Bijlage Betrouwbaarheidsonderzoek (her)benoemingen bestuurders en leden raad van toezicht

Transcriptie

1 Betrouwbaarheidsonderzoek (her)benoemingen bestuurders en leden raad van toezicht Dit formulier is een bijlage van het Meldingsformulier (her) benoeming Autoriteit woningcorporaties staat op de website van de Autoriteit Woningcorporaties en zal u ter beschikking worden gesteld door de toegelaten instelling. Waarom vult u dit formulier in? Vanwege de functie of positie die u gaat, of via een herbenoeming blijft bekleden, moet u door Autoriteit woningcorporaties (hierna: autoriteit) worden getoetst op betrouwbaarheid. Ruimtegebrek? Als u niet al uw informatie kwijt kunt op dit formulier, dan kunt u zelf een extra bijlage maken en bijvoegen. Vul uw formulier volledig en naar waarheid in Zorg dat u alle relevante antecedenten meldt. U bent bijvoorbeeld verplicht het te melden als u heeft meegewerkt aan een inkeerregeling van de Belastingdienst (met of zonder opleggen van een boete) of wanneer u zich schuldig heeft gemaakt aan een verkeersmisdrijf als rijden onder invloed van drank. Als u twijfelt of u bepaalde zaken moet melden, dan adviseren wij u deze zaken op het formulier te melden. Het onjuist of onvolledig invullen van het formulier kan consequenties hebben voor het betrouwbaarheidsoordeel. Met het oog op het betrouwbaarheidsonderzoek dient u ook een Verklaring Omtrent het Gedrag (VOG) met als doel benoeming als (directeur)bestuurder of intern toezichthouder/commissaris van een woningcorporatie/toegelaten instelling aan te vragen en aan toegelaten instelling aan te leveren. Het aanvraagformulier daarvoor Heeft u vragen? Raadpleeg als u vragen heeft eerst de Toelichting bij de vragen en De procedure onderaan dit formulier. Geen antwoord op uw vraag gevonden? Dan kunt u op werkdagen van 9.00 tot uur bellen met onderstaand nummer. Meer informatie Persoonsgegevens 1.1 Volledige voornamen en Voorletters 1.2 Tussenvoegsels en achternaam 1.3 Titels voor en achter de naam 1.4 Geboortedatum en geslacht n Man n Vrouw 1.5 Geboorteplaats (volgens identiteitsbewijs) 1.6 Nationaliteit 1.7 Adres 1.8 Postcode en woonplaats 1.9 Land 1.10 Telefoonnummer (tijdens kantooruren) adres ILT van 9

2 2 2.1 Bent u ooit als verdachte betrokken geweest bij een strafbaar feit? Vermeld naast transacties en geseponeerde zaken ook verkeersmisdrijven voorbeelden daarvan zijn onder andere: joyridng, rijden onder invloed van drank en drugs, doorrijden na een aanrijding, rijden tijdens rijontzegging, dood door schuld of een vals kenteken). Ruimtegebrek? Voeg zelf een bijlage toe. Twijfelt u? Raadpleeg het BTIV 2015 of raadpleeg juridische specialisten van uw organisatie. U kunt ook contact opnemen met de autoriteit. 2.2 Wat was de beslissing in de zaak bij vraag 2.1? Strafrechtelijk antecedentenonderzoek n Nee (Ga verder met vraag 2.3) Bij welk strafbaar feit? Geef een toelichting n Er is nog niets besloten, mijn strafvervolging loopt nog n Ik ben veroordeeld op datum: Vermeld de straf n Ik ben vrijgesproken op datum: n Ik ben ontslagen van rechtsvervolging op datum: n Ik ben een transactie overeengekomen met het Openbaar Ministerie of de politie op datum: n De zaak is (voorwaardelijk) geseponeerd op datum: 2.3 Is een rechtspersoon waar u bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent of was verdacht (geweest) van een strafbaar feit in de periode dat u hier bestuurder of commissaris was? n Nee (Ga verder met vraag 2.6) Bij welk strafbaar feit? Geef een toelichting Een voorbeeld hiervan is: valsheid in geschrifte. 2.4 Wat was de beslissing in de zaak bij vraag 2.3? n Er is nog niets besloten, de strafvervolging loopt nog n De onderneming is veroordeeld op datum: Vermeld de straf: n De onderneming is vrijgesproken op datum: n De onderneming is ontslagen van rechtsvervolging op datum: n De onderneming heeft een transactie gekregen van het Openbaar Ministerie of de politie op datum: n De zaak is (voorwaardelijk) geseponeerd op datum: 2.5 Wat was uw betrokkenheid bij het strafbare feit dat u bij vraag 2.3 heeft vermeld? 2.6 Zijn er overige feiten en omstandigheden op strafrechtelijk gebied, die voor het betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? Om welke feiten gaat het? Een voorbeeld hiervan is: overige betrokkenheid bij een (lopende) procedure over een strafbaar feit. ILT van 9

