Voorwoord Inhoud. 1. Uitgangspunten van de verslaggeving... 3

Transcriptie

1 Jaardocument 2006

2 Inhoud Jaardocument Uitgangspunten van de verslaggeving Profiel van de organisatie Algemene identificatiegegevens Structuur Kerngegevens Kernactiviteiten en nadere typering Productie, personeel en opbrengsten Werkgebieden Belanghebbenden Legitimering bijzondere component / academische component Governance Bestuur en toezicht Zorgbrede Governancecode Raad van Bestuur Raad van Toezicht Bedrijfsvoering en risicomanagement Patiëntentraad Inhoud 4. Beleid, inspanningen en prestaties Meerjarenbeleid Algemeen beleid Thema s 1 en 2: Onderzoek Thema 3: Patiëntenzorg Thema 4: Onderwijs Thema 5: Bescherming van kennis Overig algemeen beleid Algemeen kwaliteitsbeleid Kwaliteitsbeleid voor patiënten Kwaliteit van zorg Klachten Toegankelijkheid Veiligheid Kwaliteit ten aanzien van medewerkers Personeelsbeleid op hoofdlijnen Kwaliteit van het werk Samenleving Financieel beleid Afkortingen verklaard Jaardocument 2006 NKI-AVL

3 1. Uitgangspunten van de verslaggeving Dit Jaardocument heeft betrekking op het verslagjaar 2006 van het Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis en Het Nederlands Kanker Instituut. De Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis (AVL) en de Vereniging Het Nederlands Kanker Instituut (NKI) zijn aparte rechtspersonen die nauw samenwerken, onder meer in de Raad van Bestuur en in de Raad van Toezicht. De samenwerkende rechtspersonen voeren in de praktijk de naam NKI-AVL. Het voeren van een gezamenlijke naam betekent niet dat het Nederlands Kanker Instituut en het Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis geen afzonderlijke rechtspersonen zijn. NKI Het NKI doet fundamenteel, translationeel en klinisch onderzoek. Het instituut wordt gesubsidieerd door het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport en de Stichting Koningin Wilhelmina Fonds. AVL Het AVL biedt een ziekenhuisvoorziening en radiotherapie. Het is een categoraal ziekenhuis, gebonden aan de wet- en regelgeving van het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport en de Nederlandse Zorgautoriteit. Door de onderlinge samenhang en samenwerking gaat de jaar - verslaglegging over de zorg- en dienstverlening van de beide rechtspersonen. Daar waar het voor de transparantie zinvol of noodzakelijk was om over NKI of AVL afzonderlijk te rapporteren, is dat in de tekst expliciet aangegeven. De resultaten van de toepassing van de fundamentele en klinische research binnen het NKI zijn, samen met de kosten en baten van het NKI, in de jaarrekening van dit Jaardocument verwerkt. Naast het basisresearchprogramma voert het instituut een groot aantal tijdelijke researchprojecten uit dat door derden wordt gesubsi - dieerd. Deze tijdelijke projecten zijn in de resultatenrekening opgenomen. De jaarcijfers van het NKI maken, samen met de jaarcijfers van het AVL, deel uit van de geconsolideerde jaarrekening AVL (volgens Regeling verslaggeving WTZi), die in dit Jaardocument is opgenomen. Het NKI en het AVL doen voor de eerste keer mee aan het vanaf 2007 verplichte Jaardocument. Zij hechten aan een transparante, openbare verslaglegging, waarbij alle belanghebbenden de instellingen onderling kunnen vergelijken. Het Jaardocument biedt daartoe de gelegenheid. De weergave van de economische, milieu- en sociale aspecten volgt het vastgestelde instellingsbeleid en de relevante wet- en regelgeving. Eind 2006 is een werkgroep ingesteld om het Jaardocument te maken. Deze werkgroep bestond uit de management secretaresse, de (plaatsvervangend) directiesecretaris (voorzitter), het hoofd Personeel & Organisatie, de kwaliteitscoördinator en een staf - medewerker Dienst Informatievoorziening en Financiën. Zij hebben in eerste instantie geïnventariseerd of de benodigde gegevens aanwezig waren. Vervolgens hebben ze een planning gemaakt om het Jaardocument tijdig bij de betrokken organen, personen en instanties aan te kunnen leveren. Woord van dank De Raad van Bestuur wil op deze plek alle medewerkers, leden van de Raad van Toezicht, Patiëntenraad, vrijwilligers, begunstigers, sponsoren en andere belangstellenden die een bijdrage hebben geleverd aan het werk van het NKI-AVL bedanken voor hun inzet. Zij hebben allen meegewerkt om de organisatie te maken tot wat deze nu is: een topreferent kankerinstituut dat nationaal en internationaal een belangrijke bijdrage levert aan het oncologisch onderzoek, de oncologische zorg en de opleiding van hooggekwalificeerde kankeronderzoekers, klinisch-oncologische specialisten, paramedici en verpleegkundigen. Wij hopen dat zij zich daarvoor samen met ons ook in 2007 willen blijven inzetten. Prof. dr. A.J.M. Berns, voorzitter Raad van Bestuur, Directeur Wetenschapsbeleid Prof. dr. S. Rodenhuis, lid Raad van Bestuur, Directeur Zorg & Zorgontwikkeling Prof. dr. W.H. van Harten, lid Raad van Bestuur, Directeur Organisatie & Bedrijfsvoering uitgangspunten van de verslaggeving 3 Jaardocument 2006 NKI-AVL

4 4 Jaardocument 2006 NKI-AVL

5 2. Profiel van de organisatie 2.1 Algemene identificatiegegevens AVL naam verslagleggende rechtspersoon Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis adres Plesmanlaan 121 postcode 1066 CX plaats Amsterdam telefoonnummer profiel van de organisatie 5 identificatienummer(s) NZa Categorie 10, nummer 1322 nummer Kamer van Koophandel adres website l.regenspurg@nki.nl NKI naam verslagleggende rechtspersoon Vereniging Het Nederlands Kanker Instituut adres Plesmanlaan 121 postcode plaats 1066 CX Amsterdam telefoonnummer identificatienummer(s) NZa niet van toepassing nummer Kamer van Koophandel adres website l.regenspurg@nki.nl Jaardocument 2006 NKI-AVL

6 2.2 Structuur van het concern De Vereniging Het Nederlands Kanker Instituut en de Stichting Antoni van Leeuwenhoek Ziekenhuis vormen gezamenlijk een oncologisch centrum. Het zijn twee verschillende, zelfstandige rechtspersonen die nauw samenwerken, onder meer in de Raad van Bestuur en in de Raad van Toezicht. De samenwerkende rechtspersonen voeren in de praktijk beide de naam NKI-AVL. Figuur 2.1 Structuur van het NKI-AVL Raad van Toezicht Ondernemingsraad Raad van Bestuur Patiëntenraad profiel van de organisatie 6 PR & Voorlichting Personeel & Organisatie Facilitair Bedrijf Dienst Informatievoorziening en Financiën Centrale Kankerbibliotheek Wetenschappelijke Administratie Informatie Technologie & Automatisering Oncologische Disciplines Research Diagnostische Oncologische Disciplines Medische Oncologische Disciplines Heelkundige Oncologische Disciplines Radiotherapie Jaardocument 2006 NKI-AVL

