LIJST VAN CRITERIA DIE VAN TOEPASSING ZIJN VOOR DE VERSCHILLENDE ROLLEN IN DE INTERNATIONALE TOELEVERINGSKETEN

Transcriptie

1 BIJLAGE IV bis (blz. 69) LIJST VAN CRITERIA DIE VAN TOEPASSING ZIJN VOOR DE VERSCHILLENDE ROLLEN IN DE INTERNATIONALE TOELEVERINGSKETEN C = AEO Customs certification S = AEO Security certification F = AEO Full certification 0 Algemene informatie 0.1. Gids voor geautoriseerde marktdeelnemers 0.2. Betrokken bedrijfsafdeling 1 Bedrijfsinformatie 1.1. Algemene bedrijfsinformatie ( t/m moeten conform instructie certificering AEO D.I ingevuld worden) Naam, adres, datum van oprichting en wettelijke ondernemingsvorm van het bedrijf dat de AEO-status aanvraagt Volledige gegevens van de hoofdaandeelhouders, leden van de raad van bestuur en/of directeuren Naam van de persoon verantwoordelijk voor de douanezaken binnen de onderneming

2 BIJLAGE IV bis (blz. 70) Commerciële activiteiten en rol in de internationale toeleveringsketen Vermelding van locaties Verbonden ondernemingen Beschrijving van de organisatorische structuur van de onderneming en de taken/verantwoordelijkheden van elke afdeling Namen van het leidinggevend personeel Aantal werknemers Namen en functies van de personen met specifieke douanekennis binnen de onderneming Toestemming voor gegevensuitwisseling zoals bepaald in artikel 14 quinvicies, 4 van het CTW Toestemming voor de gegevensuitwisseling in het kader van de akkoorden inzake wederzijdse erkenning Transliteratie 1.2. Omvang van de bedrijfsactiviteiten Jaarlijkse omzetcijfers winst of verlies Opslagfaciliteiten

3 BIJLAGE IV bis (blz. 71) Aantal en waarde van douaneaangiftes Bedrag aan rechten Voorziene wijzigingen aan de structuur van uw onderneming 1.3. Informatie en gegevens inzake douaneactiviteiten (bijlage 2, punt 2.6) Vertegenwoordiging in douanezaken CSF CSF CSF Tariefclassificatie van goederen CSF* CSF CSF CSF Vaststelling van de douanewaarde CSF* CSF* CSF CSF Oorsprong van de goederen CSF* CSF CSF CSF Antidumpingrechten of compenserende rechten CSF* CSF CSF 2 Staat van dienst op vlak van naleving van de voorschriften (AEO-gids, deel 2, punt 2.1; bijlage 2, punt 1) 2.1. Geconstateerde overtredingen van de douanewetgeving 2.2. Weigering/schorsing of intrekking van vergunningen/certificaten en aanvragen * Waar nodig.

4 BIJLAGE IV bis (blz. 72) 3 Systeem voor boekhouding en logistiek van het bedrijf (AEO-gids, deel 2, punt 2.2; bijlage 2, punt 2) 3.1. Audit trail (controlespoor, bijlage 2, punt 2.2) Essentiële kenmerken van de audit trail 3.2. Boekhouding (bijlage 2, punt 2.1) IT-systeem Onderscheid tussen communautaire en niet-communautaire goederen Locatie van computeractiviteiten 3.3. Intern controlesysteem (bijlage 2, punt 2.4) Interne controleprocedures Audit van interne controleprocedures Controle van computerbestanden 3.4. Goederenstroom (bijlage 2, punt 2.5) Registratieproces CSF CSF CSF CSF Controle van voorraadniveaus CSF CSF CSF CSF

5 BIJLAGE IV bis (blz. 73) 3.5. Douaneroutines (bijlage 2, punt 2.6) Verificatie van douaneaangiftes CSF* CSF* CSF* CSF* CSF* CSF CSF* Melding van onregelmatigheden Economische handelsvergunningen CSF* CSF* CSF* CSF* CSF* CSF CSF* 3.6. Procedures voor back-up, herstelling, fall-back en archivering (bijlage 2, punt 2.7) Back-up, herstelling, fall-back en archivering Archiveringstermijn Continuiteitsplan 3.7. Beveiliging van computersystemen (bijlage 2, punt 2.7) Bescherming tegen onbevoegde indringing Beheer van toegangsrechten Hoofdserver 3.8. Beveiliging van documentatie (bijlage 2, punt 2.9) Beveiliging van documentatie (bijlage 2, punt 2.9 * Waar nodig.

