Bijlage Betrouwbaarheidsonderzoek (her)benoemingen bestuurders en leden raad van commissarissen

Transcriptie

1 Bijlage Betrouwbaarheidsonderzoek (her)benoemingen bestuurders en leden raad van commissarissen Dit formulier is een bijlage bij het meldformulier 'Zienswijze geschiktheid en betrouwbaarheid'. Waarom vult u dit formulier in? Vanwege de functie of positie die u gaat, of via een herbenoeming blijft bekleden, moet u door (hierna: autoriteit) worden getoetst op betrouwbaarheid. Vul uw formulier volledig en naar waarheid in Zorg dat u alle relevante antecedenten meldt. U bent bijvoorbeeld verplicht het te melden als u heeft meegewerkt aan een inkeerregeling van de Belastingdienst (met of zonder opleggen van een boete) of wanneer u zich schuldig heeft gemaakt aan een verkeersmisdrijf als rijden onder invloed van drank. Als u twijfelt of u bepaalde zaken moet melden, dan adviseren wij u deze zaken op het formulier te melden. Het onjuist of onvolledig invullen van het formulier kan consequenties hebben voor het betrouwbaarheidsoordeel. Met het oog op het betrouwbaarheidsonderzoek dient u ook een Verklaring Omtrent het Gedrag (VOG) met als doel benoeming als (directeur)bestuurder of intern toezichthouder/commissaris van een woningcorporatie/toegelaten instelling aan te vragen en aan de toegelaten instelling aan te leveren. Het aanvraagformulier daarvoor staat op de website van de Autoriteit Woningcorporaties en zal u ter beschikking worden gesteld door de toegelaten instelling. Ruimtegebrek? Als u niet al uw informatie kwijt kunt op dit formulier, dan kunt u zelf een extra bijlage maken en bijvoegen. Versturen Sla dit ingevulde formulier op. Vervolgens kunt u het uploaden via de volgende link: Heeft u vragen? Raadpleeg als u vragen heeft eerst de Toelichting bij de vragen en De procedure onderaan dit formulier. Geen antwoord op uw vraag gevonden? Dan kunt u op werkdagen van 9.00 tot uur bellen met onderstaand nummer. Onvolledig of onjuist ingevulde formulieren worden niet in behandeling genomen. Meer informatie Volledige voornamen 1.2 Achternaam 1 Persoonsgegevens 1.3 Geboortedatum en geslacht 2.1 Bent u ooit als verdachte betrokken geweest bij een strafbaar feit? 2 (Vermeld naast transacties en geseponeerde zaken ook verkeersmisdrijven. Voorbeelden daarvan zijn: joyriding, rijden onder invloed van drank en/of drugs, doorrijden na een aanrijding, rijden tijdens rijontzegging, dood door schuld of een vals kenteken). Man Vrouw Strafrechtelijk antecedentenonderzoek (Ga verder met vraag 2.3) Ja, omschrijf het strafbaar feit en geef ook aan wanneer dit plaatsvond: Twijfelt u? Raadpleeg het BTIV 2015 of raadpleeg juridische specialisten van uw organisatie. U kunt ook contact opnemen met de autoriteit. Heeft u voor de toelichting te weinig ruimte op het formulier, voeg dan een bijlage toe. ILT van 8

2 2.2 Wat was de juridische uitkomst van dit strafbaar feit? 2.3 Is een rechtspersoon waar u bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent of was, verdacht (geweest) van een strafbaar feit in de periode dat u hier bestuurder of commissaris, of lid van een managementteam was? (Ga verder met vraag 3.1) Ja, omschrijf het strafbaar feit en geef ook aan wanneer dit plaatsvond: (Een voorbeeld hiervan is: valsheid in geschrifte) 2.4 Wat was de juridische uitkomst van dit strafbaar feit? 2.5 Wat was uw betrokkenheid bij het strafbaar feit dat u bij vraag 2.3 heeft vermeld? 3.1 Heeft u financiële problemen (gehad) die hebben geleid tot een juridische, invorderings- of incassoprocedure of verwacht u binnen een jaar financiële problemen die kunnen leiden tot een juridische, invorderings- of incassoprocedure? 3 Financieel antecedentenonderzoek Ja, omschrijf de situatie en in welke periode: ILT van 8