7 Raad van Toezicht en Raad van Bestuur Het NKI-AVL kent een Raad van Toezicht (RvT) en een Raad van Bestuur (RvB). De RvT bestaat uit negen leden, de RvB uit drie. De RvT heeft binnen de RvB de portefeuilles Wetenschapsbeleid, Zorg & Zorgontwikkeling en Organisatie & Bedrijfsvoering aan de verschillende raadsleden toebedeeld. De RvT houdt toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van het NKI-AVL. De formele besluitvorming vindt plaats in de wekelijkse vergade - ringen van de RvB en wordt voorbereid in het Manage ment Overleg Bedrijfsvoering, de Researchraad en het Klinisch Beraad. De besluiten van de RvB worden vastgelegd in een besluitenlijst. Besluitvorming vindt in het algemeen plaats op basis van consen - sus, maar zonodig bij meerderheid van stemmen. Direct onder de RvB vallen de volgende organisatieonderdelen en functionarissen: secretaris RvB, secretariaat RvB, kwaliteits - coördinator, bouwbureau en secretariaat van de ondernemingsraad (OR). De ondernemingsraad is onafhankelijk van de RvB. Met regelmaat vindt er een bestuurlijk overleg plaats tussen de RvB en de OR en tussen de RvB en het bestuur medische staf. Alle medisch specialisten in het AVL zijn lid van de medische staf. Jaarlijks is er een bijeenkomst van de RvB met de wetenschappe - lijke stafraad, waarin de wetenschappelijke stafleden vertegen - woordigd zijn. Het primaire proces van de organisatie is ondergebracht bij vijf organisatieonderdelen: Diagnostische Oncologische Disciplines (DOD); Heelkundige Oncologische Disciplines (HOD); Medische Oncologische Disciplines (MOD); Radiotherapie; Research. Patiëntenraad De Patiëntenraad (PaR) is op grond van de Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen (WMCZ) ingesteld door de RvB en heeft negen zetels. PaR behartigt de gemeenschappelijke belangen van patiënten die op zorg van het NKI-AVL zijn aangewezen en denkt mee over onderwerpen die voor hen van belang zijn. De PaR geeft gevraagd en ongevraagd advies aan de RvB. Voor meer informatie zie paragraaf 3.3 van dit Jaardocument. Ondernemingsraad De OR bestaat uit vijftien leden en een ambtelijk secretaris. Binnen de OR richt een aantal commissies zich op specifieke onderwerpen: commissie personeelszaken; commissie veiligheid, gezondheid, welzijn en milieu; commissie financiële zaken; agendacommissie; verkiezingscommissie; commissie (ver)nieuwbouw; commissie informatisering. Van deze commissies kunnen ook niet-or-leden deel uitmaken. De OR heeft op verzoek, samen met de RvB, in 2006 onder meer de volgende onderwerpen behandeld: Adviesaanvragen: ICT-beleidsplan; vernieuwing intranet; wijziging schoonmaakcontract; (tijdelijke) bebouwing vide; documentbeheer voor kwaliteitssystemen; aanschaf operatierobot; realiseren parkeerdek. profiel van de organisatie 7 Deze organisatieonderdelen worden centraal ondersteund door het Facilitair Bedrijf (FB) en de stafafdelingen Centrale Kanker - biblio theek, Informatie Technologie & Automatisering, Dienst Informatie en Financiën, Personeel & Organisatie, PR & Voorlichting en de Wetenschappelijke Administratie. Binnen het ziekenhuis zijn de volgende commissies actief: Protocol Toetsingscommissie (ofwel: Medisch-ethische Toetsingscommissie, METC); Klachtencommissie patiënten; Meldingencommissie Incidenten Patiëntenzorg (MIP); Klachtencommissie voor personeel; Infectiepreventiecommissie (IPC). Instemmingsaanvragen: verzuim- en re-integratiebeleid/inpassing wet Werk en Inkomen naar arbeidsvermogen; herziening reiskosten woon-werkverkeer; medewerkerstevredenheidsonderzoek; actualisering van de risico-inventarisatie en -evaluatie; regeling nevenactiviteiten; collectief zorgverzekeringscontract. Tweemaal per jaar vindt een (algemeen) overleg plaats in aanwezigheid van enkele leden van de RvT. Jaardocument 2006 NKI-AVL

8 2.3 Kerngegevens Kernactiviteiten en nadere typering Het AVL en het NKI vormen samen een oncologisch centrum. Binnen dit oncologisch centrum biedt het AVL een ziekenhuis - voorziening en radiotherapie. Het AVL is een categoraal ziekenhuis (integraal kankerinstituut), gebonden aan de wet- en regelgeving van het ministerie van Volksgezondheid, Welzijn en Sport (VWS) en de Nederlandse Zorgautoriteit (NZa). Het AVL biedt met achttien verschillende specialismen een breed aanbod van medisch specialistische zorg. Daarnaast heeft het ziekenhuis ook erkenningen voor autologe stamceltrans - plan tatie, radiotherapie en in samenwerking met het Academisch Medisch Centrum klinische genetische advisering. Het NKI doet zowel fundamenteel, translationeel als klinisch onderzoek naar kanker. Het onderzoeksinstituut wordt gesubsidieerd door het ministerie van VWS en de Stichting Koningin Wilhelmina Fonds. Naast het basisresearchprogramma voert het NKI een groot aantal tijdelijke researchprojecten uit, dat door derden wordt gesubsidieerd. Het NKI heeft vergun - ningen voor het werken met genetisch gemodificeerde organismen en voor het beheren van B- en C-laboratoria. De doelgroepen van het AVL, en indirect van het NKI, zijn patiënten met kanker. Het AVL beschikt over de volgende specialismen: medische oncologie; longziekten (thoraxoncologie); maag-, darm-, leverziekten; pijnbestrijding; anesthesiologie; pathologie; nucleaire geneeskunde; radiodiagnostiek; chirurgische oncologie; urologie; plastische chirurgie; gynaecologie; psychiatrie; neurologie; dermatologie; keel-, neus- en oorheelkunde (hoofd-halsoncologie); kaakchirurgie; radiotherapie. Het onderzoek binnen het NKI richt zich op alle belangrijke processen in de cel en het lichaam die verstoord zijn bij het ontstaan van kanker en in het bijzonder op: celcyclusregulatie; ontwikkeling en bestudering van muismodellen voor kanker; screens gericht op cellulaire processen; imaging van kankercellen en celprocessen; farmacologie en farmacokinetiek; celbiologie; moleculaire biologie; structuurbiologie; psychosociaal onderzoek; epidemiologisch onderzoek. profiel van de organisatie 8 Jaardocument 2006 NKI-AVL

9 2.3.2 Productie, personeel en opbrengsten Tabel 2.1 Kerngegevens productie, personeel en opbrengsten Kerngegevens Aantal/Bedrag Capaciteit aantal feitelijk beschikbare bedden (klinische en dag-/ deeltijdbehandeling) op 31 december Personeel aantal personeelsleden in loondienst exclusief medisch specialisten op 31 december aantal fte s (full time equivalent) personeelsleden in loondienst exclusief medisch specialisten op 31 december aantal medische specialisten (loondienst + inhuur + vrij beroep) op 31 december aantal fte s (full time equivalent) medische specialisten (loondienst + inhuur + vrij beroep) op 31 december Bedrijfsopbrengsten totaal bedrijfsopbrengsten verslagjaar waarvan wettelijk budget voor aanvaardbare kosten waarvan overige bedrijfsopbrengsten De personeelskosten zijn in 2006 met 7,3% gestegen door een toename aan personeel en een verhoging van de brutosalarissen met 1,75%. De gemiddelde personeelsbezetting steeg met 29 fte naar fte in 2006: profiel van de organisatie 9 Tabel 2.2 Personeelsbezetting in 2006 Personeelssterkte (in fte) mutatie NKI-research NKI-project AVL Totaal Het wettelijk budget voor aanvaardbare kosten is ten opzichte van 2005 met 7,1 miljoen gestegen. Dit komt voornamelijk door een stijging van de productie met 2,3 miljoen en een stijging in de nacalculatie van dure geneesmiddelen met 3,2 miljoen. Tabel 2.3 Productie (in 2006) aantal geopende DBC s (diagnosebehandelcombinaties) aantal opnamen exclusief overnamen en dagverpleging aantal ontslagen patiënten aantal eerste polikliniekbezoeken aantal overige polikliniekbezoeken aantal dagverplegingsdagen (normaal en zwaar) of deeltijdbehandelingen aantal klinische verpleegdagen Jaardocument 2006 NKI-AVL