3 3 Financieel antecedentenonderzoek 3.1 Heeft u financiële problemen (gehad) die hebben geleid tot een juridische, invorderings- of incassoprocedure? n Nee (Ga verder met vraag 3.3) Geef een toelichting 3.2 Heeft/hebben deze procedure(s) geleid tot: n Surseance van betaling Aanvang: Beëindigd: n Faillissement Aanvang: Beëindigd: n Schuldsanering Aanvang: Beëindigd: n Schuldeisersakkoord op datum: n Anders (Geef een toelichting) 3.3 Verwacht u binnen een jaar financiële problemen die kunnen leiden tot een juridische, invorderingsof incassoprocedure? 3.4 Heeft één of meer rechtspersonen waar u bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent (geweest)financiële problemen (gehad) in de periode dat u hier bestuurder of commissaris was? Geef aan welke financiële problemen Geef een toelichting Vermeld de naam van de rechtspersoon: n Juridische procedure n Surseance van betaling n Faillissement n Anders, namelijk: 3.5 Loopt er een onderzoek of bent u ooit veroordeeld tot het betalen van een geldsom omdat u aansprakelijk bent/was voor het faillissement van een rechtspersoon? 3.6 Heeft u bij vraag 3.4 of 3.5 'Ja' aangekruist? Vermeld het jaar: Geef aan waaruit uw betrokkenheid bestond, of u aansprakelijk bent gesteld door de rechter en zo ja, op welke gronden. ILT van 9

4 3.7 Zijn er overige feiten en omstandigheden op financieel gebied, die voor het betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? Vermeld om welke feiten het gaat Voorbeelden hiervan zijn: als u redelijkerwijs meerdere ondernemingen een incassoprocedure zal worden gestart, of als er een rechtszaak speelt waarin het risico aanwezig is dat u of één van de ondernemingen waar u bij betrokken bent, veroordeeld wordt tot betaling van een schadevergoeding Heeft een toezichthouder of vergunningverlener in binnen- of buitenland, ooit een toelating, vergunning, ontheffing of registratie ingetrokken of geweigerd te verstrekken aan u of aan de rechtspersoon terwijl u hier bestuurder, commissaris of lid van een managementteam was? Toezichtantecedentenonderzoek en overige toezichtinformatie Vermeld wat is ingetrokken of geweigerd, door welke organisatie en wanneer en wat de reden was. Denk bij toezichthouders naast financiële toezichthouders als DNB en AFM ook aan bijvoorbeeld Autoriteit Consument & Markt, Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit (NVWA), de Zorgautoriteit. 4.2 Heeft één of meer rechtspersonen waar u Bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent (geweest), (ooit) een conflict (gehad) met een toezichthouder in binnen- of buitenland gegevens van de rechtspersoon leidend tot een toezichtmaatregel, of verwacht u zo n situatie binnen een jaar? U dient ook maatregelen van de autoriteit te vermelden. Naam toezichthouder Vermeld hieronder de gegevens van de rechtspersoon Toelichting 4.3 Zijn er overige feiten en omstandigheden op het gebied van toezicht, die voor het betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? Heeft u ooit een onherroepelijke fiscale vergrijpboete opgelegd gekregen? Lees eerst de toelichting bij de vragen onderaan dit formulier. Vermeld om welke feiten het gaat Fiscaal bestuursrechtelijk antecedentenonderzoek Wat was de reden hiervoor? Geef een toelichting Ruimtegebrek? Voeg zelf een bijlage toe. ILT van 9

