaal in aanwezigheid van de Raad van Bestuur. Daarnaast woonde een delegatie van de Raad van Toezicht een vergadering van de Ondernemingsraad bij waarin de algemene gang van zaken werd besproken. Hetzelfde geldt voor een vergadering van de Patiëntenraad. De volgende onderwerpen kwamen aan de orde tijdens de Raad van Toezicht vergaderingen: Jaardocument Maatschappelijke Verantwoording 2011 NKI-AVL 23