10 Het aantal opnamen bleef in 2006 met dagen nagenoeg gelijk ten opzichte van Het aantal verpleegdagen steeg ten opzichte van 2005 met 0,13% naar De gemiddelde verpleegduur in 2006 is 6,7 dagen. Het aantal dagverplegingen daalde ten opzichte van 2005 met 4,3% naar dagen en de eerste polikliniekbezoeken daalden ten opzichte van 2005 met 1,6% tot bezoeken. Tabel 2.4 Vergunningen op grond van artikel 2 Wet bijzondere medische verrichtingen op 31 december 2006 Categorie Vergunning Ja/Nee Transplantaties Niertransplantatie Nee Harttransplantatie Longtransplantatie Levertransplantatie Nee Nee Nee Pancreastransplantatie Nee Transplantatie van de dunne darm Nee Haematopoëtische stamceltransplantaties Ja Transplantatie van de eilandjes van Langerhans Nee Radiotherapie Ja Bijzondere neurochirurgie Nee Hartchirurgie Openhartoperatie (OHO) Nee profiel van de organisatie 10 Automatic implantable cardiovertor defibrillator (AICD) Ritmechirurgie Percutane transluminale coronaire angioplastiek (PTCA) Klinisch genetisch onderzoek en erfelijkheidsadvisering In vitro fertilisatie (IVF) Neonatale intensive care unit (NICU) Nee Nee Nee Ja Nee Nee Het NKI-AVL heeft geen aanwijzingen op grond van artikel 8 Wet bijzondere medische verrichtingen. De stijging van het aantal megavoltherapieën (bestralingsseries) van naar series bij de bijzondere functie Radiotherapie ten opzichte van 2005 is vermeldenswaardig Werkgebieden Het werkgebied van het NKI-AVL beslaat heel Nederland; voor het NKI is er zelfs sprake van een internationaal werkgebied. Jaardocument 2006 NKI-AVL

11 2.4 Belanghebbenden Het NKI-AVL werkt samen met een groot aantal partijen, soms op basis van een (samenwerkings)overeenkomst. Samenwerkingspartijen van het AVL: overheden en betalende instanties: ministerie van VWS; NZa; College bouw zorginstellingen; Zorgverzekeraars Nederland (ZN); zorgverzekeraar Agis; overige zorgverzekeraars; gemeente Amsterdam en stadsdeelraad Slotervaart/Overtoomse Veld. patiëntenorganisaties en dergelijke: Nederlandse Federatie van Kankerpatiëntenverenigingen; Borstkankervereniging Nederland. collega-zorgaanbieders: Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen; Nederlandse Federatie van Universitaire medische centra; sectie Amsterdamse Ziekenhuizen (SIGRA); Academisch Medisch Centrum (AMC); Sanquin/Bloedbank; Slotervaartziekenhuis; Organisation of European Cancer Institutes; verwijzende huisartsen en specialisten. Samenwerkingspartijen van het NKI: ministerie van VWS; KWF Kankerbestrijding; Nederlandse en buitenlandse universiteiten, in het bijzonder Universiteit van Amsterdam (UvA) en Vrije Universiteit Amsterdam (VU); academische centra, in het bijzonder het Academisch Medisch Centrum Amsterdam; researchinstituten, waaronder het Hubrecht Instituut; Top Instituut Pharma; Cancer Genomics Centre; College ter Beoordeling van Geneesmiddelen; Onderzoekschool Oncologie Amsterdam; Europese Unie; European Organisation for Research and Treatment of Cancer (EORTC); (farmaceutische) industrie. 2.5 Legitimering bijzondere component/ 2.5 academische component Net als de Universitaire Medische Centra (UMC s), ontvangt het AVL door zijn nauwe samenwerking met het NKI een bijzondere component ter financiering van zijn academische en publieke taken. Eind 2006 is met het ministerie van VWS afgesproken de besteding van deze bijzondere component toe te lichten om zo tot een heldere maatschappelijke verantwoording te komen. De academische component bestaat uit drie onderdelen: 1 Opleidingen. Dit gedeelte is voornamelijk bedoeld voor het opleiden van medisch specialisten. 2 Topreferente zorg (TRF). Dit gedeelte is bedoeld voor zeer specialistische patiëntenzorg die vraagt om bijzondere diagnostiek en behandeling waarvoor geen doorverwijzing meer mogelijk is. Het gaat om de zogenoemde last resortfunctie, na een meestal tertiaire verwijzing (huisarts, algemeen ziekenhuis, academisch ziekenhuis). 3 Ontwikkeling en Innovatie (O&I). Dit gedeelte van het budget is bedoeld voor research & development: innovaties bedenken, uitproberen en testen op het gebied van patiëntgebonden zorg, organisatie van zorg of patiëntenvoorlichting. Ook het verspreiden van kennis valt hieronder. Doel legitimering In de notities Legitimering academische component en Publieke functies van de UMC s in een marktomgeving staan afspraken over de manier waarop de UMC s inzicht bieden in en verantwoording afleggen over de inzet van de middelen die zij krijgen voor de academische component. Het NKI-AVL is met het ministerie van VWS overeengekomen dat het in de toekomst conform de nog uit te kristalliseren methodiek voor de UMC s inzicht zal bieden in de aanwending van middelen, onderscheiden naar de drie genoemde onderdelen. Het onderdeel Opleidingen zal worden betrokken in de discussie over het landelijk opleidingsfonds. De onderdelen TRF en O&I dienen zo transparant te worden dat de maatschappelijke legitimering evident is. Natuurlijk moet ondoelmatige aanwending en te eenzijdige inzet van middelen worden voorkomen. Daarnaast is zicht op de mogelijke doorwerking van resultaten die bereikt worden met de academische component op de reguliere zorg belangrijk. Het ministerie van VWS bepaalt de hoogte van de bijzondere component. Het ministerie wil inzicht krijgen in wat er op hoofd - lijnen met de bijzondere component wordt gedaan, wat er te verwachten is aan nieuwe zorg, hoe het NKI-AVL zich kwijt van zijn publieke taken en hoe het zijn rol hierin vorm geeft. Zorgverzekeraars maken weliswaar geen afspraken over de bijzondere component, maar willen door hun regierol en de nauwe relaties met de rest van de zorg, wel op de hoogte zijn van en betrokken zijn bij de wijze van besteding van de middelen. Voor verzekeraars is het voor hun inkoop van zorg belangrijk te weten of patiënten eventueel gebruik kunnen maken van de last resort-functie. profiel van de organisatie 11 Jaardocument 2006 NKI-AVL