3 3.2 Heeft één of meer rechtspersonen waar u bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent (geweest) financiële problemen (gehad) in de periode dat u hier bestuurder of commissaris of MT lid was? 3.3 Naam van de rechtsperso(o)n(en) 3.4 Welke financiële problemen had(den) deze rechtsperso(o)n(en)? (Ga verder met vraag 4.1) Ja Juridische procedure Surseance van betaling Faillissement Anders, namelijk: 3.5 Omschrijf waaruit uw betrokkenheid bestond, of u aansprakelijk bent gesteld en zo ja, op welke gronden en voor welk bedrag. 3.6 Bent u ooit veroordeeld tot het betalen van een geldsom omdat u aansprakelijk bent/was voor het faillissement van een rechtspersoon of loopt er een onderzoek? 4.1 Heeft een toezichthouder of vergunningverlener in binnen- of buitenland ooit een toelating, vergunning, ontheffing of registratie ingetrokken of geweigerd te verstrekken aan u of aan de rechtspersoon terwijl u hier bestuurder, commissaris of lid van een managementteam was? 4 Ja, in het jaar: Toezicht antecedentenonderzoek en overige toezichtinformatie Ja, omschrijf wat is ingetrokken of geweigerd, door welke organisatie, wanneer en wat de reden was: (Denk bij toezichthouders naast financiële toezichthouders als DNB en AFM ook aan bijvoorbeeld Autoriteit Consument & Markt, Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit (NVWA), de Zorgautoriteit). 4.2 Heeft één of meer rechtspersonen waar u Bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent (geweest) (ooit) een conflict (gehad) met een toezichthouder in binnen- of buitenland? Of verwacht u zo n situatie binnen een jaar? 4.3 Naam van de rechtsperso(o)n(en) 4.4 Naam toezichthouder 4.5 Welke maatregel(en) heeft de toezichthouder genomen? (Ga verder met vraag 5.1) Ja Verscherpt toezicht Aanwijzing Bestuurlijke boete Bestuurlijke strafbeschikking Anders: ILT van 8

4 5.1 Heeft u ooit een onherroepelijke fiscale vergrijpboete opgelegd gekregen? 5 Fiscaal bestuursrechtelijk antecedentenonderzoek Ja, omschrijf de reden en wanneer was dit: 5.2 Bent u op dit moment betrokkene bij enige procedure die kan leiden tot het opleggen van een fiscale vergrijpboete? (Ga verder met vraag 5.5) Ja (Ga verder met vraag 5.3) 5.3 Wat is de huidige stand van zaken? Ik heb een voornemen tot oplegging vergrijpboete ontvangen Ik heb bezwaar aangetekend Ik ben in beroep gegaan Ik ben in hoger beroep gegaan Ik ben in cassatie gegaan Anders: 5.4 Geef een toelichting 5.5 Bent u ooit bestuurder, commissaris of lid van een managementteam van een belastingplichtige rechtspersoon geweest op het moment dat deze een (onherroepelijke) fiscale vergrijpboete kreeg opgelegd? Ja, omschrijf de reden hiervoor, wanneer speelde dit en om welke rechtspersoon ging het: ILT van 8

5 5.6 Is een belastingplichtige rechtspersoon waar u op dit moment bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent, betrokken bij enige procedure die kan leiden tot het opleggen van een fiscale vergrijpboete? 5.7 Wat is de huidige stand van zaken? (Ga verder met vraag 5.8) Ja Er is een voornemen tot oplegging vergrijpboete ontvangen Er is bezwaar aangetekend Er is beroep aangetekend Er is hoger beroep ingesteld Er is cassatie ingesteld Anders: 5.8 Zijn er overige feiten en omstandigheden op fiscaal bestuursrechtelijk gebied, die voor het betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? (Voorbeelden hiervan zijn: het gebruik hebben gemaakt van de fiscale inkeerregeling (buitenlands spaargeld, met of zonder opleggen van een boete), een (lopend) onderzoek van de Belastingdienst naar aanleiding waarvan er significante correcties zijn doorgevoerd, maar er uiteindelijk geen boete is opgelegd of persoonlijke verzuimboetes) Heeft u in het verleden een conflict gehad met een werkgever, als gevolg waarvan aan u arbeidsrechtelijke sancties zijn opgelegd? 6.2 Naam van de werkgever Ja, omschrijf de feiten en/of omstandigheden Overige antecedentenonderzoek (Ga verder met vraag 7.1) Ja 6.3 Geef een toelichting 7.1 Heeft u een financiële relatie met de toegelaten instelling waarbij u bestuurder of commissaris bent of wordt, anders dan rechtstreeks voortvloeiend uit die functie of positie? 7 Overige vragen Ja, omschrijf de relatie: (Bijvoorbeeld een lening) ILT van 8