6 BIJLAGE IV bis (blz. 74) Gevallen van onbevoegde toegang Toegang voor verschillende categorieën van medewerkers Veiligheid- en beveiligingseisen ten aanzien van derden 4 Solvabiliteit (AEO-gids, deel 2, punt 2.3; bijlage 2, punt 3) 4.1. Insolventieprocedure 4.2. Financiële draagkracht 4.3. Pas opgericht bedrijf 4.4. Solvabiliteit in de nabije toekomst 5 Veiligheid- en beveiligingseisen (AEOgids, deel 2, punt 2.4; bijlage 2, punt 4) 5.1. Zelfbeoordeling (bijlage 2, punt 4.1) Beoordeling van het risico- en dreigingsniveau) Veiligheidsrisico s Implementatie van veiligheidsmaatregelen Harmonisatie van veiligheidsmaatregelen Veiligheidsinstructies Veiligheidsincidenten

7 BIJLAGE IV bis (blz. 75) Veiligheidscertificering door andere instelling of overheidsinstelling Bijzondere veiligheid- en beveiligingseisen voor goederen Risicobeoordeling door derde Veiligheid- en beveiligingseisen gesteld door derde 5.2. Toegang tot bedrijfsruimten (bijlage 2, punt 4.3) Toegangscontrole Procedures bij onbevoegde indringing Vestigingsplannen van locaties Bedrijven gevestigd in de bedrijfsruimten 5.3. Fysieke beveiliging (bijlage 2, punt 4.3) Beveiliging van de buitengrenzen van het bedrijfsterrein Toegangsmogelijkheden Verlichting Toegang tot sleutels Parking voor particuliere voertuigen

8 BIJLAGE IV bis (blz. 76) 5.4. Laadeenheden (zoals containers, wissellaadbakken, transportdozen) (bijlage 2, punt 4.4) Regels voor toegang tot laadeenheden Maatregelen ter bescherming van de integriteit van de laadeenheden Gebruik van verzegelingen Maatregelen voor controle laadeenheden Eigendom/gebruik en onderhoud van de laadeenheden 5.5. Logistieke processen (bijlage 2, punt 4.5) Vervoermiddelen 5.6. Niet-fiscale vereisten (bijlage 2, punt 4.6) Niet-fiscale aspecten 5.7. Binnenkomende goederen (bijlage 2, punt 4.7) Procedure voor controle van binnenkomende goederen Veiligheidsafspraken met leveranciers Controle van de goede staat van verzegeling

9 BIJLAGE IV bis (blz. 77) Uniforme markering van goederen Weging en telling van goederen Procedure voor de ontvangst van goederen Interne controleprocedures 5.8. Opslag van goederen (bijlage 2, punt 4.8) Ruimtes voor de opslag van goederen SF SF SF* SF SF SF SF* Toewijzing van opslagplaatsen SF SF SF* SF SF SF SF* Interne controleprocedures SF SF SF* SF SF SF SF* Gescheiden opslag voor verschillende goederentypes Bescherming tegen toegang door onbevoegden Controlemaatregelen in geval van uitbestede opslag SF SF SF* SF SF SF SF* SF SF SF* SF SF SF SF* SF SF SF* SF SF SF SF* 5.9. Productie van goederen (bijlage 2, punt 4.9) Toewijzing van productielocaties SF Veiligheidsmaatregelen voor toegang tot de productiezone SF Verpakking van producten SF SF* Verpakking van producten door een derde * Waar nodig. SF SF*

10 BIJLAGE IV bis (blz. 78) Het laden van goederen (bijlage 2, punt 4.10) Laadbeheer SF SF SF SF SF SF Verzegeling van uitgaande goederen SF SF SF SF SF SF Veiligheidseisen van klanten Toezicht bij laadproces Weging en telling van goederen Procedure voor het laden van goederen Controlemaatregelen Veiligheidseisen voor handelspartners (bijlage 2, punt 4.11) Veiligheid- en beveiligingseisen voor handelspartners Screening van handelspartners Overtredingen van beveiligingsovereenkomsten Veiligheidseisen voor het personeel (bijlage 2, punt 4.12) Veiligheid- en beveiligingsmaatregelen in personeelsbeleid

11 BIJLAGE IV bis (blz. 79) Veiligheidscontroles van personeel Veiligheid- en beveiligingsopleiding Veiligheidsmaatregelen voor tijdelijk personeel Diensten van derden (bijlage 2, punt 2.13) Gebruik van diensten van derden