12 Om de betrokkenheid van verzekeraars en het ministerie te waar - borgen, is een goede legitimering door het NKI-AVL onontbeerlijk. Wijze van verantwoording Voor de bijzondere component is een lumpsumbekostiging vast - gesteld. Dit is in lijn met het Convenant zoals gesloten tussen ministerie van VWS, Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen, Orde van Medisch Specialisten, Zorgverzekeraars Nederland en De Nederlandse Federatie van Universitair Medische Centra over de invoering van de DBC-systematiek (DBC: diagnosebehandel - combinatie). Er is niet voor niets voor een lumpsum gekozen. Bij TRF en I&O bestaat er geen eenduidig verband tussen de besteding van middelen en het resultaat. In de TRF is sprake van gecompliceerde zorgvragen die vaak zeldzaam zijn, zich presenteren in de vorm van verschillende problemen tegelijk en waarvan de behandeling een onvoorspelbaar verloop kent. Dit betekent dat protocollering niet altijd mogelijk is, de inzet van personeel en materieel per patiënt sterk kan verschillen en specifieke deskundigheid vraagt. Bovendien is deze inzet moeilijk voorspelbaar. Tot slot is het voor de TRF van belang dat infrastructuur en kennis beschikbaar zijn, ook al is een honderd procent efficiënte inzet niet haalbaar. Voor de O&I geldt min of meer hetzelfde. Deze functie leunt grotendeels op de aanwezige patiëntenzorg, het fundamenteel onderzoek en de cultuur en organisatie van een innovatief bedrijf. Samenhang en integratie van activiteiten en personen is van belang bij het ontwerpen van vraagstellingen, de ontwikkel - activiteiten zelf en het testen en toepasbaar maken ervan in de praktijk. Sommige ontwikkelingen omvatten nieuwe vormen van zorg, in andere gevallen is sprake van verbetering van bestaande behandelingen. Het eindproduct is daarmee niet altijd even afgebakend en daardoor is een directe toerekening naar activi - teiten alleen mogelijk tegen zeer hoge kosten. Topreferente zorg De omvang van TRF in het NKI-AVL bedraagt circa 15,4 miljoen, dat is 77% van het totaal van de bijzondere component. Definitie Topreferente zorg TRF omvat zeer specialistische patiëntenzorg die vraagt om bijzondere diagnostiek en behandeling, waarvoor geen door - verwijzing meer mogelijk is (last resort). Patiënten worden hiervoor specifiek naar het NKI-AVL verwezen. Bij TRF kan sprake zijn van een gecompliceerde zorgvraag die vaak zeldzaam is, zich presenteert in de vorm van verschillende problemen tegelijk en waarvan de behandeling een onvoor - spelbaar verloop kent. De complexiteit van TRF vertaalt zich in een grotere zorgzwaarte of de noodzaak van bijzondere expertise. TRF is per definitie vernieuwend en ontstaat door een sterke interactie tussen patiëntenzorg en klinisch wetenschap - pelijk onderzoek en de infrastructuur die het NKI-AVL daartoe onderhoudt. Kwantitatieve outputparameters: Exacte gegevens over de topreferente zorg anders dan de geo - grafische herkomst, de diagnose en het verwijspatroon van de patiënt zijn nog niet voorhanden. Dit komt doordat er nog geen uniforme definitie is. In de notitie Publieke functies van de UMC s in een marktomgeving wordt melding gemaakt van een pilot in twee UMC s met als doel een topreferent toetsingskader te ont - wikkelen. Als dit toetsingskader beschikbaar komt, zal het NKI-AVL onderzoeken of het ook bruikbaar is voor oncologische top - referentie. Kwalitatieve outputparameters: Het volgende voorbeeld geeft een beeld van specifieke techno - logie en expertise op het terrein van topreferente zorg binnen het NKI-AVL: profiel van de organisatie 12 De kenmerken van zowel de TRF- als de O&I-functie belemmeren een beoordeling in parameter vooraf en een kostentoerekening achteraf. Toch dient een vorm van verantwoording te worden gezocht waarbij helder is dat de middelen maatschappelijk verantwoord zijn ingezet. VWS en NFU maken op het moment van schrijven van dit Jaar - document (begin 2007) verdere afspraken over wijze waarop de verantwoording in de toekomst zal plaatsvinden. Het NKI-AVL zal deze methodiek overnemen en verwacht hiermee in het volgende Jaardocument te beginnen. Het huidige Jaardocument geeft met enkele indicatoren een beknopt zicht in de besteding van de middelen. Eerste aanzet tot verantwoording In deze paragraaf worden voor de onderdelen TRF en O&I de omvang, definitie en enkele indicatoren (outputparameters) aangegeven. Voor een deel zijn dit indicatoren die momenteel ook door de UMC s worden gehanteerd. Een nadere uitwerking van deze indicatoren is te vinden in het Engelstalige Scientific Annual Report Topreferente zorg: robotchirurgie Als een van de eerste centra in Nederland heeft het NKI-AVL een start gemaakt met Robotchirurgie bij prostaatkanker. Het is een nieuwe technologie waarbij de uroloog de prostatectomie uitvoert met een robot, die op afstand van de operatietafel wordt aangestuurd. De uroloog zit in de cockpit en ziet de beelden volledig driedimensionaal. Zijn handbewegingen worden door de robot vertaald in verfijnde computergestuurde manipulaties. De geringste onbedoelde trillingen van de hand worden daarbij automatisch weg gefilterd. Met dit instrumen - tarium kan microchirurgie in de bekkenholte worden bedreven, via sneetjes kleiner dan één centimeter. Voor de patiënt betekent dit minder pijn en een snellere genezing. Jaardocument 2006 NKI-AVL

13 Ontwikkeling en Innovatie De omvang van O&I in het NKI-AVL bedraagt circa 4 miljoen, dat is 20% van het totaal van de bijzondere component. Ontwikkeling en Innovatie Ontwikkeling en Innovatie gaat over de research- & develop - ment-functie van de zorg. Nieuwe ontwikkelingen in patiënt - gebonden zorg, organisatie van zorg en verspreiding van kennis, worden in gang gezet, beoordeeld en geëvalueerd. Kwantitatieve outputparameters: Als afsluiting van dit hoofdstuk nog een voorbeeld van een onderzoeksproject dat onder meer dankzij de academische component kon worden gefinancierd. DNA-arrays Microarrays of microchips geven in een keer een overzicht van de activiteit van twintigduizend genen. Maar er zijn ook microarrays die mutaties in genen opsporen. Deze worden naast toepassing in de gezondheidszorg en de farmaceutische industrie gebruikt in de biomedische industrie en de levensmiddelenindustrie. aantal goedgekeurde projecten 59 aantal in 2006 lopende mensgebonden trials 178 aantal in 2006 opgenomen patiënten daarin 942 totaal aantal verworven octrooien/patenten 49 aantal publicaties (waarvan 16 proefschriften, 10 boeken (of hoofdstukken in), 63 artikelen in tijdschriften zonder impactfactor, 461 in tijdschriften met impactfactor) 550 Tabel 2.5 Wetenschappelijke productie 2006 Jaar Citaties 1 Impact De microarrays zijn in korte tijd populair geworden in de medische wetenschap maar zijn niet altijd van hoge kwaliteit. Het NKI-AVL heeft daarom in het verleden gekozen voor een eigen ontwikkel- en productiefaciliteit waarin oligo microarrays microarrays met zuiver, synthetisch DNA worden gemaakt. Zo is een genexpressieprofiel voor borstkanker vastgesteld, met eigengemaakte microarrays. Dit is het eerste onderzoek met eigengemaakte arrays dat aantoonbare resultaten oplevert voor patiënten. De genetische vingerafdruk moet verder worden ontwikkeld. In een samenwerkingsverband met diverse ziekenhuizen wordt de eerste test bij patiënten opgezet. Als de vingerafdruk werkt, dan gaat de gentest de markt op. Inmiddels is de microarraytest die gebruikt wordt bij (lymf - kliernegatieve) borstkanker, als eerste voor gebruik in de klinische praktijk goedgekeurd door de Amerikaanse Food and Drug Administration. profiel van de organisatie 13 1 totaal van de citaties in het publicatiejaar en de twee opvolgende kalenderjaren; 2 totaal van de (ISI) impactfactoren van de tijdschriften waarin de publicaties zijn verschenen; 3 voorlopige gegevens van eind januari De citatietellingen hebben voornamelijk betrekking op de publicaties in tijdschriften met een impactfactor. Kwalitatieve outputparameters: Het NKI-AVL doet onderzoek op alle belangrijke oncologische thema's van life sciences research. Het is daarin succesvol, zoals blijkt uit het aantal en de kwaliteit van wetenschappelijke publicaties. Het NKI-AVL kan de vergelijking met de internationale top van de medische wetenschap glansrijk doorstaan. De aan - dachtsgebieden kunnen het beste worden afgeleid uit de publi - caties, die inclusief citatie- en impactscore staan vermeld in Scientific Annual Report. Jaardocument 2006 NKI-AVL