5 5.2 Bent u op dit moment betrokkene bij enige procedure die kan leiden tot het opleggen van een fiscale vergrijpboete? Vermeld de stand van zaken n Ja n Ik heb het voornemen tot oplegging vergrijpboete gekregen. n Ik heb bezwaar aangetekend. n Ik ben in beroep gegaan. n Ik ben in hoger beroep gegaan. n Ik ben in cassatie gegaan. Geef een toelichting 5.3 Bent u ooit bestuurder, commissaris of lid van een managementteam van een belastingplichtige rechtspersoon geweest op het tijdstip dat deze een (onherroepelijke) fiscale vergrijpboete kreeg opgelegd? Lees eerst de toelichting bij de vragen onderaan dit formulier. Wat was de reden hiervoor? Geef een toelichting. Ruimtegebrek? Voeg zelf een bijlage toe. 5.4 Is een belastingplichtige rechtspersoon waar u bestuurder, commissaris of lid van een managementteam bent betrokken bij enige procedure die kan leiden tot het opleggen van een fiscale vergrijpboete? Vermeld de stand van zaken. n Er is een voornemen tot oplegging vergrijpboete ontvangen. n Er is bezwaar aangetekend. n Er is beroep aangetekend. n Er is hoger beroep ingesteld. n Er is cassatie ingesteld. 5.5 Zijn er overige feiten en omstandigheden op fiscaal bestuursrechtelijk gebied, die voor het betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? Vermeld om welke feiten het gaat. Voorbeelden hiervan zijn: het gebruik hebben gemaakt van de fiscale inkeerregeling (buitenlands spaargeld, met of zonder opleggen van een boete), een (lopend) onderzoek van de Belastingdienst naar aanleiding waarvan er significante correcties zijn doorgevoerd, maar er uiteindelijk geen boete is opgelegd of persoonlijke verzuimboetes. ILT van 9

6 6 Overige antecedentenonderzoek 6.1 Bent u aangesloten (geweest) bij een Beroepsorganisatie of vereniging? 6.2 Zijn er in het verleden tuchtrechtelijke, disciplinaire of hiermee vergelijkbare maatregelen tegen u getroffen? Vermeld naam beroepsorganisatie: Vermeld de maatregel(en), welke organisatie de maatregel(en) heeft getroffen, wanneer én wat de reden was. 6.3 Heeft u in het verleden een conflict gehad met een werkgever, als gevolg waarvan u arbeidsrechtelijke sancties zijn opgelegd? Naam van de werkgever Vermeld hieronder de gegevens Toelichting 7 Overige vragen 7.1 Heeft u een financiële relatie met de toegelaten instelling waarbij u bestuurder of commissaris wordt, anders dan rechtstreeks voortvloeiend uit die functie of positie? Bijvoorbeeld een lening. 7.2 Heeft u ooit, in Nederland of in het buitenland, meegewerkt aan een betrouwbaarheidsonderzoek? Licht toe waaruit deze bestaat Vermeld hieronder de gegevens Naam organisatie Periode jaar / jaren Resultaat van het onderzoek 7.3 Zijn er andere feiten en/of omstandigheden die voor dit betrouwbaarheidsonderzoek van belang kunnen zijn? Denk hierbij ook aan uitspraken van de Ondernemingskamer. 8 Vermeld de feiten en/of omstandigheden Ondertekening Ik heb dit formulier volledig en naar waarheid ingevuld. Hierbij geef ik toestemming om gegevens op te vragen bij de Belastingdienst. 8.1 Naam 8.2 Plaats en datum 8.3 Handtekening ILT van 9