6 7.2 Heeft u ooit, in Nederland of in het buitenland, meegewerkt aan een betrouwbaarheidsonderzoek? Ja, vermeld hieronder de gegevens Naam organisatie: Periode (jaar/jaren): Resultaat van het onderzoek: 7.3 Zijn er andere feiten en/of omstandigheden die voor dit betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? Ja, omschrijf de feiten en/of omstandigheden (Denk hierbij ook aan uitspraken van de Ondernemingskamer) 8 Ondertekening Ik heb dit formulier volledig en naar waarheid ingevuld. Hierbij geef ik toestemming om gegevens op te vragen bij de Belastingdienst. 8.1 Naam 8.2 Plaats en datum 8.3 Handtekening ILT van 8

7 Toelichting Betrouwbaarheidsonderzoek (her) benoemingen Toelichting bij de vragen Vragen 2 t/m 6 De vragen naar overige feiten en omstandigheden bij de respectieve antecedenten dienen ruim te worden opgevat. Deze feiten en omstandigheden kunnen zowel betrekking hebben op uw eigen betrokkenheid als op de betrokkenheid van de rechtspersoon waar u bestuurder of commissaris bent (geweest) of waar u uit hoofde van een andere functie een (mede)betrokkenheid bij de beleids- en besluitvorming van die rechtspersoon had. De lijst met voorbeelden is dus niet uitputtend. Vraag 3.4 Het gaat hier alleen om financiële problemen die zijn ontstaan in de periode dat u bij de betrokken rechtspersoon bestuurder of commissaris bent of was. Kruis alleen `Ja' aan als het gaat om het faillissement van: een vereniging waarvan de statuten zijn vastgelegd in een notariële akte en die belastingplichtig is voor de vennootschapsbelasting; een (naamloze) vennootschap; een stichting die belastingplichtig is voor de vennootschapsbelasting. Vraag 5 Het gaat bij deze vraag om procedures die bestuursrechtelijk zijn of worden afgedaan door de Nederlandse Belastingdienst. Fiscaal strafbare feiten die strafrechtelijk zijn of worden afgedaan, vult u in bij vraag 2. Het gaat hier om feiten waarbij de Belastingdienst een vergrijpboete oplegt op basis van één of meer van de hieronder opgesomde strafbare feiten uit de Algemene wet inzake rijksbelastingen. Tussen haakjes worden de artikelen genoemd: het is aan opzet van de belastingplichtige te wijten dat in een verzoek om het vaststellen of in een verzoek om herziening van een voorlopige aanslag onjuiste of onvolledige gegevens of inlichtingen zijn verstrekt (artikel 67cc); opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (67d); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven (67e); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige te wijten dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn is betaald (67f ); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of de inhoudingsplichtige te wijten dat de opgelegde verplichting om tijdig eigener beweging onjuistheden of onvolledigheden in voor de belastingheffing van belang zijnde gegevens en inlichtingen aan de inspecteur te melden, niet is nagekomen (artikel 10a). ILT van 8