14 14 Jaardocument 2006 NKI-AVL

15 3. Governance 3.1 Bestuur en Toezicht Zorgbrede Governancecode Het NKI en AVL onderschrijven en hanteren de Zorgbrede Governancecode 1 (in 2005 opgesteld door de Brancheorganisaties Zorg) als basis voor het bestuur, het toezicht en de verantwoording over het beleid en de activiteiten van de organisatie. Met het principe van pas toe of leg uit wordt in deze paragraaf aan - gegeven welke principes uit de code niet worden toegepast en de reden waarom niet. Artikel 1.2 (3): NKI en AVL hadden in het verslagjaar het enquêterecht nog niet in de statuten opgenomen. Eind 2006 zijn de statuten gewijzigd en is het enquêterecht opgenomen in de door de Raad van Bestuur vastgestelde en door de Raad van Toezicht goedgekeurde gewijzigde statuten, na positief advies van de inspraakorganen. De gewijzigde statuten worden begin 2007 notarieel verleden. Artikel 1.4 (3): de accountant verricht alleen advieswerkzaam - heden in relatie tot de jaarrekening. Art. 3.2 (3): in de statuten van het NKI en AVL is opgenomen dat de Raad van Toezicht in een bijzonder geval gemotiveerd kan besluiten de maximale zittingsduur (tweemaal vier jaar) van een lid van de Raad van Toezicht, met nog eens vier jaar te verlengen. Hiertoe wordt besloten als een lid van de Raad van Toezicht een bijzondere of waardevolle rol of portefeuille heeft. Art. 3.4 (4): volgens de Zorgbrede Governancecode is het uitgesloten dat een lid van de Raad van Toezicht tegelijk lid van de Raad van Bestuur kan zijn van een binnen het werkgebied van de zorgorganisatie werkzame zorgorganisatie of onder - neming, die geheel of gedeeltelijk dezelfde werkzaamheden vervult. De reden dat op dit punt wordt afgeweken van de code is dat het van belang kan zijn dat een lid van de Raad van Toe - zicht tevens lid van de Raad van Bestuur is door zijn waarde - volle relaties met de universitaire en academische wereld Raad van Bestuur De Raad van Bestuur (RvB) is voor onbepaalde tijd benoemd door de Raad van Toezicht (RvT) en bestaat uit drie leden. In principe zijn er wekelijkse vergaderingen, soms met gasten die onder - werpen komen toelichten. Op de taken, verantwoordelijkheden en werkzaamheden van de RvB is het Reglement Raad van Bestuur van toepassing. De leden van de RvB functioneren op basis van gelijkheid (volgens het collegiale model zoals beschreven in de regeling van Vereniging van Bestuurders in de Gezondheidszorg). Ieder lid is verantwoordelijk voor zijn eigen sector. Alle beslis - singen worden in gezamenlijkheid en op basis van consensus genomen. In uitzonderingsgevallen kan worden besloten met meerderheid van stemmen. De voorzitter van de RvB is tevens directeur Wetenschapsbeleid; de andere leden zijn verantwoorde - lijk voor de klinische activiteiten (directeur Zorg en Zorgontwikke - ling) en de bedrijfsvoering en organisatie (directeur Bedrijfsvoering en Organisatie). Leden van de RvB en hun nevenactiviteiten: De heer prof. dr. A.J.M. Berns voorzitter Raad van Bestuur, Directeur Wetenschapsbeleid, groepsleider onderzoeksgroep Nevenactiviteiten: bijzonder hoogleraar aan de Universteit van Amsterdam, secretaris van de sectie Geneeskunde van KNAW (Koninklijke Nederlandse Akademie van Wetenschappen), voorzitter commissie Nieuwe Leden van de KNAW, bestuurslid Walree-fonds, lid centrale Raad Medische Wetenschappen, lid ZonMW-commissie voor gentherapie, bestuurslid fonds de Drie Lichten, bestuurslid Josephine Nefkens Stichting, bestuurslid NLADF (Netherlands Laboratory for Anticancer Drug Formula - tion), lid bestuur Stichting Amsterdam Biotherapeutics Unit (AmBTU), lid programmacommissie American Association for Cancer Research, lid programmacommissie van Cancer Research UK, lid strategiecommissie Molecules Genes and Cells van Well - come Trust GB, lid European Molecular Biology Organization Council, lid Scientific Advisory Board van CNIO Madrid, lid Scien - tific Advisory Board Cancer Institute Cambridge, lid Scientific Advisory Board Xenogen San Fransico, lid Scientific Advisory Board Life Science Partners Amsterdam, incidentele advisering of evaluatie van instituten governance 15 1 Governance: verantwoording over beleid, bestuur en toezicht. Jaardocument 2006 NKI-AVL