7 Toelichting bij de vragen Meer informatie Toelichting bij de vragen Vragen 2 t/m 6 De vragen naar overige feiten en omstandigheden bij de respectieve antecedenten dienen ruim te worden opgevat. Deze feiten en omstandigheden kunnen zowel betrekking hebben op uw eigen betrokkenheid als op de betrokkenheid van de rechtspersoon waar u bestuurder of commissaris bent (geweest) of waar u uit hoofde van een andere functie een (mede)betrokkenheid bij de beleids- en besluitvorming van die rechtspersoon had. De lijst met voorbeelden is dus niet uitputtend. Vraag 3.4 Het gaat hier alleen om financiële problemen die zijn ontstaan in de periode dat u bij de betrokken rechtspersoon bestuurder of commissaris bent of was. Kruis alleen `Ja' aan als het gaat om het faillissement van: een vereniging waarvan de statuten zijn vastgelegd in een notariële akte en die belastingplichtig is voor de vennootschapsbelasting; een (naamloze) vennootschap; een stichting die belastingplichtig is voor de vennootschapsbelasting. Vraag 5 Het gaat bij deze vraag om procedures die bestuursrechtelijk zijn of worden afgedaan door de Nederlandse Belastingdienst. Fiscaal strafbare feiten die strafrechtelijk zijn of worden afgedaan, vult u in bij vraag 2. Het gaat hier om feiten waarbij de Belastingdienst een vergrijpboete oplegt op basis van één of meer van de hieronder opgesomde strafbare feiten uit de Algemene wet inzake rijksbelastingen. Tussen haakjes worden de artikelen genoemd: het is aan opzet van de belastingplichtige te wijten dat in een verzoek om het vaststellen of in een verzoek om herziening van een voorlopige aanslag onjuiste of onvolledige gegevens of inlichtingen zijn verstrekt (artikel 67cc); opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (67d); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven (67e); het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige te wijten dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn is betaald (67f ). het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of de inhoudingsplichtige te wijten dat de opgelegde verplichting om tijdig eigener beweging onjuistheden of onvolledigheden in voor de belastingheffing van belang zijnde gegevens en inlichtingen aan de inspecteur te melden, niet is nagekomen (artikel 10a). ILT van 9