8 Toelichting Betrouwbaarheidsonderzoek (her) benoemingen Toelichting op begrippen In dit formulier worden de volgende begrippen gehanteerd. Autoriteit: de, de dienst die (gemandateerd) de ministeriële zienswijze verstrekt op een door een toegelaten instelling voorgenomen benoeming of herbenoeming van een bestuurder of commissaris. Betrokkene: de persoon die is voorgedragen voor benoeming als bestuurder of commissaris bij een toegelaten instelling (woningcorporatie). Rechtspersoon: met rechtspersoon worden in dit formulier ook algemene ondernemingen bedoeld zoals een vereniging, coöperatie, onderlinge waarborgmaatschappij, NV, BV en stichting zoals bedoeld in artikel 3 van boek 2 Burgerlijk Wetboek, eenmanszaak, VOF of CV, stille maatschap, beroepenmaatschap, fonds voor gemene rekening en vergelijkbare buitenlandse rechtsvormen. De procedure Hoe verloopt de procedure? De (vice) voorzitter van de Raad van Commissarissen van de toegelaten instelling waar u een functie of positie ambieert, vult het formulier 'Melding zienswijze geschiktheid en betrouwbaarheid' in. U vult zelf dit formulier 'Bijlage - betrouwbaarheidsonderzoek benoemingen bestuurders en leden raad van toezicht' in. Beide formulieren worden tezamen met uw curriculum vitae, de door u van de Dienst Justis van het ministerie van Veiligheid en Justitie verkregen Verklaring Omrent het gedrag (VOG) en eventuele andere bijlagen ingediend bij de Autoriteit. Na ontvangst van de documenten, stuurt de autoriteit de instelling binnen vijf werkdagen een ontvangstbevestiging. Het onderzoek start wanneer alle formulieren en bijlagen compleet zijn. Wanneer blijkt dat de stukken niet compleet zijn, wordt de indiener in de gelegenheid gesteld het dossier binnen een bepaalde termijn te completeren, deze termijn voor aanvulling heeft ten aanzien van de beslistermijn een opschortende werking. Als ontbrekende informatie niet tijdig in bezit van de autoriteit is, kan zij besluiten de melding niet in behandeling te nemen. Zodra het onderzoek is afgerond, wordt een positieve zienswijze afgegeven, kan een (tweede) gesprek aan de orde zijn of volgt een negatieve zienswijze. Bij een positieve zienswijze kan de Raad van Commissarissen overgaan tot de benoeming van de kandidaat. Een benoeming in het geval van een negatieve zienswijze kan leiden tot sancties. Hoe voert de autoriteit het onderzoek uit? De Autoriteit raadpleegt diverse (openbare) bronnen om zich een oordeel te kunnen vormen over de betrouwbaarheid van de kandidaat. De te verstrekken VOG dient om na te gaan of de kandidaat betrokken is geweest bij strafbare feiten. Tevens kan de Autoriteit informatie opvragen bij de Belastingdienst en kan zij via alle openbare bronnen (Kamer van Koophandel, internet, Graydon en nationale en internationale databanken) informatie zoeken over bijvoorbeeld de rechtspersonen waarvoor de kandidaat werkt(e) of gaat werken, of naar informatie in de media over de kandidaat. De Autoriteit kan ook informatie inwinnen bij toezichthouders en strafrechtelijke autoriteiten in binnen- en buitenland. Opvragen informatie Als het nodig is, neemt de autoriteit contact met u (en eventueel uw refrerenties) op voor aanvullende informatie. De autoriteit stelt u hiervan vooraf op de hoogte. Indien de toegelaten instelling of u zelf de autoriteit niet tijdig van de benodigde informatie voorziet, kan de autoriteit oordelen dat er sprake is van een incomplete melding zoals bedoeld in artikel 8, tweede lid van de Ministeriële regeling bij de Woningwet en het Besluit toegelaten instellingen volkshuisvesting 2015 en beslissen de melding niet te behandelen. Wat doet de autoriteit met uw gegevens? De autoriteit zal de door u verstrekte informatie opnemen in hun interne register en indien wettelijk verplicht in haar externe register in de zin van de Algemene Verordening Gegevensbescherming. Zij gaat altijd zorgvuldig met uw gegevens om. Alleen als het wettelijk is toegestaan, mag zij uw gegevens uitwisselen met derden. Bijvoorbeeld met toezichthouders en strafrechtelijke autoriteiten in Nederland of in het buitenland. Hoe lang duurt het onderzoek? De wettelijke termijn waarbinnen de autoriteit de zienswijze op een voorgenomen (her)benoeming moet verstrekken, vangt aan met de ontvangst van de documenten. Wanneer het dossier niet volledig is, worden nadere stukken opgevraagd en wordt de beslistermijn opgeschort. Na ontvangst loopt de termijn weer door. De autoriteit dient vervolgens binnen vier weken haar zienswijze te verstrekken. Deze termijn kan eenmalig met vier weken worden verlengd. De autoriteit kan binnen die termijn aanvullende informatie opvragen. Herhaling van het onderzoek Het formulier Betrouwbaarheidsonderzoek dient bij elke benoeming of herbenoeming te worden ingestuurd. Kosten Behalve de kosten met betrekking tot de aanvraag van de VOG, zijn er geen nadere kosten aan deze procedure verbonden. ILT van 8