16 De heer prof. dr. S. Rodenhuis lid Raad van Bestuur, Directeur Zorg & Zorgontwikkeling, internist-oncoloog en klinisch onderzoeker, hoofd Medische Oncologie en clusterhoofd Medische Oncologische Disciplines Nevenactiviteiten: bijzonder hoogleraar Klinische Oncologie bij de Universiteit van Amsterdam, lid Raad van Toezicht Stichting Integraal Kankercentrum Amsterdam (IKA), consulent (internistoncoloog) IKA, regional editor (Europa) Journal of Cancer Research and Clinical Oncology, bestuurslid Nederlandse Vereniging voor Medische Oncologie, voorzitter jury Munten - dam prijs van het Koningin Wilhelmina Fonds (KWF), lid KWF Signaleringscommissie Kanker, voorzitter European Cancer Centre het kunnen beoordelen van, adviseren over en bijdragen aan door de Raad van Bestuur uitgewerkt beleid. op macroniveau beschikken over deskundigheid op terreinen die voor het NKI en AVL belangrijk zijn c.q. er invloed op hebben; integriteit en verantwoordelijkheidsgevoel; voldoende tijd kunnen vrijmaken om gemiddeld vier vergaderingen per jaar bij te wonen en zich zo nodig tussentijds in onderwerpen te verdiepen. Door mensen met deze kenmerken aan te trekken, is de expertise aanwezig om het toezicht op het besturen van het instituut in zijn volle breedte te kunnen toetsen. De kenmerken zijn niet absoluut: afhankelijk van ontwikkelingen, prioriteiten en kansen kan de behoefte ontstaan tot een aangepaste invulling. De heer prof. dr. W.H. van Harten lid Raad van Bestuur, Directeur Organisatie & Bedrijfsvoering Nevenactiviteiten: hoogleraar Kwaliteitsmanagement van Zorgtechnologie faculteit Management & Bestuur, Universiteit Twente, bestuurslid KWF, Supervisory board Agendia BV, bestuurs lid OECI (Organisation of European Cancer Institutes), lid werkgroep accreditatie OECI, bestuurslid Centramed (Schade - verzekering ziekenhuizen), lid adviescommissie Besturing & Bekostiging NVZ (Nederlandse Vereniging van Ziekenhuizen), voorzitter werkgroep Indicatorontwikkeling Nationaal Program - ma Kankerbestrijding, lid beleidsadviescommissie Koninklijke Nederlandsche Maatschappij tot bevordering der Geneeskunst (KNMG), lid bestuur Stichting Amsterdam Biotherapeutics Unit (AmBTU) Raad van Toezicht Samenstelling De leden van de RvT op 31 december 2006: De heer W. Kok, voorzitter aandachtsgebieden: bestuurlijk, financieel-economisch Nevenfuncties: lid Raad van Toezicht van Het Rijksmuseum, Amsterdam, voorzitter Raad van Toezicht van Het Nationale Ballet, lid Raad van Toezicht van Het Muziektheater, Amsterdam, lid Raad van Commissarissen TNT, lid Raad van Commissarissen ING Group, lid Raad van Commissarissen KLM Royal Dutch Airlines, lid Raad van Commissarissen Royal Dutch Shell, lid International Commission Missing Persons (ICMP), lid Board of Trustees International Crisis Group (ICG), lid Bestuur Stichting Start Foundation, Eindhoven, voorzitter Raad van Toezicht Anne Frank Stichting governance 16 NKI en AVL hebben een Raad van Toezicht (RvT) met in 2006 negen leden. Deze leden zijn onafhankelijk en hebben geen belang bij de stichting of de vereniging. Er bestaat een personele unie tussen de RvT van het NKI en die van het AVL. Het huishoude - lijk reglement RvT is van toepassing op de verantwoordelijkheden en werkzaamheden van de raad. Profielen In de RvT dient ten minste deskundigheid op de gebieden bestuur, onderzoek, patiëntenzorg, financieel-economische en juridische zaken vertegenwoordigd te zijn. De profielkenmerken van de leden van de raad zijn gebaseerd op de criteria die bij de invulling van vacatures in de raad worden gehanteerd: affiniteit met de gezondheidszorg in het algemeen en op (top)oncologisch gebied in het bijzonder; maatschappelijke betrokkenheid en daarop aansluitende relevante ervaring op maatschappelijk en/of politiek gebied; expertise in het besturen van (middel)grote organisaties; het vermogen een juist evenwicht te creëren tussen betrokkenheid en bestuurlijke afstand; benoeming: 26 mei 2003 jaar van herbenoeming: 2006 einde termijn: mei 2010 Mevrouw drs. H.C.J. van der Wielen, vice-voorzitter/secretaris aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: voorzitter Stichting Kinderoncologisch Centrum Amsterdam, vice-voorzitter Bestuur Amsterdam Institute of Finance benoeming: 28 juni 1999 jaar van herbenoeming: 2006 einde termijn: mei 2010 Jaardocument 2006 NKI-AVL

17 De heer prof. mr. P.F. van der Heijden, lid aandachtsgebieden: juridisch, arbeidsrecht Arbitrage Instituut, lid bestuur en penningmeester Stichting Kasteel de Haar, lid bestuur Stichting The Trust, lid Raad van Toezicht Stichting Johannahuis Nevenfuncties: kroonlid Sociaal Economische Raad (SER), raads - heer-plv. Gerechtshof Amsterdam, voorzitter Advies- en Arbi - trage commissie voor Locale Overheden, lid Advies- en Arbi - tragecommissie voor de Rijksdienst, lid Raad van Commissarissen NUON NV, lid Raad van Commissarissen Burhmann Neder - land BV, lid Raad van Commissarissen ING Groep NV, voorzitter Stichting de Volkskrant, lid Bestuur Internationaal instituut voor Sociale Geschiedenis van de KNAW, lid Raad van Advies Stichting Economisch Onderzoek (SEO), president ILO Governing Body Committee on Freedom of Association (UN/ILO), hoofd - redacteur Jurisprudentie Arbeidsrecht (JAR), lid redactie Neder - lands Juristenblad (NJB), lid van het Presidium van de Vereni - ging van Samenwerkende Nederlandse Universiteiten (VSNU), voorzitter Raad van Commissarissen Amsterdam University Press, lid Raad van Toezicht AMC-UvA, lid Koninklijke Akademie van Wetenschappen (KNAW) benoeming: 27 juni 1994 jaar van herbenoeming: 2005 einde termijn: mei 2009 benoeming: 21 mei 2001 jaar van herbenoeming: 2007 einde termijn: mei 2011 De heer prof. dr. F.H. Schröder, lid aandachtsgebied: medisch Nevenfuncties: directeur Uroconsultancy BV, voorzitter Stichting Wetenschappelijk Onderzoek Prostaatkanker (SWOP), projectleider Europese gerandomiseerde studie naar de waarde van de vroege opsporing prostaatkanker (ERSPC) benoeming: 6 maart 2006 jaar van herbenoeming: 2010 einde termijn: mei 2014 De heer prof. dr. P.C. van der Vliet, lid governance 17 De heer mr. P.J. Kalff, penningmeester, tevens voorzitter auditcommissie aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: voorzitter Raad van Commissarissen Luchthaven Schiphol NV, voorzitter Raad van Commissarissen Hagemeijer NV, voorzitter Raad van Commissarissen Stork NV, lid Raad van Commissarissen Koninklijke Volker Wessels Stevin, lid Raad van Commissarissen Concertgebouw NV, voorzitter Singer Museum benoeming: 21 mei 2001 jaar van herbenoeming: 2007 einde termijn: mei 2011 De heer mr. D. Sinninghe Damsté, lid, tevens lid auditcommissie aandachtsgebied: financieel-economisch Nevenfuncties: lid Raad van Commissarissen en voorzitter auditcommissie Vedior NV, lid Raad van Commissarissen en voorzitter auditcommissie BE Semiconductors NV, voorzitter Raad van Commissarissen HITT NV, lid bestuur Stichting Preferente Aandelen Getronics NV, lid Bestuur Stichting Preferente Aan - delen Macintosh NV, lid Raad van Bestuur Stichting Preferente Aandelen HITT NV, lid commissie Geschillencommissie Bank - zaken en Hypothecaire Financieringen, arbiter Nederlands aandachtsgebied: wetenschap Nevenfuncties: voorzitter KNAW Commissie Kwaliteitszorg, lid van de signaleringscommissie van KWF Kankerbestrijding, lid Raad van Toezicht Nederlands Protemic Platform, lid Raad van Advies Cancer Genomics Centre, voorzitter Stuurgroep Genomics Center Utrecht, bestuurslid van het UMC Utrecht Oncologisch Centrum, lid van de wetenschappelijke adviesraad van BioPharma Equities Holding, lid Stuurgroep Bioinformatics Universiteit Utrecht, bestuurslid Breuning ten Cate fonds benoeming: 6 maart 2006 jaar van herbenoeming: 2010 einde termijn: mei 2014 Mevrouw mr. M.L. Smeets, lid aandachtsgebied: patiëntenzorg Nevenfuncties: lid Raad van Advies Borstkankervereniging Nederland, lid Raad van Advies Stichting Pink Ribbon, lid Stichtingsbestuur Koningin Wilhelmina Fonds benoeming: 6 maart 2006 jaar van herbenoeming: 2010 mei 2014 Jaardocument 2006 NKI-AVL