8 bij het Betrouwbaarheidsformulier Meer informatie Toelichting op begrippen In dit formulier worden de volgende begrippen gehanteerd. Autoriteit: de Autoriteit woningcorporaties, de dienst die (gemandateerd) de ministeriële zienswijze verstrekt op een door een toegelaten instelling voorgenomen benoeming of herbenoeming van een bestuurder of commissaris. Betrokkene: de persoon die is voorgedragen voor benoeming als bestuurder of commissaris bij een toegelaten instelling (woningcorporatie). Rechtspersoon: met rechtspersoon worden in dit formulier ook algemene ondernemingen bedoeld zoals een vereniging, coöperatie, onderlinge waarborgmaatschappij, NV, BV en stichting zoals bedoeld in artikel 3 van boek 2 Burgerlijk Wetboek, eenmanszaak, VOF of CV, stille maatschap, beroepenmaatschap, fonds voor gemene rekening en vergelijkbare buitenlandse rechtsvormen. De procedure Hoe verloopt de procedure? De toegelaten instelling waar u een functie of positie krijgt, vult het 'Meldingsformulier benoeming in. U vult zelf het formulier Betrouwbaarheidsonderzoek in. De instelling stuurt beide formulieren tezamen met uw curriculum vitae, de door u van de Dienst Justis van het ministerie van Veiligheid en Justitie verkregen Verklaring Omrent het gedrag (VOG) en eventuele andere bijlagen naar de autoriteit. Na ontvangst van beide formulieren, stuurt de autoriteit de instelling binnen vijf werkdagen een ontvangstbevestiging. Het onderzoek start pas als de instelling de formulieren juist en volledig heeft ingevuld en alle bijlagen compleet zijn. Als ontbrekende informatie niet tijdig in bezit van de autoriteit is, kan zij besluiten de melding niet in behandeling te nemen. Zodra het onderzoek is afgerond, krijgt de toegelaten instelling schriftelijk bericht over de zienswijze over de voorgenomen benoeming. U krijgt daarvan een kopie via de instelling. Bij een positieve zienswijze kan de instelling overgaan tot de benoeming. Bij een negatieve zienswijze is de instelling gehouden van de benoeming af te zien. Als zij u toch benoemt, dan kan dit leiden tot sancties voor de instelling. Tegen een besluit tot het treffen van een sanctie kan de instelling bezwaar aantekenen in het kader van de Awb. Indien dit niet leidt tot een ander oordeel over de sanctie dan krijgt de instelling een afwijzende beschikking waartegen zij bezwaar bij de rechter kan aantekenen. Hoe voert de autoriteit het onderzoek uit? De autoriteit raadpleegt diverse (openbare) bronnen om zich een oordeel te kunnen vormen over uw betrouwbaarheid. De door u te verstrekken VOG dient om na te gaan of u betrokken bent geweest bij strafbare feiten. Tevens kan de autoriteit informatie over u opvragen bij de Belastingdienst en kan zij via alle openbare bronnen (Kamer van Koophandel, internet, Graydon en nationale en internationale databanken) informatie zoeken over bijvoorbeeld de rechtspersonen waarvoor u werkt(e) of gaat werken, of naar informatie in de media over u. De autoriteit kan ook informatie inwinnen bij toezichthouders en strafrechtelijke autoriteiten in het buitenland. Opvragen informatie Als het nodig is, neemt de autoriteit contact met u op voor aanvullende informatie. In sommige gevallen neemt de autoriteit contact op met personen als zij weet of vermoedt dat zij haar belangrijke informatie over u kunnen geven. De autoriteit stelt u hiervan vooraf op de hoogte. Indien de toegelaten instelling of u zelf de autoriteit niet tijdig van de benodigde informatie voorziet, kan de autoriteit oordelen dat er sprake is van een incomplete melding zoals bedoeld in artikel 8, tweede lid van de Ministeriële regeling bij de Woningwet en het Besluit toegelaten instellingen volkshuisvesting 2015 en beslissen de melding niet te behandelen. ILT van 9

9 Wat doet de autoriteit met uw gegevens? De autoriteit zal de door u verstrekte informatie opnemen in hun interne register en indien wettelijk verplicht in hun externe register in de zin van de Wet bescherming persoonsgegevens. Zij gaat altijd zorgvuldig met uw gegevens om. Alleen als het wettelijk is toegestaan, mag zij uw gegevens uitwisselen met derden. Bijvoorbeeld toezichthouders en strafrechtelijke autoriteiten in Nederland of in het buitenland. Hoe lang duurt het onderzoek? De wettelijke termijn waarbinnen de autoriteit de zienswijze op een voorgenomen (her)benoeming moet verstrekken vangt aan als de melding van de toegelaten instelling over die (her)benoeming ontvangen is en compleet is.. De autoriteit dient dan binnen vier weken haar zienswijze te verstrekken na het compleet zijn van de melding. Deze termijn kan eenmalig met vier weken worden verlengd. De autoriteit kan binnen die termijn aanvullende informatie opvragen, bij betrokkene of bij derden. Herhaling van het onderzoek U dient het formulier Betrouwbaarheidsonderzoek bij elke benoeming of herbenoeming in te vullen. Kosten Behalve de kosten die u aan de Dienst Justis verschuldigd bent voor de VOG, zijn er voor u geen nadere kosten aan het verstrekken van de zienswijze door de autoriteit verbonden. ILT van 9