18 De heer prof. dr. G.P. Vooijs, lid aandachtsgebied: wetenschap Nevenfuncties: lid Innovatieplatform Twente (IPT), council member European Society Engineering in Medicine (ESEM), jurylid Muntendamprijs KWF-NKB, associate editor Cancer Cytopathology, associate editor Acta Cytologica, executive council International Academy of Cytology benoeming: 21 mei 2001 jaar van herbenoeming: 2006 einde termijn: mei 2010 Vergaderingen en werkzaamheden De RvT heeft in 2006 viermaal vergaderd in aanwezigheid van de RvB. Tweemaal woonde een delegatie van de RvT een vergadering van de RvB met de ondernemingsraad bij, waarin de algemene gang van zaken besproken werd. Onderwerpen die aan de orde kwamen: financiële zaken zoals begroting en jaarrekening; voortgang governance; beleidsplan NKI-AVL ; management development; contacten van de RvT met andere organen dan de RvB, eventueel op initiatief van andere instituten; ontwikkelingen Slotervaartziekenhuis; beoordelingsgesprekken RvB. Er zijn besluiten genomen over: jaarrekeningen 2005 (goedkeuring); begrotingen 2006 (goedkeuring); beleidsplan (goedkeuring); aanpassing statuten aan governance-eisen (goedkeuring). Commissies De Raad van Toezicht heeft één commissie, de in 2005 ingestelde auditcommissie. Het reglement daarvan is op 17 mei 2005 vast - gesteld door de Raad van Bestuur en op 30 mei 2005 goedgekeurd door de Raad van Toezicht. De taken en werkzaamheden van de auditcommissie staan uit - gebreid beschreven in het reglement van de commissie. Het gaat onder meer om het beoordelen van het interne beheersings- en risicomanagementsysteem, het beoordelen en bespreken van de jaarrekening en de begroting en de financiële risico s, het beoor - delen van het functioneren van de externe accountant en het uitvoeren, op verzoek van de volledige Raad van Toezicht, van andere toezichthoudende activiteiten. De auditcommissie bestond in 2006 uit de heren mr. Kalff en mr. Sinninghe Damsté. De auditcommissie ondersteunt de raad bij: de werking van de interne risicobeheersing- en controle - systemen; de financiële informatieverschaffing; de ontwikkeling van de financiële gang van zaken; de naleving van aanbevelingen en opvolging van opmerkingen van externe accountants; de relatie met de externe accountant, vooral de onafhankelijk - heid, de bezoldiging en eventuele extra werkzaamheden voor de organisatie; de financiering van de organisatie. In 2006 heeft de auditcommissie tweemaal vergaderd in aan - wezigheid van de heer Van Harten, lid Raad van Bestuur, en een vertegenwoordiger van de Dienst Informatievoorziening en Financiën (DIF). Belangrijke punten van bespreking waren de jaarrekening, het accountantsverslag, de begrotingen, de interne organisatie, de kredietfaciliteit en de interne gang van zaken bij de DIF. Daarnaast is er regelmatig tussentijds contact met de leden van de auditcommissie geweest. governance 18 Daarnaast zijn inhoudelijke presentaties gehouden over Manage - ment of localized prostate cancer en Advanced mouse models of human breast cancer en werd een rondleiding door de nieuwe gebouwdelen verzorgd. De RvT heeft de schriftelijke mededelingen van de RvB uitgebreid besproken en feedback gegeven. Deze besprekingen zijn teruggekoppeld naar de RvB en de ondernemingsraad. De Raad van Toezicht heeft in de afgelopen jaren relatief veel aandacht moeten besteden aan financiële aangelegenheden en aan de ontwikkeling en uitvoering van de nieuwbouwplannen. De raad zal de komende tijd meer naar de beleidsplannen van het NKI en AVL kijken en zich daartoe breed informeren. Werkzaamheden in 2006: beoordeling en bespreking jaarrekeningen (deels in aanwezigheid van de accountant) met de Raad van Bestuur; beoordeling en bespreking begrotingen met de RvB en een vertegenwoordiger van de DIF; rapportage over bovengenoemde zaken aan de RvT; beoordeling en voorbereiding besluitvorming over treasurykwesties, zoals een nieuwe kredietfaciliteit voor het NKI; schriftelijke vastlegging gespreksverslagen en toevoeging daarvan aan de vergaderstukken voor de RvT. Jaardocument 2006 NKI-AVL

19 Onafhankelijkheid De leden van de RvT zijn onafhankelijk en hebben op geen enkele wijze belang bij de stichting of vereniging. In het huishoudelijk reglement RvT staat hierover het volgende: de RvT aanvaardt leden die als bestuurder of toezichthouder aan een andere (zorg) - organisatie verbonden zijn, ook wanneer de adherentie gebieden van de organisaties elkaar overlappen. Dit geldt alleen voor leden die bestuurder of toezichthouder zijn bij organisaties waarmee het NKI en AVL een belangrijke academische samenwerkingsrelatie onderhoudt. Taken De RvT heeft als taak: integraal toezicht houden op het beleid van de RvB en op de algemene gang van zaken in de stichting respectievelijk vereniging en de met haar verbonden instelling. De RvT staat de RvB met raad terzijde. De RvT vervult zijn taak door zich op de hoogte te stellen van uitgebreide schriftelijke informatie van de RvB en dit aan te vullen en te verifiëren met informatie vanuit de ondernemingsraad, accountants en patiëntenraad. De RvT probeert op deze manier een zo compleet mogelijk beeld te vormen van de gang van zaken in de organisatie. Het stafbestuur en de stafraad kunnen boven - dien een vertegenwoordiger naar de vergaderingen van de RvT afvaardigen. Remuneratie Raad van Bestuur De voorzitter van de RvT behandelt in overleg met de voorzitter van de auditcommissie de zaken rond honorering. Zonodig vindt overleg plaats met de RvT. Overleg met de accountant De externe accountant van NKI en AVL is PricewaterhouseCoopers. De accountant woont het deel van de vergadering van de Raad van Toezicht bij waarin de jaarrekening wordt besproken en vastgesteld. De accountant rapporteert zijn bevindingen aan de RvB en de RvT. Periodieke beoordeling De RvT evalueert iedere twee jaar het functioneren van de RvB als geheel en het functioneren van de leden van de RvB afzonderlijk. De voorzitter en vice-voorzitter RvT of een lid van de audit - commissie doen dit in opdracht van de RvT. Voorafgaand aan de gesprekken krijgen een vertegenwoordiger van het bestuur Medische Staf en een vertegenwoordiger van de Wetenschap - pelijke Staf de gelegenheid de voorzitter en vice-voorzitter van de RvT mondeling commentaar te geven op de algemene gang van zaken in de organisatie. Daarnaast brengen leden van de RvT informatie naar voren uit het algemeen overleg met de OR. Van de jaargesprekken met de leden van de RvB vindt vertrouwelijke verslaglegging plaats. In de eerstvolgende reguliere vergadering van de RvT doet de voorzitter hiervan mondeling verslag. Bezoldiging De RvT van het NKI-AVL heeft ervoor gekozen de leden van de Raad van Toezicht geen bezoldiging aan te bieden. 3.2 Bedrijfsvoering en risicomanagement governance 19 Strategie en risico s De RvT overlegt met de RvB over de strategie en de risico s die verbonden zijn aan de activiteiten van de organisatie: De strategie wordt besproken naar aanleiding van het beleids - plan dat in september 2006 is goedgekeurd. Aan de hand van de planning- en controlcyclus wordt jaarlijks een korte update gemaakt die aan de RvT gepresenteerd wordt. De risicobeheersing wordt beoordeeld aan de hand van de accountantsrapportages, het treasury-beleid en de periodieke rapportages van de RvB. Interne beheersings- en controlesystemen De RvT overlegt met de RvB over de interne beheersing- en controlesystemen. Dit onderwerp komt eerst in de auditcommissie aan de orde aan de hand van een verslag over de interimcontrole en het accountantsverslag. Aansluitende onderwerpen (debiteuren beheer, ICT, veiligheid, patiënt- en medewerker - veiligheid en calamiteitenplannen) komen op een aparte agenda of via de verslaglegging van de RvB aan de orde. Organisatie zorgverlening De organisatie van de zorgverlening is volgens twee hoofdlijnen vastgelegd: 1 De organisatie is gestructureerd in primair zorgverlenende clusters (Heelkundig, Medisch, Radiotherapeutisch, Diagnostisch) en ondersteunende afdelingen (Financiën, Personeel & Organisatie, Facilitair Bedrijf). Organisatie en communicatie, taken, bevoegdheden en verantwoordelijk - heden zijn vastgelegd in brondocumenten die tussen 2002 en 2004 opgesteld zijn. 2 De zorgprocessen worden ingekaderd in het kwaliteitsbeleid zo veel mogelijk georganiseerd als zogenoemde klinische paden (clinical pathways). Daarbij is de inbreng van patiënten via patiëntenpanels en/of exitvragenlijsten essentieel. Met behulp van lean management-principes 2 en eendagspoli s wordt de bedrijfsvoering zo klantvriendelijk en tegelijk zo efficiënt mogelijk georganiseerd. 2 Lean management: een managementfilosofie die verschillende technieken aanreikt om tot slanke processen te komen waarbij de vraag van de klant voorop staat. Jaardocument 2006 NKI-AVL

20 3.3 Patiëntenraad Samenwerking Omdat veel patiënten van buiten de directe omgeving van het ziekenhuis komen en er weinig intensieve verwijsrelaties bestaan, is het maken van ketenzorgafspraken niet echt zinvol. Wel zijn er schriftelijke overeenkomsten met het Integraal Kankercentrum Amsterdam en het Integraal Kankercentrum Stedendriekhoek Twente voor oncologieconsultschappen in diverse algemene ziekenhuizen. Daarnaast is er in enkele ziekenhuizen (Tergooi - ziekenhuizen, Kennemer Gasthuis, Spaarne Ziekenhuis) een Radiotherapiespreekuur gecombineerd met een vast consulent - schap. Dit is in schriftelijke overeenkomsten vastgelegd. Met het Academisch Medisch Centrum (AMC) bestaat samen - werking en taakverdeling tussen verschillende vakgroepen; diverse specialisten zijn vooral bij het AMC maar ook bij andere UMC s als hoogleraar benoemd. Met het Slotervaartziekenhuis zijn afspraken vastgelegd over consulentschappen, geneesmiddelenvoorziening en het uitvoeren of uitbesteden van diagnostiek. Met de Intensive Care van het Onze Lieve Vrouwen Gasthuis bestaat een samenwerkingsovereen - komst. Deze IC geeft support wanneer de zorg van een patiënt buiten de deskundigheid van het AVL valt. Voor zover relevant zijn taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden in de verschillende overeenkomsten vastgelegd. Het beheersen van risico s wordt steeds belangrijker. De Raad van Bestuur kiest daarbij voor een benadering waarbij allereerst de risico s worden aangepakt die voor het NKI en AVL als essentieel zijn geïdentificeerd. Het NKI en AVL proberen externe advieskosten en bureaucratie daarbij zo veel mogelijk te vermijden. In 2006 zijn de volgende thema s aan de orde geweest: Patiëntveiligheidssysteem. Het AVL neemt deel aan de landelijke pilot van de Orde van Medisch Specialisten en het Landelijk Expertisecentrum Verpleging & Verzorging voor de opbouw van een patiëntveiligheidssysteem. Prospectieve risicoinventarisaties, decentraal incidentmelden, cultuurmetingen en opleiding van personeel zijn doorgevoerd. Financieel risicomanagement. Er is een begin gemaakt met: verbetering van het systeem van administratieve organisatie en interne controle van de DBC-registratie; verbetering van de projectadministratie en overgang naar een nieuw administratief systeem (PANAMA); verbeterde interne procesbeschrijvingen. Daarnaast is een plan van aanpak opgesteld voor de in de Managementletter 2005 gesuggereerde verbeteringen, waarover de accountant in de interim-controle gerapporteerd heeft. ICT-veiligheid. Het plan van aanpak om aan de NEN-norm voor de veiligheid van patiëntgebonden ICT-systemen te voldoen, is in werking gesteld. Artikel 2 van de Wet Medezeggenschap Cliënten Zorginstellingen In 2004 is in het AVL een cliëntenraad van start gegaan onder de naam Patiëntenraad NKI-AVL (PaR), volgens de richtlijnen van de Raad van Bestuur. De PaR bestaat uit negen leden, waarvan er twee worden voorgedragen door de Nederlandse Federatie van Kankerpatiëntenorganisaties. De overige leden zijn allen (ex-)patiënten van het AVL of naaste familieleden van een patiënt. De leden zitten drie jaar in de raad, met de mogelijkheid één keer te worden herbenoemd. De PaR heeft als doel de visie van de patiënt naar voren te brengen. Om erachter te komen wat patiënten van het AVL vinden, heeft de PaR het contact met de achterban hoog in het vaandel gehesen. Dit heeft geleid tot een folder over de PaR, een eigen pagina op van de website van het NKI-AVL en een column in Antoni s Berichten. Daarnaast heeft de PaR acte de présence gegeven op de Open Dagen van het NKI-AVL. De reacties van patiënten blijven echter grotendeels uit. De PaR krijgt geen directe feedback omdat de raad zich niet kan en wil bemoeien met klachten van individuele patiënten: daarvoor heeft het ziekenhuis immers een klachtenregeling. Er zijn wel indirecte methoden om te weten te komen wat patiënten vinden: het AVL houdt voor zijn kwaliteitsbeleid regelmatig enquêtes onder patiënten die de polikliniek bezoeken of in het ziekenhuis opgenomen zijn geweest. De formulieren daarvoor worden regelmatig vernieuwd en de PaR is dan in de gelegenheid eigen vragen in te voegen of vragen te herformuleren. De PaR bestudeert de antwoorden op deze enquêtes nauwkeurig en gebruikt ze in zijn werk. In het kader van het kwaliteitsbeleid worden regelmatig patiëntenpanels georganiseerd waarin patiënten spreken over hun ervaringen met een specifieke behandeling. Sinds kort neemt daaraan ook een lid van de PaR deel. Daarnaast ontvangt de PaR de kwartaalrapportages van de klachtenbemiddelaar en de jaarverslagen van de klachten - commissie. Deze kunnen aanwijzingen geven over zaken die in het AVL verbeterd kunnen worden. Nog indirectere signalen vloeien voort uit de veelal voortreffe - lijke rapportages en signalementen van KWF Kankerbestrijding en sommige patiëntenverenigingen. Met enkele van deze verenigingen heeft de PaR bij het voorbereiden van adviezen direct contact. Ondersteuning Patiëntenraad De kosten van de PaR (reiskosten, vergaderfaciliteiten, trainingen, materialen enz.) worden gedragen door het AVL. Een van de medewerkers van het secretariaat van de RvB ondersteunt de PaR als ambtelijk secretaris voor een dag in de week. governance 20 Jaardocument 2006 NKI-AVL